各基金管理公司、各基金管理公司股東及相關(guān)機(jī)構(gòu)：

　　為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的實(shí)施工作，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題

　　（一）《辦法》第六條第（四）、（五）項(xiàng)對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請材料時(shí)可先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報(bào)材料；負(fù)責(zé)研究、投資、估值、營銷的人員、基金經(jīng)理及其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查之前到位；有關(guān)營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國證監(jiān)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)需達(dá)到規(guī)定的要求。

　　（二）《辦法》第七條第二款第（二）項(xiàng)中有關(guān)“注冊資本不低于3億元人民幣”和第八條“注冊資本不低于1億元人民幣”的規(guī)定，均按最近1個(gè)完整的會計(jì)年度以來不低于此數(shù)執(zhí)行。

　　（三）《辦法》第七條第二款第（三）項(xiàng)中規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個(gè)會計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按凈資本占凈資產(chǎn)的比例不低于70％、凈資本不低于3億元人民幣執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按撥備覆蓋率不低于30％、資本凈額（動(dòng)態(tài)）不低于3億元人民幣執(zhí)行。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在提交申請材料之前兩個(gè)季度末的相關(guān)數(shù)據(jù)均應(yīng)符合以上要求。

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)凈資本按中國證監(jiān)會規(guī)定的計(jì)算規(guī)則計(jì)算，信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的撥備覆蓋率和資本凈額按照中國銀監(jiān)會規(guī)定的計(jì)算規(guī)則進(jìn)行計(jì)算。

　　證券投資咨詢、其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

　　（四）《辦法》第七條第二款第（四）項(xiàng)中有關(guān)“持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度”的規(guī)定，在2005年底以前按以下原則掌握：因改制而新設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，設(shè)立后持續(xù)經(jīng)營不少于兩個(gè)完整的會計(jì)年度，且兩個(gè)會計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利；信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)重新登記后至少經(jīng)營1個(gè)完整的會計(jì)年度。

　　（五）《辦法》第七條第二款第（六）項(xiàng)規(guī)定的“沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為”，是指未發(fā)生或曾存在挪用客戶資產(chǎn)等行為但已得到糾正，且最近1年沒有發(fā)生挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

　　（六）《辦法》第九條第二款第（一）項(xiàng)中的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”主要是指公募基金的管理經(jīng)驗(yàn)，包括公募基金資產(chǎn)規(guī)模、主要基金品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。

　　（七）《辦法》第十條第一款關(guān)于“基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定”按主要股東最高出資比例不超過全部出資的49％執(zhí)行，中外合資基金管理公司的中方股東出資比例不受此限制。

　　（八）對于已經(jīng)開業(yè)或者批準(zhǔn)籌建的基金管理公司存在《辦法》第十條第二款所禁止的關(guān)聯(lián)關(guān)系的，在相關(guān)股東轉(zhuǎn)讓出資時(shí)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第十條第二款規(guī)定。

　　（九）為支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新，被中國證券業(yè)協(xié)會評審確定為創(chuàng)新試點(diǎn)的證券公司在執(zhí)行上述第（三）項(xiàng)時(shí)，要求在提交申請材料之前1個(gè)季度末的相關(guān)數(shù)據(jù)符合規(guī)定；在執(zhí)行上述第（五）項(xiàng)時(shí)，要求在提交申請材料時(shí)不存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

　　二、相關(guān)政策的銜接問題

　　（一）《辦法》實(shí)施后，基金管理公司設(shè)立申請人、出資轉(zhuǎn)讓受讓人不再向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和交易所申請自律備案。

　　（二）《辦法》實(shí)施前報(bào)送尚未受理的申請事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本《通知》的規(guī)定重新申報(bào)。

　　（三）《辦法》實(shí)施前受理的尚未批復(fù)的申請事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本《通知》的規(guī)定補(bǔ)正材料，中國證監(jiān)會依照《辦法》和本通知規(guī)定進(jìn)行審批。

　　（四）《辦法》實(shí)施前已經(jīng)批準(zhǔn)籌建的基金管理公司，比照原審核程序和要求，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送開業(yè)申請材料，中國證監(jiān)會在3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。逾期未能報(bào)送完整開業(yè)申請材料的，原籌建批復(fù)不再有效。

　　（五）《辦法》實(shí)施前已經(jīng)是基金管理公司股東的，如通過認(rèn)購新增出資、受讓其他股東出資而提高出資比例成為主要股東的；出資比例低于25％的股東將出資比例提高到25％以上的；持有25％以上出資的股東提高出資比例的，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》和本《通知》規(guī)定的股東條件。

