第一章　總　則

　　第一條　為了促進證券市場資信評級業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展,提高證券市場的效率和透明度,保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,依據(jù)《證券法》,制定本辦法。

　　第二條　資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)(以下簡稱證券評級業(yè)務(wù)),應(yīng)當依照《證券法》、本辦法及有關(guān)規(guī)定,向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)備案。

　　本辦法所稱證券評級業(yè)務(wù),是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù):

　　(一)經(jīng)中國證監(jiān)會依法注冊發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券;

　　(二)在證券交易所或者經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他證券交易場所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券,國債除外;

　　(三)本款第(一)項和第(二)項規(guī)定的證券的發(fā)行人、發(fā)起機構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu);

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　第三條　經(jīng)中國證監(jiān)會備案的資信評級機構(gòu)(以下簡稱證券評級機構(gòu)),從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循獨立、客觀、公正和審慎性原則。

　　第四條　證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準或者工作程序有調(diào)整的,應(yīng)當充分披露。

　　第五條　證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當制定科學(xué)的評級方法、完善的質(zhì)量控制制度,遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則,勤勉盡責,恪盡職守,審慎分析,充分揭示相關(guān)風(fēng)險。

　　第六條　證券評級機構(gòu)及其人員在開展證券評級業(yè)務(wù)中,不得有違反公平競爭、進行利益輸送、直接或者間接謀取不正當利益以及其他破壞市場秩序的行為。

　　第七條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

　　相關(guān)自律組織依據(jù)《證券法》賦予的職責,對證券評級業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

　　第二章　機構(gòu)和人員管理

　　第八條　資信評級機構(gòu)向中國證監(jiān)會備案,應(yīng)當報送下列材料:

　　(一)證券評級機構(gòu)備案表;

　　(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　(三)全球法人機構(gòu)識別編碼;

　　(四)股權(quán)結(jié)構(gòu)說明,包括注冊資本、股東名單及其出資額或者所持股份,股東在本機構(gòu)以外的實體持股情況,實際控制人、受益所有人情況;

　　(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員以及資信評級分析人員的情況說明和證明文件;

　　(六)主要股東、實際控制人、受益所有人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的聲明,以及主要股東、實際控制人、受益所有人的信用報告;

　　(七)營業(yè)場所、組織機構(gòu)設(shè)置及公司治理情況;

　　(八)獨立性、信息披露以及業(yè)務(wù)制度說明;

　　(九)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益考慮,合理要求的與證券評級機構(gòu)及其相關(guān)自然人有關(guān)的其他材料。

　　中國證監(jiān)會可以對高級管理人員和主要資信評級分析人員進行政策法規(guī)、業(yè)務(wù)技能等方面的監(jiān)管談話,以評估其專業(yè)素質(zhì)的合格性。

　　第九條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當在下列重大事項發(fā)生變更之日起10個工作日內(nèi),報中國證監(jiān)會備案:

　　(一)機構(gòu)名稱、住所、法定代表人;

　　(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(三)實際控制人、受益所有人、持股5%以上股權(quán)的股東;

　　(四)內(nèi)部控制機制與管理制度、業(yè)務(wù)制度;

　　(五)證券評級機構(gòu)及其人員因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,或者被司法機關(guān)偵查,以及因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律管理措施和紀律處分;

　　(六)證券評級機構(gòu)及其人員因執(zhí)業(yè)行為與委托方、投資者發(fā)生民事糾紛,進行訴訟或仲裁;

　　(七)設(shè)立或撤銷分支機構(gòu);

　　(八)不再從事證券評級業(yè)務(wù);

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

　　第十條　鼓勵具備下列條件的資信評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù):

　　(一)實收資本與凈資產(chǎn)均超過人民幣2000萬元;

　　(二)有20名以上證券從業(yè)人員,其中10名以上具有三年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗、3名以上具備中國注冊會計師資格;

　　(三)有3名以上熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識,且通過資質(zhì)測試的高級管理人員;

　　(四)最近五年未受到刑事處罰,最近三年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;

　　(五)最近三年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無重大不良誠信記錄;

　　(六)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　第十一條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的公司設(shè)立條件,內(nèi)部控制機制和管理制度健全且運行良好。

　　證券評級機構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及相關(guān)自律組織證券從業(yè)人員管理相關(guān)規(guī)定。

　　第十二條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度,開展培訓(xùn)活動,采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平。

　　第十三條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立與其業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫和技術(shù)系統(tǒng)。

