失效日期：2002-12-13

　　第一章　總則

　　第一條　為加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱科學(xué)基金面上項(xiàng)目）的管理，保證研究工作的順利開展和經(jīng)費(fèi)的有效使用，推動(dòng)我國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)科技人才的培養(yǎng)，特制定本辦法。

　　第二條　科學(xué)基金面上項(xiàng)目的管理（包括計(jì)劃實(shí)施、經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)題評(píng)議等）是國(guó)家自然科學(xué)基金管理的重要環(huán)節(jié)。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（簡(jiǎn)稱科學(xué)基金委員會(huì)）、受資助單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要各負(fù)其責(zé)，協(xié)同配合，按照基礎(chǔ)性研究的特點(diǎn)，共同做好科學(xué)基金面上項(xiàng)目的管理。

　　1.科學(xué)基金委員會(huì)是科學(xué)基金面上項(xiàng)目的主管部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的宏觀管理。其科學(xué)部負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目的實(shí)施、完成情況和項(xiàng)目的跟蹤管理、審批有關(guān)重要事項(xiàng)；綜合計(jì)劃局（簡(jiǎn)稱計(jì)劃局）負(fù)責(zé)根據(jù)各類有關(guān)辦法的規(guī)定對(duì)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、成果、信息等進(jìn)行綜合管理。

　　2.受資助單位應(yīng)將科學(xué)基金面上項(xiàng)目列入本單位的重點(diǎn)科研計(jì)劃，指定專門部門和專人負(fù)責(zé)管理，嚴(yán)格遵守科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理的各項(xiàng)規(guī)定，以保證科學(xué)基金面上項(xiàng)目研究隊(duì)伍的穩(wěn)定、條件落實(shí)、計(jì)劃實(shí)施、財(cái)務(wù)管理和結(jié)題評(píng)議。受資助單位應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檔案管理并根據(jù)本辦法結(jié)合本單位情況制定管理細(xì)則，報(bào)科學(xué)基金委員會(huì)計(jì)劃局備案。

　　3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)科學(xué)基金面上項(xiàng)目的計(jì)劃實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、結(jié)題總結(jié)。

　　第三條　本辦法是管理自由申請(qǐng)項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的依據(jù)，科學(xué)基金委員會(huì)各有關(guān)部門、受資助單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。

　　第二章　計(jì)劃實(shí)施

　　第四條　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人接到科學(xué)基金面上項(xiàng)目批準(zhǔn)通知后，需根據(jù)批準(zhǔn)通知規(guī)定的研究年限和資助經(jīng)費(fèi)，簽署《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目責(zé)任書》（簡(jiǎn)稱《責(zé)任書》），并按批準(zhǔn)通知中的修改意見(jiàn)對(duì)原研究方案進(jìn)行修改（如無(wú)修改意見(jiàn)，按原研究方案執(zhí)行、檢查），經(jīng)所在單位審核蓋章后，按規(guī)定時(shí)間報(bào)送科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)口科學(xué)部（一式一份）審查，作為撥款和檢查的依據(jù)。逾期不報(bào)，又不在規(guī)定期限內(nèi)說(shuō)明理由的項(xiàng)目，作自動(dòng)放棄處理，由對(duì)口學(xué)科負(fù)責(zé)人提出，經(jīng)科學(xué)部主任簽署意見(jiàn)后送計(jì)劃局辦理撤銷手續(xù)。

　　科學(xué)部如對(duì)原研究方案的修改說(shuō)明有不同意見(jiàn)，應(yīng)于一個(gè)半月內(nèi)通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及所在單位。

　　第五條　科學(xué)基金委員會(huì)鼓勵(lì)項(xiàng)目組在研究計(jì)劃實(shí)施中，對(duì)研究工作進(jìn)行創(chuàng)新，但涉及預(yù)定目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容有重大變動(dòng)的，以及中止計(jì)劃實(shí)施等情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須提出報(bào)告，經(jīng)所在單位審核并簽署意見(jiàn)后，報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。因客觀原因不能在規(guī)定期限按計(jì)劃完成項(xiàng)目研究的，按第十六條辦理。

