現(xiàn)公布 《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》，自2011年3月1日起施行。 　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 　　二○一一年二月十六日 　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定 　　為強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)一線監(jiān)管職責(zé)，優(yōu)化證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管資源配置，提高審核工作效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》等法規(guī)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))決定授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)。具體授權(quán)事項(xiàng)和工作要求如下： 　　一、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)，依法對(duì)轄區(qū)證券公司下列行政許可事項(xiàng)(以下統(tǒng)稱授權(quán)審核事項(xiàng))進(jìn)行審核： 　　(一)變更公司章程重要條款; 　　(二)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu); 　　(三)變更注冊(cè)資本，但下列變更注冊(cè)資本事項(xiàng)除外：上市證券公司變更注冊(cè)資本;非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊(cè)資本，未新增5%以上股權(quán)的股東，且證券公司實(shí)際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化; 　　(四)變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，但上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人除外; 　　(五)增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷業(yè)務(wù)。 　　二、派出機(jī)構(gòu)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)授權(quán)審核事項(xiàng)的特點(diǎn)和審核工作需要，做好下列準(zhǔn)備工作： 　　(一)建立健全審核工作制度，完善內(nèi)部工作流程，配備必要的審核人員; 　　(二)增強(qiáng)審核工作透明度，事前公開(kāi)審核依據(jù)、條件、程序和申請(qǐng)材料目錄，事中公開(kāi)審核進(jìn)程，事后公開(kāi)審核結(jié)果。公開(kāi)內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、及時(shí); 　　(三)嚴(yán)格執(zhí)行審核制度和程序，切實(shí)維護(hù)審核工作質(zhì)量，申請(qǐng)材料和審核文件(包括電子文檔)按規(guī)定及時(shí)歸檔; 　　(四)健全內(nèi)部檢查監(jiān)督機(jī)制，指定相關(guān)職能部門對(duì)審核工作進(jìn)行檢查監(jiān)督。 　　三、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循行政許可公開(kāi)、公平、公正、便民的原則，切實(shí)履行審核職責(zé)，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，嚴(yán)格按照法定條件、程序和期限完成審核工作，杜絕違規(guī)審核、超期審核和不規(guī)范審核。 　　四、派出機(jī)構(gòu)在審核工作中遇到法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定沒(méi)有明確規(guī)定的新情況、新問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)研究，提出處理建議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定制定審核工作指引或者法律適用意見(jiàn)，對(duì)外公布后，統(tǒng)一適用于同類情形。 　　五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門定期或者不定期對(duì)派出機(jī)構(gòu)審核工作進(jìn)行檢查。發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人采取弄虛作假等不正當(dāng)手段取得行政許可，或者派出機(jī)構(gòu)審核工作存在重大差錯(cuò)的，依據(jù)法定程序撤銷行政許可決定，并追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。 　　撤銷行政許可決定可能損害善意第三人利益或者造成其他重大社會(huì)影響的，可先采取責(zé)令限期改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，減緩或消除其相關(guān)影響之后，依法撤銷行政許可決定。相關(guān)行政許可決定涉及新增分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)許可的，在證券公司按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)后，依法撤銷相關(guān)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)許可。實(shí)施上述措施，不妨礙對(duì)相關(guān)單位和人員的責(zé)任追究。 　　六、派出機(jī)構(gòu)取得授權(quán)前，授權(quán)審核事項(xiàng)仍由中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門按規(guī)定辦理。派出機(jī)構(gòu)取得授權(quán)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門已經(jīng)接收申請(qǐng)材料的有關(guān)授權(quán)審核事項(xiàng)，繼續(xù)按規(guī)定辦理。 　　取得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行本決定如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。授權(quán)名單另行發(fā)布。