　　第十四條　證券評級機構(gòu)不再從事證券評級業(yè)務(wù)的,應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告,并按照以下方式處理證券評級數(shù)據(jù)庫系統(tǒng):

　　(一)與其他證券評級機構(gòu)約定,轉(zhuǎn)讓給其他證券評級機構(gòu);

　　(二)不能依照前項規(guī)定轉(zhuǎn)讓的,移交給中國證監(jiān)會指定的證券評級機構(gòu);

　　(三)不能依照前兩項規(guī)定轉(zhuǎn)讓、移交的,在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下銷毀。

　　第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十五條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立完善的業(yè)務(wù)制度,包括信用等級的劃分與定義、評級方法與程序、評級質(zhì)量控制、盡職調(diào)查、信用評審委員會、評級結(jié)果公布、跟蹤評級、信息保密、業(yè)務(wù)檔案管理等。

　　第十六條　證券評級機構(gòu)在開展委托評級項目前,應(yīng)當與委托方簽訂評級協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第十七條　證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當成立評級項目組。

　　評級項目組成員應(yīng)當具備從事相關(guān)項目的工作經(jīng)歷或者與評級項目相適應(yīng)的知識結(jié)構(gòu),項目組組長應(yīng)當完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務(wù)三年以上。

　　第十八條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級對象開展盡職調(diào)查,進行必要的評估以確信評級所需信息來源可靠且充分滿足使用需求,并在調(diào)查前制定詳細的調(diào)查提綱。

　　調(diào)查過程中,證券評級機構(gòu)應(yīng)當制作盡職調(diào)查工作底稿,作為評級資料一并存檔保管。

　　第十九條　評級項目組應(yīng)當依法收集評級對象的相關(guān)資料,并對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容進行核查驗證和客觀分析,在此基礎(chǔ)上得出初評結(jié)果。

　　第二十條　證券評級初評結(jié)果應(yīng)當經(jīng)過三級審核程序,包括評級項目組初審、部門再審和公司三審。

　　各審核階段應(yīng)當相互獨立,三級審核文件資料應(yīng)當按相關(guān)要求存檔保管。

　　第二十一條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立信用評審委員會制度。評級結(jié)果應(yīng)當由信用評審委員會召開評審會議,以投票表決方式最終確定。證券評級機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)每一評級項目的具體情況,安排充足且具有相關(guān)經(jīng)驗的人員參加評審會議。

　　第二十二條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立復(fù)評制度。證券評級機構(gòu)接受委托開展證券評級業(yè)務(wù),在確定信用等級后,應(yīng)當將信用等級告知評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人。評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對信用等級有異議且向證券評級機構(gòu)提供充分、有效的補充材料的,可以申請復(fù)評一次。

　　證券評級機構(gòu)受理復(fù)評申請的,應(yīng)當召開信用評審委員會會議重新進行審查,作出決議,確定最終信用等級。

　　第二十三條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立評級結(jié)果公布制度。

　　評級結(jié)果應(yīng)當包括評級對象的信用等級和評級報告。評級報告應(yīng)當采用簡潔、明了的語言,對評級對象的信用等級做出明確解釋,并由符合本辦法規(guī)定的高級管理人員簽字。

　　第二十四條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立跟蹤評級制度。證券評級機構(gòu)應(yīng)當在對評級對象出具的首次評級報告中,明確規(guī)定跟蹤評級事項。在評級對象有效存續(xù)期間,證券評級機構(gòu)應(yīng)當持續(xù)跟蹤評級對象的政策環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險、經(jīng)營策略、財務(wù)狀況等因素的重大變化,及時分析該變化對評級對象信用等級的影響,出具定期或者不定期跟蹤評級報告。

　　證券評級機構(gòu)對評級對象的信用等級做出調(diào)整的,應(yīng)當依據(jù)充分、合理審慎。

　　第二十五條　評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對其委托的證券評級機構(gòu)出具的評級報告有異議,另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的,原受托證券評級機構(gòu)與現(xiàn)受托證券評級機構(gòu)應(yīng)當同時公布評級結(jié)果。

　　第二十六條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立證券評級業(yè)務(wù)信息保密制度。對于在開展證券評級業(yè)務(wù)活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私,證券評級機構(gòu)及其人員應(yīng)當依法履行保密義務(wù)。

　　第二十七條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度。業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當包括受托開展證券評級業(yè)務(wù)的評級協(xié)議、出具評級報告所依據(jù)的原始資料、工作底稿、初評報告、評級報告、信用評審委員會表決意見及會議記錄、跟蹤評級資料、跟蹤評級報告等。