　　第六條　受資助單位必須保證項(xiàng)目資助期內(nèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組主要成員的穩(wěn)定，確需變更的，按下列規(guī)定報(bào)送對(duì)口科學(xué)部審批，送計(jì)劃局復(fù)核并辦理有關(guān)手續(xù)：

　　1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人工作調(diào)動(dòng)，調(diào)出、調(diào)入單位應(yīng)根據(jù)有利于項(xiàng)目順利實(shí)施、結(jié)題的原則進(jìn)行協(xié)商。如調(diào)入單位具備保證基金資助項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的條件，可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出報(bào)告，將項(xiàng)目轉(zhuǎn)調(diào)入單位執(zhí)行，經(jīng)調(diào)出、調(diào)入單位簽署意見(jiàn)后報(bào)送對(duì)口科學(xué)部審批。如調(diào)入單位不具備條件，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可在原所在單位完成項(xiàng)目研究或由原所在單位更換合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（必須具備高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)），專報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批（附更換者簡(jiǎn)歷、學(xué)術(shù)水平、研究能力及申請(qǐng)書簡(jiǎn)表所列內(nèi)容等材料）。如無(wú)合適的人選更換，辦理中止手續(xù)；

　　2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般不得代理或更換。遇有特殊情況（如出國(guó)、病休等）離開該項(xiàng)目研究一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須安排合適人選代理，并報(bào)所在單位及對(duì)口科學(xué)部備案；擅自離崗及離崗超過(guò)一年的，須更換合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（必須具備高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)），由所在單位在三個(gè)月內(nèi)專報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批（附更換者簡(jiǎn)歷、學(xué)術(shù)水平、研究能力及申請(qǐng)書簡(jiǎn)表所列內(nèi)容等材料）。如無(wú)合適人選更換，辦理中止手續(xù)；

　　3.青年科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須報(bào)所在單位和對(duì)口科學(xué)部備案；超過(guò)一年的，所在單位應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)專報(bào)對(duì)口科學(xué)部辦理中止手續(xù)；

　　4、為保證資助項(xiàng)目研究工作的順利進(jìn)行，項(xiàng)目組主要成員不得退出。如因調(diào)離原所在單位確需退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須提出報(bào)告，由所在單位審核并簽署意見(jiàn)后報(bào)送對(duì)口科學(xué)部審批。

　　第七條　對(duì)研究計(jì)劃執(zhí)行不力或難以取得研究結(jié)果的項(xiàng)目，所在單位和對(duì)口學(xué)科主任可建議予以中止、撤銷，經(jīng)對(duì)口科學(xué)部主任審批后送計(jì)劃局復(fù)核并辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第八條　研究計(jì)劃執(zhí)行中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每年須填寫《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告》（簡(jiǎn)稱《進(jìn)展報(bào)告》），報(bào)送所在單位。所在單位在檢查考核基礎(chǔ)上，對(duì)《進(jìn)展報(bào)告》實(shí)事求是地簽署意見(jiàn)，于次年1月15日前統(tǒng)一報(bào)送對(duì)口科學(xué)部一份。地區(qū)科學(xué)基金及聯(lián)合資助項(xiàng)目，同時(shí)報(bào)送匹配經(jīng)費(fèi)的主管部門。

　　第九條　受資助單位每年須對(duì)本單位的科學(xué)基金資助項(xiàng)目的執(zhí)行與管理情況，進(jìn)行綜合、統(tǒng)計(jì)、分析，填寫《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目管理工作年度報(bào)告》（簡(jiǎn)稱《管理報(bào)告》），于次年受理面上項(xiàng)目申請(qǐng)期同時(shí)報(bào)送計(jì)劃局一份。《管理報(bào)告》的按時(shí)報(bào)送和填寫質(zhì)量是科學(xué)基金委員會(huì)評(píng)價(jià)受資助單位基金資助項(xiàng)目管理狀況的依據(jù)之一。