　　三、材料申報(bào)問題

　　（一）根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對相關(guān)審批、報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料的內(nèi)容和格式作了統(tǒng)一規(guī)定（詳見附件），各基金管理公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式與內(nèi)容申報(bào)材料。申報(bào)材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章，外資機(jī)構(gòu)沒有單位印章的，須對復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行鑒證。

　　（二）申報(bào)材料要求股東或出資轉(zhuǎn)讓受讓方提供最近3年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告是指申請日所在會計(jì)年度之前的3個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　（三）對申報(bào)材料需由會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)報(bào)告、意見書的，經(jīng)辦的注冊會計(jì)師、律師等專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的工作程序，制作工作底稿，保存相關(guān)檔案，獨(dú)立、客觀、公正地出具相關(guān)報(bào)告、意見書，相關(guān)的報(bào)告、意見書應(yīng)由兩名經(jīng)辦人員簽字并加蓋所在單位印章。

　　四、本通知自2004年10月1日起施行。

　　附件一　基金管理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

　　附件二　基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

　　附件三　基金管理公司股東變更申請材料的內(nèi)容與格式

　　附件四　基金管理公司其他變更事項(xiàng)申請材料的內(nèi)容與格式

　　附件五　基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)、辦事處報(bào)告材料的內(nèi)容與格式

　　附件六　基金管理公司擬任股東基本情況表

　　附件七　基金管理公司擬任股東證券投資情況表

　　二00四年九月二十一日

　　附件一：基金管理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

　　一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　　（二）封面

　　1、封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司——設(shè)立申請材料”字樣；

　　2、申請?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；

　　3、正式報(bào)送申請材料的日期；

　　4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1——4、2——26、3——58或者1——4——1、3——1——2、3——4——21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

　　（四）份數(shù)：申請材料一式4份，其中1份為原件，1份為電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交書面和電子版光盤申請材料（定稿）各1份。

　　二、設(shè)立申請材料目錄與內(nèi)容

　　（一）承諾函

　　股東對提交申請材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。

　　（二）確認(rèn)書

　　同意中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股東信貸記錄等社會信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書。

　　（三）申請報(bào)告

　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章。

　　（四）商業(yè)計(jì)劃書

　　主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃以及開業(yè)后3——5年財(cái)務(wù)預(yù)測等。

　　（五）股東情況

　　1、基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件六，如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁）

　　2、基金管理公司擬任股東證券投資情況表（表格見附件七，如有證券投資，則填寫此表；如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁）

　　3、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

　　包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、國家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）。

　　4、注冊資本及經(jīng)營狀況

　　（1）股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)報(bào)告，注冊資本變動(dòng)情況，相關(guān)納稅情況說明；

　　（2）主要股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近兩個(gè)季度末的公司凈資產(chǎn)總額、凈資本總額和凈資本占凈資產(chǎn)的比例等資產(chǎn)狀況情況（證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)）；最近兩個(gè)季度末的撥備覆蓋率和資本凈額（動(dòng)態(tài)）情況（信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）。

　　（3）主要股東從事證券經(jīng)營、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。特別要說明證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計(jì)劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資運(yùn)作及收益情況等。

　　（4）除主要股東外的其他股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營、主營業(yè)務(wù)收入、盈利等情況說明。存在證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計(jì)劃等業(yè)務(wù)的，需要說明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制及收益情況等。

　　5、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說明

　　6、遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況說明

　　股東遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況說明，重點(diǎn)說明最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為，是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，是否具有良好的社會信譽(yù)，在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄。

　　7、股東已參股基金管理公司情況說明

　　申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。

　　8、股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明

　　各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明與示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人。

　　9、合資基金管理公司中，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料：

　　（1）基本情況，主要包括：公司名稱、實(shí)繳資本、成立時(shí)間、組織形式、經(jīng)營范圍、公司主要負(fù)責(zé)人、董事會成員或主要合伙人名單及其簡歷；

　　（2）注冊地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（副本），機(jī)構(gòu)合法存續(xù)的證明；

　　（3）近三年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說明，并經(jīng)所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證；

　　（4）經(jīng)過審計(jì)的最近三個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告；

　　（5）從事證券資產(chǎn)管理的時(shí)間、提出申請時(shí)證券資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)類型（私募基金、公募基金、養(yǎng)老金、個(gè)人賬戶等）、規(guī)模；最近三年所管理公募基金的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況；

　　（6）參股中國基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告；

　　（7）境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及示意圖。境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè)，直接或間接開展銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)及作為QFII投資中國證券市場的，應(yīng)當(dāng)提交書面報(bào)告，說明有關(guān)情況；

