國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：

　　今年以來(lái)，盡管我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口順差不斷減少并一度出現(xiàn)逆差，但受各種原因形成的人民幣升值預(yù)期的影響，外匯資金仍呈現(xiàn)強(qiáng)勁的凈流入態(tài)勢(shì)，尤其是最近幾個(gè)月來(lái)銀行結(jié)售匯順差顯著增大，創(chuàng)下歷史同期最高水平，造成國(guó)家外匯儲(chǔ)備急劇增加。國(guó)家外匯管理局在去年開(kāi)展對(duì)銀行收匯、結(jié)匯業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查的基礎(chǔ)上，今年陸續(xù)制訂和實(shí)施了一系列加強(qiáng)對(duì)外匯資金流入和結(jié)匯業(yè)務(wù)管理的措施，并進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)外匯資金流入和結(jié)匯業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)和檢查，發(fā)現(xiàn)一些地方的銀行、企業(yè)以及個(gè)人在辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)時(shí)，沒(méi)有嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國(guó)家的外匯管理規(guī)定，助長(zhǎng)了一些違規(guī)資金的流動(dòng)，一些地方出現(xiàn)了明顯異常的結(jié)匯銳增現(xiàn)象，從而影響了宏觀調(diào)控的效果。為堅(jiān)決貫徹中央宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的統(tǒng)一部署，有效防范境外投機(jī)性資金流入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、金融穩(wěn)定的沖擊，切實(shí)維護(hù)國(guó)際收支平衡，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外匯資金流入和結(jié)匯業(yè)務(wù)管理的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、國(guó)家外匯管理局各分支局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外匯局”）和各銀行應(yīng)從維護(hù)國(guó)家金融秩序穩(wěn)定的高度出發(fā)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行今年初中國(guó)人民銀行工作會(huì)議和全國(guó)外匯管理工作會(huì)議確定的工作方針，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)外匯資金流入和結(jié)匯的管理，嚴(yán)格按照《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》（銀發(fā)［1996］210號(hào)）、《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令［2002］第4號(hào)），以及今年以來(lái)發(fā)布實(shí)施的《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項(xiàng)目結(jié)匯審核與外債登記管理工作的通知》（匯發(fā)［2004］42號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施<境內(nèi)外資銀行外債管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)［2004］59號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范居民個(gè)人外匯結(jié)匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)［2004］18號(hào)）和《國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范非居民個(gè)人外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)［2004］6號(hào)）等相關(guān)規(guī)定辦理收匯和結(jié)匯業(yè)務(wù)。

　　二、外匯局要密切關(guān)注當(dāng)前外匯資金流入和結(jié)匯的新動(dòng)向，一方面積極運(yùn)用國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)系統(tǒng)、外匯賬戶(hù)管理信息系統(tǒng)和反洗錢(qián)等信息系統(tǒng)，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，及時(shí)掌握當(dāng)前外匯資金流入的動(dòng)向和特點(diǎn)，并加強(qiáng)調(diào)查研究，從加強(qiáng)管理和完善政策角度，提出切實(shí)可行的政策性建議。另一方面對(duì)異常或可疑的外匯資金流入和結(jié)匯行為，要加強(qiáng)檢查力度，對(duì)經(jīng)核實(shí)違反國(guó)家外匯管理規(guī)定的結(jié)匯行為，應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)規(guī)定和《檢查處理違反外匯管理行為辦案程序》嚴(yán)厲處罰。

　　三、外匯局應(yīng)在認(rèn)真總結(jié)去年收匯、結(jié)匯專(zhuān)項(xiàng)檢查經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)今年在收匯和結(jié)匯方面新發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題和異常情況，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)銀行整改情況的跟蹤回訪，對(duì)發(fā)現(xiàn)繼續(xù)違規(guī)辦理收匯和結(jié)匯業(yè)務(wù)的銀行，應(yīng)嚴(yán)肅處理并予以通報(bào)，促使銀行嚴(yán)格守法經(jīng)營(yíng)。

　　四、各中外資外匯指定銀行應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家的外匯管理規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的管理，督促所屬分支機(jī)構(gòu)認(rèn)真審核交易的真實(shí)性和合規(guī)性，規(guī)范辦理收匯和結(jié)匯業(yè)務(wù)。對(duì)被檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題和異常情況，各銀行要主動(dòng)進(jìn)行整改和提高警覺(jué)；對(duì)外匯局披露的違規(guī)案例，各銀行要引以為戒，及時(shí)完善管理；對(duì)在辦理具體業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的異常和可疑情況，各銀行應(yīng)及時(shí)報(bào)告所在地的外匯局。

　　各分局在收到本通知后，應(yīng)迅速轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局、外資銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村信用合作社；各中資外匯指定銀行總行應(yīng)迅速轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu)。執(zhí)行中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局反饋。

　　特此通知。