各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處:
近年來(lái),證券公司因承銷(xiāo)企業(yè)債券出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)有發(fā)生,直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶(hù)交易結(jié)算資金的安全。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的指示精神,現(xiàn)就加強(qiáng)證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問(wèn)題通知如下:
一、證券公司承銷(xiāo)中央企業(yè)債券須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并具備以下條件:
(一)已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》;擔(dān)任主承銷(xiāo)商的,應(yīng)取得股票主承銷(xiāo)商資格證書(shū);
(二)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;
(三)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
二、證券公司承銷(xiāo)地方企業(yè)債券須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并具備以下條件:
(一)已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》;擔(dān)任主承銷(xiāo)商的,應(yīng)取得股票主承銷(xiāo)商資格證書(shū),注冊(cè)資本不低于人民幣五億元,凈資本不低于人民幣五億元;
(二)已承銷(xiāo)尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80%;
(三)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;
(四)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過(guò)承銷(xiāo)的企業(yè)債券賣(mài)不出去,挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷(xiāo)或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過(guò)五百萬(wàn)元的情況;
(五)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷(xiāo),注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷(xiāo)商報(bào)送下列申請(qǐng)材料:
(一)申請(qǐng)書(shū);
(二)本通知第一條、第二條要求的證明材料或陳述材料;
(三)承銷(xiāo)協(xié)議;
(四)承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議;
(五)市場(chǎng)調(diào)查與可行性報(bào)告;
(六)主承銷(xiāo)商對(duì)承銷(xiāo)團(tuán)成員的內(nèi)核審查報(bào)告;
(七)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對(duì)主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審,并在15個(gè)工作日內(nèi)出具意見(jiàn)。初審?fù)ㄟ^(guò)的,將初審意見(jiàn)和申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。如副主承銷(xiāo)商、分銷(xiāo)商及發(fā)行人在異地的,還應(yīng)將初審意見(jiàn)抄送其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù),并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券的日常監(jiān)管:
(一)事前監(jiān)督。督促證券公司進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)查和可行性分析,并在法律文件中明確承銷(xiāo)商、發(fā)行人和擔(dān)保人三方的責(zé)任,明確擔(dān)保和還款的資金來(lái)源,證券公司不得向發(fā)行人提供或變相提供各種形式的擔(dān)保;
(二)提示風(fēng)險(xiǎn)。督促證券公司及發(fā)行人建立信息披露制度,依法披露企業(yè)債券的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)狀況和重大事項(xiàng),增強(qiáng)企業(yè)債券發(fā)行的透明度;
(三)明確事后責(zé)任。企業(yè)債券到期出現(xiàn)兌付問(wèn)題的,要按照“誰(shuí)投資(或組建),誰(shuí)負(fù)責(zé);誰(shuí)用錢(qián)(或擔(dān)保),誰(shuí)還債”的原則,由投資人、組建單位和主管部門(mén)共同落實(shí)到期債務(wù)所需資金,證券公司作為承銷(xiāo)商不得墊付;
(四)加強(qiáng)溝通。遇有重大問(wèn)題,負(fù)責(zé)承銷(xiāo)的證券公司及其所屬營(yíng)業(yè)部,要積極向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)厝嗣裾坝嘘P(guān)方面反映,配合處理有關(guān)兌付問(wèn)題,維護(hù)交易場(chǎng)所秩序。各有關(guān)派出機(jī)構(gòu)之間應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系,及時(shí)通報(bào)情況,積極化解風(fēng)險(xiǎn)。
五、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。證券公司違反本通知規(guī)定的,比照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
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2009-08-17關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)班組建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)
2009-03-30國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的通知
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