　　第十條　對(duì)不按時(shí)報(bào)送《進(jìn)展報(bào)告》，或未認(rèn)真開展研究工作，或經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)捻?xiàng)目，緩撥經(jīng)費(fèi)，各科學(xué)部于3月15日前將緩撥經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目清單統(tǒng)一送計(jì)劃局辦理有關(guān)手續(xù)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人于3月底前按規(guī)定糾正、補(bǔ)報(bào)的，下半年補(bǔ)撥經(jīng)費(fèi)；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不糾正、補(bǔ)報(bào)的，按項(xiàng)目撤銷辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第十一條　科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)口科學(xué)部根據(jù)工作需要，每年安排一定時(shí)間，對(duì)資助項(xiàng)目有計(jì)劃、有重點(diǎn)地進(jìn)行檢查。

　　第三章　財(cái)務(wù)管理

　　第十二條　科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分年度撥至項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位。受資助單位應(yīng)按項(xiàng)目單獨(dú)建帳，專款專用，嚴(yán)格按照《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法》（簡(jiǎn)稱《財(cái)務(wù)管理辦法》）進(jìn)行管理。在本單位財(cái)務(wù)部門和科學(xué)基金項(xiàng)目管理部門的管理監(jiān)督下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按計(jì)劃自主支配使用，任何單位、個(gè)人無(wú)權(quán)截留、挪用。

　　科學(xué)基金委員會(huì)定期審計(jì)資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用情況，受資助單位應(yīng)主動(dòng)配合、協(xié)助科學(xué)基金委員會(huì)和上級(jí)主管部門及財(cái)務(wù)部門的審計(jì)和檢查。

　　第十三條　中止、撤銷的項(xiàng)目，科學(xué)基金委員會(huì)停止撥款。對(duì)口科學(xué)部負(fù)責(zé)通知所在單位將項(xiàng)目已撥經(jīng)費(fèi)的余額退還科學(xué)基金委員會(huì)，不得挪作他用。退還的已撥經(jīng)費(fèi)余額連同該項(xiàng)目的待撥經(jīng)費(fèi)計(jì)入科學(xué)部次年面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)指標(biāo)。

　　第十四條　科學(xué)基金面上項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按《財(cái)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，認(rèn)真填寫《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算表》，報(bào)所在單位財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、審計(jì)。所在單位科學(xué)基金項(xiàng)目管理部門據(jù)此匯總編制《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算匯總表》，報(bào)送計(jì)劃局存檔備查。

　　第四章　結(jié)題與評(píng)議

　　第十五條　科學(xué)基金面上項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真撰寫《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》（簡(jiǎn)稱《總結(jié)報(bào)告》），內(nèi)容包括研究工作總結(jié)、結(jié)題簡(jiǎn)表、研究成果目錄、完成論著目錄等（一式兩份）和項(xiàng)目代表性論著（一式一份），并由單位審查、驗(yàn)收并簽署意見(jiàn)。各單位應(yīng)將本單位全部結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題簡(jiǎn)表，按統(tǒng)一規(guī)定錄入軟盤，連同《總結(jié)報(bào)告》和《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算匯總表》，于次年受理面上項(xiàng)目申請(qǐng)期同時(shí)統(tǒng)一報(bào)送計(jì)劃局。對(duì)地區(qū)科學(xué)基金及聯(lián)合資助項(xiàng)目的《總結(jié)報(bào)告》，應(yīng)同時(shí)報(bào)送匹配經(jīng)費(fèi)部門。

　　第十六條　因客觀原因不能在規(guī)定期限按計(jì)劃結(jié)題并報(bào)送《總結(jié)報(bào)告》的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)繼續(xù)報(bào)送《進(jìn)展報(bào)告》，并說(shuō)明不能按規(guī)定期限完成項(xiàng)目計(jì)劃的原因和延長(zhǎng)期限（以年計(jì)，限兩年），由所在單位簽署意見(jiàn)。對(duì)口學(xué)科核準(zhǔn)后生效。

　　在項(xiàng)目延期執(zhí)行期內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能申請(qǐng)新項(xiàng)目。

　　第十七條　中止計(jì)劃實(shí)施、撤銷的項(xiàng)目，凡已有經(jīng)費(fèi)支出的，也須按第十五條規(guī)定的結(jié)題要求和程序辦理。