　　（8）中國證監(jiān)會要求提供的其他資料。

　　境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報(bào)送的申請材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

　　（六）發(fā)起協(xié)議／合資合同

　　主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。

　　（七）設(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料

　　包括但不限于以下材料：

　　1、人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況；

　　2、基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況；

　　3、辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置的方案。

　　（八）公司章程（草案）

　　（九）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

　　（十）內(nèi)部管理制度

　　主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。

　　（十一）擬任從業(yè)人員資格申請材料

　　主要包括：

　　1、至少包括符合規(guī)定的董事長、總經(jīng)理、督察長任職申請材料及董事報(bào)告材料；

　　2、現(xiàn)場檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員的基本情況，主要包括身份證復(fù)印件、學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)印件、基金從業(yè)資格證明及簡歷；

　　3、股東會關(guān)于選舉董事，董事會選舉董事長、聘用其他高級管理人員的決議。

　　（十二）中介機(jī)構(gòu)意見

　　1、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所及其會計(jì)師對內(nèi)部控制制度出具的評價(jià)意見；

　　2、律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：

　　（1）對股東資格的確認(rèn)，重點(diǎn)是股東遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況的確認(rèn)；

　　（2）對股東是實(shí)際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進(jìn)行出資的確認(rèn)；

　　（3）對股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認(rèn)，重點(diǎn)是對實(shí)際控制人或最終權(quán)益持有人的確認(rèn)；

　　（4）對發(fā)起協(xié)議／合資合同合法性、有效性和全面性的意見；

　　（5）對基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意見；

　　（6）高級管理人員、董事任職資格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定的意見。

　　（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　附件二：基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

　　一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　　（二）封面

　　封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請材料”字樣、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　（三）份數(shù)

　　申請材料一式4份，其中1份為原件，1份為電子版光盤。

　　二、申請材料目錄

　　（一）承諾函

　　公司對提交申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出承諾。

　　（二）申請報(bào)告

　　主要內(nèi)容包括設(shè)立分支機(jī)構(gòu)原因，具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)條件的說明，擬設(shè)立分公司的名稱、場所（地址、產(chǎn)權(quán)證書或租賃合同）、主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話和傳真等。

　　（三）股東會或董事會的決議。

　　（四）擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)和管理制度。

　　（五）擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的簡歷。

　　（六）法律意見書。

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　附件三：基金管理公司股東變更申請材料的內(nèi)容與格式

　　本附件適用于以下事項(xiàng)：

　　1、新增股東；

　　2、股東出資轉(zhuǎn)讓；

　　3、存在以下情況的股東出資比例變更：（1）主要股東發(fā)生變化；（2）出資比例低于25％的股東將出資比例提高到25％以上；（3）持有25％以上出資的股東提高出資比例。

　　一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　　（二）封面

　　封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司重大變更申請材料”字樣、具體變更事項(xiàng)、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　（三）份數(shù)：申請材料一式4份，其中至少1份為原件，1份電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交書面和電子版光盤申請材料（定稿）各1份。

　　二、申請材料目錄

　　（一）承諾函

　　包括以下內(nèi)容：

　　1、基金管理公司及相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾；

　　2、新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方對以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方作出的承諾；

　　3、出讓方在相關(guān)審批事項(xiàng)獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前不得以任何方式放棄行使股東權(quán)利的承諾；

　　4、受讓方在相關(guān)審批事項(xiàng)獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前不得以任何方式行使股東權(quán)利的承諾。

　　（二）確認(rèn)書

　　同意中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方信貸記錄等社會信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書。

　　（三）申請報(bào)告

　　主要內(nèi)容包括重大變更事項(xiàng)的內(nèi)容、目的、必要性、新增股東或受讓方的資格條件，對基金管理公司經(jīng)營的影響。

　　（四）股東會的決議，對基金管理公司辦理有關(guān)具體事項(xiàng)的授權(quán)書。

　　（五）新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方情況說明

　　1、基金管理公司擬任股東基本情況表

　　2、基金管理公司擬任股東證券投資情況表

　　3、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

　　4、注冊資本及經(jīng)營狀況

　　5、公司治理、內(nèi)部控制情況說明

　　6、遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況說明

　　7、參股基金管理公司的情況說明

　　8、關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明

　　9、新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方是境外機(jī)構(gòu)的，需要提交的材料

　　以上1——9項(xiàng)內(nèi)容按照本通知“附件一中二、（五）股東情況”中1——9項(xiàng)的相應(yīng)規(guī)定提交相關(guān)材料。

