國家外匯管理局天津、上海、山東、湖北、廣東、北京、重慶、河北、內蒙古、浙江、福建、貴州、甘肅（省、自治區、直轄市）分局、外匯管理部，深圳、青島、廈門、寧波市分局：

　　為統一中、外資銀行的短期外債管理口徑，進一步加強中資機構短期外債的管理，現將2005年度中資機構短期外債余額指標下達給你們，并就有關問題通知如下：

　　一、自2005年度起，我局對中資機構的短期外債余額實行全口徑和分類管理。短期外債余額控制指標的口徑和外債統計監測口徑一致，即從境外借入的所有約定期限在1年（含）以下的短期債務資金，包括：境外借款、境外同業拆借、境外同業存放、境外聯行和附屬機構往來（負債方）、非居民存款、貿易項下一年期以內遠期信用證和其他形式的對外負債，都納入短期外債余額控制指標管理。

　　其中，遠期信用證是指開證行（或付款行）收到合格單據和匯票后對外承兌并在規定的日期、或在開證后某個可確定的日期付款的信用證（不包括備用信用證）。包括：（一）開證承兌的；（二）開證承諾支付的；（三）本銀行開出，由其他銀行議付的。信用證項下銀行墊付款和銀行開證但未承諾支付的不作為短期外債登記（統計）和考核。

　　二、根據有無實際資金流入的特點，我局將中資金融機構的短期外債指標分為兩類進行管理。境外借款、境外同業拆借和境外同業存放、境外聯行和附屬機構往來（負債方）和非居民存款屬第一類指標，需進行嚴格控制，各機構不得在每個工作日末突破核定的短期外債指標；貿易項下一年期以內遠期信用證和其他形式的對外負債屬第二類指標，各機構需按月定期向總行（部）所在地外匯管理分局（外匯管理部）報送相關數據。國家外匯管理局各分局和外匯管理部按月報統計的數據進行監管和考核，不按工作日考核。

　　三、2005年度中資機構短期外債指標僅包括中資銀行和部分非銀行機構。核定短期外債指標總額為243.91億美元，具體分配情況見附表，請各相關分局于2005年4月30日前下達給轄內各相關機構。

　　四、中資金融機構就遠期信用證項下短期外債指標在年內可提出一次調整申請。提出調整申請須提交下列材料：

　　（一）指標調整申請書（詳細說明申請調整原因）；

　?。ǘ┳罱?2個月月末遠期信用證余額數據；

　　（三）外匯局要求的其他材料。

　　中資金融機構申請調整時報送的紙質報表數據與外匯局外債統計數據不一致的，我局將不予受理。

　　五、中資銀行須于2005年12月31日前在其計算機系統和會計系統上區分居民存款賬戶和非居民存款賬戶，建立和完善對非居民存款（包括法人和自然人、本幣和外幣）的統計制度。

　　六、中資銀行以美元以外的其他幣種借入短期外債，在考核短期外債余額合規性時，應按照國家外匯管理局每月初頒布的《各種貨幣對美元折算率表》進行折算。

　　七、中資銀行接受境外機構外匯擔?；蛲鈪R質押向境內外商投資企業發放人民幣貸款的相關政策，參照我局2005年1月26日下發的《關于2005年境內外資銀行短期外債指標核定工作的通知》（匯發［2005］4號）第四條執行。

　　八、各中資銀行總行須設立或指定統一管理和協調短期外債指標使用、統計和數據報送工作的部門。該部門應負責本行全系統短期外債余額指標的管理，在本行全系統內部各分支機構之間調劑指標，并按規定嚴格控制本行全系統短期外債指標的使用，做好本行全系統短期外債的統計和數據報送工作，配合和落實我局關于中資金融機構短期外債管理的其他各項工作。各中資銀行須及時將上述部門的設置、人員組成以及聯系方式等情況向總行所在地外匯管理分局和國家外匯管理局報備。

　　九、中資銀行總行和其他中資非銀行機構總部須嚴格按照本通知定義的口徑及時、準確地向所在地外匯管理分局報送外債數據，并由所在地外匯管理分局對銀行上報紙質數據與外債統計監測系統登記數據進行核對。

　　各家中資銀行在外債統計監測系統中登記的數據將作為我局今后核定短期外債余額指標的主要數據來源。

　　十、請各相關分局務必做好中資銀行短期外債管理政策的培訓和解釋工作，確保中資銀行向我局報送短期外債數據的及時性和準確性。在中資銀行外債登記中若遇到問題，應及時向總局反映。

　　十一、對違反本通知要求辦理短期外債業務的中資銀行，國家外匯管理局將依照《外匯管理條例》的有關規定予以相應處罰。

　　特此通知。

　　附表：2005年度中資機構短期外債余額指標分配情況表（略）

國家外匯管理局
二○○五年四月八日