中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局:
2004年5月19日,國務院發布了《關于第三批取消和調整行政審批項目的決定》(國發[2004]16號),決定我會下放派出機構實施的5項行政許可項目,分別為“期貨經紀公司營業部的設立、變更和終止核準”、“證券公司分支機構遷址核準”、“證券公司轉讓、互換營業部審批”、“證券公司分支機構負責人任職資格核準”和“外國證券類機構駐華代表處地址變更核準”。為做好這5項行政許可項目的實施工作,現將有關事項通知如下:
一、從即日起,上述5項行政許可項目下放各派出機構實施。各派出機構應當按照行政許可法及我會的相關規定,依照法定的條件、標準和程序進行審核。
二、各派出機構應當嚴格遵守行政許可法的有關規定,不得自行設定行政許可,不得自行增設行政許可條件。對確需進行監督管理、但本單位又無權實施行政許可的事項,各派出機構應當注意創新監管方式,通過完善監管手段,加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施,加強監管,不留漏洞。
三、各派出機構獨立實施行政許可后,應當建立并完善內部工作流程和監督制約機制,按規定及時更新有關行政許可公示信息。對于在實施過程中遇到的重大問題,請及時報告。
二00四年七月十五日
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