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寧波
《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》第十一條有關規定的適用意見
根據《證券法》有關規定，保薦人應當勤勉盡責，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查；證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查；律師事務所為證券的發行出具法律意見書，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第十一條有關“同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見”的規定，體現了《證券法》的要求。同一證券發行的保薦人、承銷的證券公司、律師事務所，應當嚴格按照《證券法》和《辦法》的規定，各自獨立地履行法律賦予的職責，相互配合，相互制衡。為明確《辦法》有關規定，規范律師事務所為證券發行出具法律意見書的證券服務行為，現就《辦法》第十一條有關規定提出適用意見如下：
一、下列情形，屬于同一律師事務所“同時為同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見”，應予禁止：
（一）同一律師事務所以口頭或書面等形式，有償或無償地同時接受同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司委托，為同一證券發行的發行人、保薦人、承銷的證券公司出具法律意見的；
（二）同一律師事務所雖未同時接受同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司委托，但在接受發行人委托為證券發行人出具法律意見的同時，另外向同一證券發行的保薦人、承銷的證券公司出具作為保薦人、承銷的證券公司履行自身法定職責依據的專項法律意見，或者出具作為保薦人、承銷的證券公司用以證明自己勤勉盡責及減免法律責任目的的專項法律意見的；
（三）同一律師事務所雖未同時接受同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司委托，但在接受發行人委托為證券發行人出具法律意見的同時，將該法律意見向同一證券發行的保薦人、承銷的證券公司出具，供保薦人、承銷的證券公司作為自己履行法定職責的依據，或者用以證明自己勤勉盡責及減免法律責任目的的。
二、對于2007年5月1日之前，律師事務所已經與發行人簽訂了有效委托協議，并約定發行人委托的律師事務所同時向同一證券發行的保薦人、承銷的證券公司出具法律意見的，可以根據協議的約定繼續履行，不適用《辦法》第十一條規定。
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簡介:
白艷霞律師.畢業于西南政法大學，從事法律工作以來憑借扎實的法學功底.較強的代理訴訟經驗及多年的企業法律顧問工作經驗.為當事人挽回了巨額經濟損失.得到了當事人普遍好評.有多起婚姻家庭繼承糾紛.借款糾紛.交通事故.勞動爭議等民事代理業務.通過積累大量的辦案經驗現主要向合同糾紛.物流糾紛.公司業務.工程建筑等領域邁進并取得不錯的效果.尤其是對民事糾紛案件有著獨到的見解和處理流程.積累了大量的判例.在訴訟業務中.能夠對案件爭議焦點和法官審理思路有準確把握.充分考慮當事人的核心需求,在非訴業務中.把在訴訟中積累的經驗運用到實踐當中去.為當事人提前預防風險.盡量不發生糾紛或在產生糾紛時能最大化降低損失.白律師竭誠歡迎社會各界人士前來探討咨詢法律業務!可電話聯系15025465062微信號:15025465062
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