在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
上海市律師協會理事會關于試行《律師從事證券法律業務行為準則》的決議
上海市律師協會理事會關于試行《律師從事證券法律業務行為準則》的決議 （2001年12月30日上海市律師協會第六屆理事會第三次會議通過） ? ?上海市律師協會第六屆理事會第三次會議討論了由中華全國律師協會起草的《律師從事證券法律業務行為準則》，決定在上海地區轉發試行，現予公布。 律師從事證券法律業務行為準則（試行） ? ?第一條 ?應當嚴格遵守《律師法》、中華全國律師協會頒發的《律師執業道德和執業紀律規范》等律師行業性的法律、規范和《證券法》等證券法律、法規。 ? ?第二條 ?應當以合法正當的方式爭取客戶的委托，不得以不正當或違法的方式爭攬項目。 ? ?第三條 ?應當在接受客戶委托時將雙方的權利義務以書面形式規定明確，不得在委托書中作虛假或夸大的承諾。 ? ?第四條 ?應當由業務承辦律師簽署法律意見書等法律文件，不得出現律師只簽字而不具體從事業務的現象。 ? ?第五條 ?應當只接受證券發行人或者主承銷商一方的委托，不得同時為兩方提供法律服務。 ? ?第六條 ?應當勤勉盡責，深入實地，做好業務的審慎調查，不得偏聽偏信，疏于調查核實。 ? ?第七條 ?應當嚴格審查和驗證客戶提供的業務材料和承諾文件，不得不作核實即確認其真實性、正確性、合法性和完整性。 ? ?第八條 ?應當起草內容合法、形式規范的法律文件，不得制作、出具有虛假、嚴重誤導性陳述內容或者重大遺漏的法律文件。 ? ?第九條 ?應當嚴格依照法律的規定解答客戶及業務相關方的法律咨詢，不得在沒有掌握國家政策、法律的情況下出具法律意見或誤導客戶及其他相關方。 ? ?第十條 ?應當對客戶的重大法律問題解答和風險按照法律問題發表保留意見并在法律意見書中作為主要問題特別列明，不得利用回避問題的方式誤導證券監管部門、業務相關方和投資者。 ? ?第十二條 ?應當嚴格按照法律法規及證券監管部門的要求出具法律意見書和律師工作報告，不得出現虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏的現象。 ? ?第十三條 ?應當做到法律意見書和律師工作報告的用語準確、規范和簡潔，避免出現語法、文字和邏輯的錯誤。 ? ?第十四條 ?應當在業務完成后將業務案卷整理歸檔并至少保存十年，不得隨意丟棄或雜亂堆放。 ? ?第十五條 ?應當對業務過程中獲得的客戶未公開的重要商業信息保密，不得隨意泄漏或者以此牟利。 ? ?第十六條 ?應當堅持獨立、合法執業，不得故意曲解法律法規以迎合客戶的不正當要求。 ? ?第十七條 ?應當根據合理的標準向客戶收費，不得漫天要價或變相壓價。 ? ?第十八條 ?應當本著獨立、合作的原則處理業務中與其他中介機構的關系，避免盲從或一意孤行兩種傾向。 ? ?第十九條 ?應當尊重證券監管部門的工作人員并加強業務交流，不得借助與其特殊關系謀取證券業務中的非法利益。 ? ?第二十條 ?應當尊重同行、同業互助，不得進行不正當競爭或互相貶損。 ?
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
勞動仲裁流程
2020-02-24如何定義強奸罪
2020-03-23犯罪預備的表現形式
2020-03-26民間借貸糾紛注意事項
2020-03-30這4種情況下，可以對員工進行調崗
2020-04-01顧客不滿意飯錢故意打碎店里價值10萬的花瓶會怎么判？
2020-04-02勞動保障監察程序
2020-04-02自己的車被追尾，對方逃逸怎么處罰？
2020-04-07“人肉搜索”致人自殺死亡，法律上如何認定
2020-04-08公司企業的客戶名單是否為商業秘密
2020-04-09反壟斷機構工作人員泄露商業秘密的后果
2020-04-10技術開發合同有什么風險
2020-04-10你也簽過競業協議嗎
2020-04-14非法侵入住宅罪的定罪
2020-04-15約定試用期的注意事項
2020-04-15著作權許可使用的合同
2020-04-15合同續簽：需要提前嗎
2020-04-20勞動法如何規定試用期
2020-04-20欠錢不給該怎么討要才合法
2020-04-27醫療事故訴訟時效有多久？
2020-04-27職工不服勞動仲裁如何處理？
2020-04-29最新子女撫養費標準是什么？
2020-04-29離婚損害賠償條件包括哪些？
2020-04-30收買被拐賣的婦女、兒童罪的認定和界限區分
2020-04-30離婚夫妻共同財產分割需要哪些證據？
2020-04-30包庇罪如何量刑
2020-04-30婚后房產分割協議怎么寫？
2020-04-30拿到撫養權能否偷偷帶孩子出國
2020-05-01食品過期賠償額標準是什么
2020-05-01法院判決子女撫養權考慮哪些因素？
2020-05-03夫妻訴訟離婚房產過戶都需要哪些材料？
2020-05-05勞動合同包括哪些內容？不簽要交違約金嗎？
2020-05-07校園侵權民事責任如何進行賠償
2020-05-08不得作為注冊商標的標志
2020-05-09工商執照遺失怎么補辦
2020-05-09婚后車貸算不算夫妻共同財產？
2020-05-10夫妻離婚時沒有談及撫養權問題是否可以？
2020-05-10侵犯通信自由罪的認定和界限是什么？
2020-05-11起訴離婚爭奪子女撫養權訴訟費需要多少錢？
2020-05-11滿14歲女生販毒會不會被判刑
2020-05-11