各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

　　為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，明確證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，我會(huì)制定了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，遵照?qǐng)?zhí)行。

　　目前，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處的轄區(qū)分別是上海市和深圳市。經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)，可對(duì)轄區(qū)內(nèi)日常監(jiān)管涉及跨地區(qū)的證券期貨案件進(jìn)行調(diào)查，各地方證管部門要予以協(xié)助，共同做好證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法

　　第一條　為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條　證券監(jiān)管專員辦事處（以下稱辦事處）是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的派出機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　第三條　辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定并調(diào)整。

　　第四條　辦事處履行下列職責(zé)：

　　（一）對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、證券期貨咨詢機(jī)構(gòu)、基金管理公司、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等進(jìn)行日常監(jiān)管，有權(quán)要求上述機(jī)構(gòu)及時(shí)、準(zhǔn)確提供有關(guān)證券期貨方面的文件、報(bào)告、資料和數(shù)據(jù)等；

　　（二）調(diào)查證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為并提出處罰建議；

　　（三）及時(shí)了解證券期貨市場(chǎng)信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查研究；

　　（四）列席證券交易所、期貨交易所的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)及其他有關(guān)工作會(huì)議；

　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的其他工作。

　　第五條　辦事處設(shè)專員一名，副專員一至二名。

　　專員、副專員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命，任期二年，必要時(shí)可適當(dāng)延長(zhǎng)。

　　辦事處內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備由專員提出方案，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第六條　辦事處實(shí)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期報(bào)告工作制度。專員應(yīng)當(dāng)每?jī)蓚€(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告工作。對(duì)于證券期貨市場(chǎng)發(fā)生的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

　　第七條　辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門各自依據(jù)規(guī)定權(quán)限履行職責(zé)。

　　辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合作。地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)積極配合辦事處的工作。

　　第八條　辦事處的經(jīng)費(fèi)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)撥付。辦事處每年的預(yù)算、決算報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　辦事處的財(cái)務(wù)收支，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督。

　　第九條　辦事處的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則，廉潔自律，秉公執(zhí)法，忠實(shí)履行職責(zé)。

　　第十條　本辦法自發(fā)布之日起施行。