　　上述信息和資料的保存期限不得少于十年,自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。

　　第二十八條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立評級質(zhì)量控制制度,并定期評估評級質(zhì)量控制執(zhí)行效果。

　　第二十九條　發(fā)生下列情形之一的,證券評級機構(gòu)可以終止或者撤銷評級:

　　(一)評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人拒不提供評級所需關(guān)鍵材料或者提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的;

　　(二)受評級機構(gòu)解散或者被依法宣告破產(chǎn)的;

　　(三)受評級證券不再存續(xù)的;

　　(四)評級工作不能正常開展的其他情形。

　　因上述原因終止或者撤銷評級的,證券評級機構(gòu)應(yīng)當及時公告并說明原因。

　　第三十條　證券評級機構(gòu)不得有下列行為:

　　(一)篡改相關(guān)資料或者歪曲評級結(jié)果;

　　(二)以承諾分享投資收益或者分擔投資損失、承諾高等級、承諾低收費、詆毀同行等手段招攬業(yè)務(wù);

　　(三)以掛靠、外包等形式允許其他機構(gòu)使用其名義開展證券評級業(yè)務(wù);

　　(四)與評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人或者相關(guān)第三方存在不正當交易或者商業(yè)賄賂;

　　(五)向評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人或者相關(guān)第三方提供顧問或者咨詢服務(wù);

　　(六)對評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人或者相關(guān)第三方進行敲詐勒索;

　　(七)違反證券評級業(yè)務(wù)規(guī)則,損害投資人、評級對象合法權(quán)益,損害資信評級業(yè)聲譽的其他行為。

　　第四章　獨立性要求

　　第三十一條　證券評級機構(gòu)及其評級從業(yè)人員應(yīng)當在對評級對象相關(guān)風(fēng)險進行充分分析的基礎(chǔ)之上獨立得出評級結(jié)果,防止評級結(jié)果受到其他商業(yè)行為等因素的不當影響。

　　第三十二條　證券評級機構(gòu)與評級委托方或者評級對象存在下列利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù):

　　(一)證券評級機構(gòu)與評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制;

　　(二)同一股東持有證券評級機構(gòu)的股份達到5%以上,且同時持有評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上;

　　(三)評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%以上;

　　(四)證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人股份達到5%以上;

　　(五)證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)及開展證券評級業(yè)務(wù)期間買賣評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的證券;

　　(六)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益認定的其他情形。

　　第三十三條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立回避制度。證券評級機構(gòu)信用評審委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的,應(yīng)當回避:

　　(一)本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上,或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人;

　　(二)本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員;

　　(三)本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負責人或者項目簽字人;

　　(四)本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元,或者與評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易;

　　(五)中國證監(jiān)會認定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正、審慎性原則的其他情形。

　　第三十四條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立完善的公司治理機制和清晰合理的組織結(jié)構(gòu),合理劃分內(nèi)部機構(gòu)職能,建立健全防火墻制度,從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當與營銷等其他業(yè)務(wù)部門保持獨立。

　　證券評級機構(gòu)的人員考核和薪酬制度,不得影響評級從業(yè)人員依據(jù)獨立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)。

　　證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立獨立的合規(guī)部門,負責監(jiān)督并向董事會、注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告證券評級機構(gòu)及其員工的合規(guī)狀況。

　　第三十五條　證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。

　　第三十六條　證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得投資其他證券評級機構(gòu)。

　　第三十七條　證券評級機構(gòu)不得為他人提供融資或者擔保。

　　證券評級機構(gòu)的實際控制人、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當遵紀守法,不得從事?lián)p害證券評級機構(gòu)及其評級對象合法權(quán)益的活動。

　　第五章　信息披露要求

　　第三十八條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站和公司網(wǎng)站進行信息披露,評級結(jié)果還應(yīng)當通過受評級證券上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的證券交易場所網(wǎng)站進行披露。

　　第三十九條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當自完成證券評級業(yè)務(wù)備案之日起20個工作日內(nèi),披露下列基本信息:

　　(一)機構(gòu)基本情況、經(jīng)營范圍;

　　(二)股東及其出資額或者所持股份、出資方式、出資比例、股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明,股權(quán)變更信息;

　　(三)保證評級質(zhì)量的內(nèi)部控制制度;

　　(四)評級報告采用的評級符號、評級方法、評級模型和關(guān)鍵假設(shè),披露程度以反映評級可靠性為限,不得涉及商業(yè)秘密或者妨礙創(chuàng)新;

