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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意設(shè)立金泰證券投資基金的批復(fù)
你公司所報《關(guān)于設(shè)立金泰證券投資基金的申請報告》及基金申報材料收悉。經(jīng)審核，你公司所報材料符合《證券投資基金管理暫行辦法》、實施準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定，原則同意你公司所報《金泰證券投資基金基金契約》、《金泰證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》及發(fā)行方案，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、同意你公司及中國電力信托投資有限公司、上海愛建信托投資公司、浙江國際信托投資公司發(fā)起設(shè)立金泰證券投資基金（以下簡稱基金）。
二、同意國泰基金管理有限公司為基金管理人，中國工商銀行為基金托管人。
三、同意基金的投資對象為國債和依法公開發(fā)行并可在滬深證券交易所上市流通的股票，其中，基金資產(chǎn)凈值的２０％用于國債投資，自基金成立之日起六個月內(nèi)達(dá)到上述投資組合比例。
四、基金的發(fā)行規(guī)模為２０億份基金單位，每份基金單位面值為１元。其中，基金發(fā)起人認(rèn)購０．６億份基金單位，占基金發(fā)行規(guī)模的３％，在基金上市后一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；基金發(fā)起人在存續(xù)期內(nèi)須持有０．３億份基金單位，占基金發(fā)行規(guī)模的１．５％，其余１９．４億份基金單位面向社會公開發(fā)行。
五、基金類型為契約型封閉式，存續(xù)期限為１５年。
六、基金托管人的托管費按基金資產(chǎn)凈值的０．２５％計提，基金管理人的報酬按基金資產(chǎn)凈值的２．５％計提。
七、基金的發(fā)行費用為每份基金單位０．０１元，發(fā)行費用在扣除基金設(shè)立和發(fā)行過程中的律師費、會計師費、發(fā)行協(xié)調(diào)費、文件制作費等有關(guān)費用后的余額，歸基金所有。上述費用經(jīng)基金托管人核準(zhǔn)后，報中國證監(jiān)會備案。
八、發(fā)行過程中申購資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計算的利息全部歸基金所有。
九、同意你公司為基金發(fā)行協(xié)調(diào)人，具體負(fù)責(zé)基金發(fā)行的有關(guān)事宜，按照有關(guān)規(guī)定做好基金的發(fā)行工作，保證基金的順利發(fā)行。
十、同意基金托管人以金泰證券投資基金的名義開設(shè)買賣證券的帳戶和銀行帳戶。
十一、你公司應(yīng)于接到本批復(fù)后３０個工作日內(nèi)，在我會指定的至少一家全國性報刊上刊登招募說明書及發(fā)行公告。
十二、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人在基金的發(fā)行和運作中，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)法規(guī)和《金泰證券投資基金基金契約》、《金泰證券投資基金托管協(xié)議》的規(guī)定。
十三、基金設(shè)立后７個工作日內(nèi)，你公司應(yīng)將基金發(fā)行和設(shè)立情況的書面報告報送我會。
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