　　第十八條　各對(duì)口學(xué)科對(duì)資助項(xiàng)目的《總結(jié)報(bào)告》提出驗(yàn)收意見(jiàn)，作為評(píng)審新項(xiàng)目的依據(jù)之一。

　　對(duì)不認(rèn)真開展研究工作，未取得研究結(jié)果或未撰寫一篇論文或不按時(shí)報(bào)送《總結(jié)報(bào)告》又不在規(guī)定期限提出延期報(bào)告的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，自實(shí)際結(jié)題年起兩年內(nèi)不受理其申請(qǐng)，由對(duì)口 學(xué)科負(fù)責(zé)人提出建議，經(jīng)科學(xué)部審批后送計(jì)劃局備案。

　　對(duì)涉及上述情況及申請(qǐng)者有項(xiàng)目中止、撤銷等記錄的申請(qǐng)項(xiàng)目，在送學(xué)科評(píng)審組審議時(shí)，必須附上其《總結(jié)報(bào)告》及有關(guān)材料，經(jīng)投票表決，三分之二以上出席人數(shù)贊成方予通過(guò)。對(duì)資助項(xiàng)目完成質(zhì)量?jī)?yōu)秀的申請(qǐng)者的申請(qǐng)項(xiàng)目，科學(xué)部可建議學(xué)科評(píng)審組優(yōu)先資助。

　　第十九條　資助項(xiàng)目的有關(guān)論文、專著、成果評(píng)議鑒定資料等，均應(yīng)按規(guī)定標(biāo)注“國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目”及項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)，未標(biāo)注的不予驗(yàn)收。

　　第二十條　科學(xué)基金面上項(xiàng)目研究成果的鑒定、評(píng)價(jià)和登記等的管理按《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目研究成果管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。

　　第二十一條　科學(xué)基金面上項(xiàng)目結(jié)束后三年內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將有關(guān)項(xiàng)目新發(fā)表的專著、論文及引用、成果鑒定及推廣效益情況報(bào)送對(duì)口學(xué)科，對(duì)口學(xué)科將其作為《總結(jié)報(bào)告》的補(bǔ)充材料歸檔。面上項(xiàng)目的歸檔工作按《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)資助項(xiàng)目檔案管理暫行辦法》執(zhí)行。

　　科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)受資助項(xiàng)目發(fā)表論文和引用總體情況進(jìn)行檢索，定期予以公布。

　　第五章　附則

　　第二十二條　凡本辦法規(guī)定的有關(guān)受資助單位的報(bào)送、報(bào)批事項(xiàng)，受資助單位必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以掛號(hào)郵件報(bào)送。對(duì)報(bào)批事項(xiàng)，科學(xué)基金委員會(huì)有關(guān)部門必須在收到報(bào)告后兩個(gè)月內(nèi)辦理委內(nèi)有關(guān)手續(xù)并予以批復(fù)，批復(fù)后生效。期限以郵戳為據(jù)。

　　第二十三條　科學(xué)基金面上項(xiàng)目獲得的應(yīng)用成果，有關(guān)部門、受資助單位、項(xiàng)目組成員應(yīng)大力推廣，促其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

　　第二十四條　受資助單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理不善、違反規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；對(duì)人員及項(xiàng)目實(shí)施重要變動(dòng)情況隱瞞不報(bào)、弄虛作假的，科學(xué)基金委員會(huì)將予以通報(bào)批評(píng)、撤銷對(duì)有關(guān)項(xiàng)目的資助，直至收回有關(guān)項(xiàng)目的全部已撥經(jīng)費(fèi)、暫停受理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或單位的新申請(qǐng)。

　　第二十五條　本辦法自公布之日起執(zhí)行。1992年10月13日公布的《國(guó)家自然科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目管理辦法》同時(shí)廢止。科學(xué)基金委員會(huì)以往頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定凡與本辦法不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

　　第二十六條　本辦法由科學(xué)基金委員會(huì)責(zé)成計(jì)劃局負(fù)責(zé)解釋。