　　(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員以及信用評審委員會委員基本信息;

　　(六)評級業(yè)務(wù)制度。

　　以上內(nèi)容發(fā)生變更的,應(yīng)當在10個工作日內(nèi)披露變更后的情況、變更原因和對已評級項目的影響。

　　第四十條　證券評級機構(gòu)開展資產(chǎn)支持證券評級的,應(yīng)當持續(xù)更新,并按照本辦法第三十九條第一款第(四)項的要求及時披露資產(chǎn)支持證券評級方法、評級模型和關(guān)鍵假設(shè)。

　　證券評級機構(gòu)應(yīng)當同時披露資產(chǎn)支持證券與公司債券的評級標準差異及理由。

　　第四十一條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每個財務(wù)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露下列獨立性相關(guān)信息:

　　(一)每年對其獨立性的內(nèi)部審核結(jié)果;

　　(二)證券評級分析人員輪換政策;

　　(三)財務(wù)年度評級收入前20名或者占比5%以上的客戶名單;

　　(四)證券評級機構(gòu)的關(guān)聯(lián)公司為評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人或者相關(guān)第三方提供顧問、咨詢服務(wù)的情況;

　　(五)證券評級機構(gòu)為評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人或者相關(guān)第三方提供其他附加服務(wù)的情況。

　　證券評級機構(gòu)在前款規(guī)定時間內(nèi)將前款第(三)項信息向中國證監(jiān)會備案的,可以不披露該信息。

　　第四十二條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當披露下列評級質(zhì)量相關(guān)信息:

　　(一)一年、三年、五年期的證券評級違約率和信用等級遷移情況;

　　(二)評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人更換證券評級機構(gòu)后級別調(diào)整的,現(xiàn)受托證券評級機構(gòu)應(yīng)當公布級別調(diào)整的原因及合理性分析;

　　(三)任何終止或者撤銷證券評級的決定及原因;

　　(四)其他依法應(yīng)當披露的信息。

　　第六章　監(jiān)督管理和法律責任

　　第四十三條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當對證券評級機構(gòu)內(nèi)部控制、管理制度、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動、財務(wù)狀況等進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　證券評級機構(gòu)及其有關(guān)人員應(yīng)當配合檢查,提供的信息、資料應(yīng)當真實、準確、完整。

　　第四十四條　證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度報告。年度報告應(yīng)當包括本機構(gòu)的基本情況、經(jīng)營情況、經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告、重大訴訟事項、重大違法違規(guī)情況、獨立性情況、評級質(zhì)量控制情況、評級結(jié)果的準確性和穩(wěn)定性統(tǒng)計情況等內(nèi)容。證券評級機構(gòu)的董事和高級管理人員應(yīng)當對年度報告簽署書面確認意見;對報告內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當注明意見和理由。

　　證券評級機構(gòu)應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi),向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務(wù)會計報告、評級質(zhì)量控制情況、評級結(jié)果的準確性和穩(wěn)定性統(tǒng)計情況等內(nèi)容的半年度報告。

　　發(fā)生影響或者可能影響本機構(gòu)經(jīng)營管理的重大事件時,證券評級機構(gòu)應(yīng)當立即向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

　　第四十五條　相關(guān)自律組織應(yīng)當加強對證券評級業(yè)務(wù)的自律管理,制定證券評級機構(gòu)及其人員的自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范,對違反自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范的證券評級機構(gòu)及其人員給予自律管理措施和紀律處分。

　　相關(guān)自律組織應(yīng)當建立證券評級機構(gòu)及其人員從事證券評級業(yè)務(wù)的資料庫和誠信檔案,將相關(guān)誠信信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當積極推動行業(yè)信息公開,建立信用評價機制,定期對證券評級機構(gòu)及其人員開展信用評價。

　　第四十六條　證券評級機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵守相關(guān)自律組織制定的自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范。

　　第四十七條　對違反本辦法規(guī)定的機構(gòu)和人員,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施。

　　對違反本辦法規(guī)定的機構(gòu)和人員依法應(yīng)予行政處罰的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券法》、《行政處罰法》、《信用評級業(yè)管理暫行辦法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責任。

　　第七章　附　則

　　第四十八條　資信評級機構(gòu)從事期貨相關(guān)資信評級活動,參照本辦法執(zhí)行。

　　第四十九條　本辦法自2021年2月26日起施行。《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第50號)同時廢止。