　　10、新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方擬成為主要股東的，提供上述材料外，還應(yīng)提交關(guān)于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略及改善公司治理、加強(qiáng)內(nèi)控等方面的意見和建議

　　（六）有關(guān)當(dāng)事人出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資認(rèn)購協(xié)議

　　（七）公司章程修正案

　　（八）律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：

　　1、對股東、受讓方或出資認(rèn)購方資格的確認(rèn)，重點(diǎn)是股東遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況的確認(rèn)；

　　2、對股東、受讓方或出資認(rèn)購方是實(shí)際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進(jìn)行出資的確認(rèn)；

　　3、對股東、受讓方或出資認(rèn)購方與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認(rèn)，重點(diǎn)是對實(shí)際控制人或最終權(quán)益持有人的確認(rèn)；

　　4、對出資轉(zhuǎn)讓或者出資認(rèn)購協(xié)議合法性、有效性和全面性的意見；

　　5、對基金管理公司章程修正案合法性、有效性的意見；

　　6、對股東會及股東會決議的合法性、合規(guī)性的意見。

　　（九）涉及股東名稱變更的，只需提供上述（三）、（七）規(guī)定的內(nèi)容，以及股東名稱變更的相關(guān)法律文件

　　（十）中國證監(jiān)會依照規(guī)定的其他材料附件四：基金管理公司其他變更事項(xiàng)申請材料的內(nèi)容與格式

　　本附件適用于以下事項(xiàng)：

　　1、變更注冊資本且股東出資比例不變；

　　2、變更注冊資本且股東出資比例改變，但不存在以下情況：（1）主要股東發(fā)生變化；（2）出資比例低于25％的股東將出資比例提高到25％以上；（3）持有25％以上出資的股東提高出資比例。

　　3、變更公司名稱、住所，修改章程等重大變更事項(xiàng)。

　　一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　　（二）封面

　　封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司重大變更申請材料”字樣、具體變更事項(xiàng)、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　（三）份數(shù)：申請材料一式4份，其中至少1份為原件，1份電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交書面和電子版光盤申請材料（定稿）各1份。

　　二、申請材料目錄

　　（一）承諾函

　　基金管理公司和相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性，以及以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。

　　（二）申請報(bào)告

　　主要內(nèi)容包括重大變更事項(xiàng)的內(nèi)容、目的，對基金管理公司經(jīng)營的影響等。

　　（三）股東會或董事會的決議，及對基金管理公司辦理有關(guān)具體事項(xiàng)的授權(quán)書。

　　（四）公司章程修正案。

　　（五）律師出具的法律意見書。

　　（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　附件五：基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷

　　分支機(jī)構(gòu)、辦事處報(bào)告材料的內(nèi)容與格式

　　一、報(bào)告材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　　（二）封面

　　封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司辦事處設(shè)立報(bào)告材料”或“基金管理公司分支機(jī)構(gòu)／辦事處變更／撤銷報(bào)告材料”字樣，報(bào)告人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　（三）份數(shù)

　　報(bào)告材料一式3份，其中1份為原件，1份電子版光盤。

　　二、報(bào)告材料目錄

　　（一）承諾函

　　公司對提交報(bào)告材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出承諾。

　　（二）報(bào)告事項(xiàng)說明

　　1、主要內(nèi)容包括設(shè)立辦事處，變更或撤銷分支機(jī)構(gòu)／辦事處相關(guān)事項(xiàng)的原因，具體報(bào)告事項(xiàng)。

　　2、具體報(bào)告事項(xiàng)說明：設(shè)立辦事處的名稱，場所（地址、產(chǎn)權(quán)證書或租賃合同），負(fù)責(zé)人名稱及聯(lián)系電話、簡歷；變更、撤銷事項(xiàng)的具體情況說明及相關(guān)材料。

　　（三）股東會或董事會的決議。

　　（四）法律意見書。

　　（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　附件七：基金管理公司擬任股東證券投資情況表
　　　　　　（如有證券投資，則填寫此表）
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　　│對證券交易負(fù)領(lǐng)│　　姓名　│　職務(wù)(職責(zé))　│　　　　身份證號　　　　　　　　│
　　│導(dǎo)和直接責(zé)任人├─────┼───────┼────────────────┤
　　│名單　　　　　│　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　│　賬戶類別　　　　│　　　股東賬戶名　　　│　身份證件號　│　 股東賬戶號　 │
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　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
　　│　　　　　　　　　├───────────┼───────┼────────┤
　　│　自有賬戶　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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　　│　受托經(jīng)營賬戶　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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　　│　委托他人經(jīng)營賬戶│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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　　│　其他實(shí)際控制賬戶│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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