為進一步規范獸藥GMP檢查驗收工作，根據《獸藥管理條例》和《獸藥生產質量管理規范》(以下簡稱獸藥GMP)，我部組織修訂了《獸藥生產質量管理規范檢查驗收辦法》，現予公布，自2010年9月1日起施行。 　　附件：獸藥生產質量管理規范檢查驗收辦法 　　二○一○年七月二十三日 　　附件： 　　獸藥生產質量管理規范檢查驗收辦法 　　第一章 總則 　　第一條 為規范獸藥GMP檢查驗收活動，根據《獸藥管理條例》和《獸藥生產質量管理規范》(簡稱“獸藥GMP”)的規定，制定本辦法。 　　第二條 農業部主管全國獸藥GMP檢查驗收工作。 　　農業部獸藥GMP工作委員會辦公室(簡稱“獸藥GMP辦公室”)承擔獸藥GMP申報資料的受理和審查、組織現場檢查驗收、獸藥GMP檢查員培訓與管理及農業部交辦的其他工作。 　　第三條 省級人民政府獸醫主管部門負責本轄區獸藥GMP檢查驗收申報資料審核及企業獸藥GMP日常監管工作。 　　第二章 申報與審查 　　第四條 新建、改擴建和復驗企業應當提出獸藥GMP檢查驗收申請。復驗應當在《獸藥GMP證書》有效期滿6個月前提交申請。 　　第五條 申請驗收企業應當填報《獸藥GMP檢查驗收申請表》(表1)，并按以下要求報送書面及電子文檔的申報資料各一份(電子文檔應當包含以下所有資料;書面材料僅需提供《獸藥GMP檢查驗收申請表》及以下第4、5、8、12目資料)： 　　(一)新建企業 　　1.企業概況; 　　2.企業組織機構圖(須注明各部門名稱、負責人、職能及相互關系); 　　3.企業負責人、部門負責人簡歷;專業技術人員及生產、檢驗、倉儲等工作人員登記表(包括文化程度、學歷、職稱等)，并標明所在部門及崗位;高、中、初級技術人員占全體員工的比例情況表; 　　4.企業周邊環境圖、總平面布置圖、倉儲平面布置圖、質量檢驗場所(含檢驗動物房)平面布置圖及儀器設備布置圖; 　　5.生產車間(含生產動物房)概況及工藝布局平面圖(包括更衣室、盥洗間、人流和物流通道、氣閘等，人流、物流流向及空氣潔凈級別);空氣凈化系統的送風、回風、排風平面布置圖;工藝設備平面布置圖; 　　6.生產的關鍵工序、主要設備、制水系統、空氣凈化系統及產品工藝驗證情況; 　　7.檢驗用計量器具(包括儀器儀表、量具、衡器等)校驗情況; 　　8.申請驗收前6個月內由空氣凈化檢測資質單位出具的潔凈室(區)檢測報告; 　　9.生產設備設施、檢驗儀器設備目錄(需注明規格、型號、主要技術參數); 　　10.所有獸藥GMP文件目錄、具體內容及與文件相對應的空白記錄、憑證樣張; 　　11.獸藥GMP運行情況報告; 　　12.擬生產獸藥類別、劑型及產品目錄(每條生產線應當至少選擇具有劑型代表性的2個品種作為試生產產品;少于2個品種或者屬于特殊產品及原料藥品的，可選擇1個品種試生產，每個品種至少試生產3批); 　　13.試生產獸藥國家標準產品的工藝流程圖、主要過程控制點和控制項目; 　　(二)改擴建和復驗企業 　　除按要求提供上述第1目至第13目資料外，改擴建企業須提供第14目的書面材料;復驗企業須提供資料第14目的書面材料以及第15至第17目的電子材料： 　　14.《獸藥生產許可證》、《獸藥GMP證書》、《企業法人營業執照》或《營業執照》復印件和法定代表人授權書; 　　15.企業自查情況和GMP實施情況; 　　16.企業近3年產品質量情況，包括被抽檢產品的品種與批次，不合格產品的品種與批次，被列為重點監控企業的情況或接受行政處罰的情況，以及整改實施情況與整改結果; 　　17.已獲批準生產的產品目錄和產品生產、質量管理文件目錄(包括產品批準文號批件、質量標準目錄等);所生產品種的工藝流程圖、主要過程控制點和控制項目; 　　第六條 省級人民政府獸醫主管部門應當自受理之日起20個工作日內完成對企業申報資料的審核，并簽署審核意見，報獸藥GMP辦公室。對申請復驗的，還應當填寫《獸藥GMP申請資料審核表》(表2)。 　　第七條 獸藥GMP辦公室對申報資料進行審查，通過審查的，20個工作日內組織現場檢查驗收。 　　申請資料存在實質缺陷的，書面通知申請企業在20個工作日內補充有關資料;逾期未補充的，駁回申請。 　　申請資料存在弄虛作假問題的，駁回申請并在一年內不受理其驗收申請。 　　第八條 對涉嫌或存在違法行為的企業，在行政處罰立案調查期間或消除不良影響前，不受理其獸藥GMP檢查驗收申請。 　　第三章 現場檢查驗收 　　第九條 申請資料通過審查的，獸藥GMP辦公室向申請企業發出《現場檢查驗收通知書》，同時通知企業所在地省級人民政府獸醫主管部門和檢查組成員。 　　第十條 檢查組成員從農業部獸藥GMP檢查員庫中遴選，必要時，可以特邀有關專家參加。檢查組由3—7名檢查員組成，設組長1名，實行組長負責制。 　　申請驗收企業所在地省級人民政府獸醫主管部門可以派1名觀察員參加驗收活動，但不參加評議工作。 　　第十一條 現場檢查驗收開始前，檢查組組長應當主持召開首次會議，明確《現場檢查驗收工作方案》(表3)，確認檢查驗收范圍，宣布檢查驗收紀律和注意事項，告知檢查驗收依據，公布舉報電話。申請驗收企業應當提供相關資料，如實介紹獸藥GMP實施情況。 　　現場檢查驗收結束前，檢查組組長應當主持召開末次會議，宣布綜合評定結論和缺陷項目。企業對綜合評定結論和缺陷項目有異議的，可以向獸藥GMP辦公室反映或上報相關材料。驗收工作結束后，企業應當填寫《檢查驗收組工作情況評價表》(表4)，直接寄送獸藥GMP辦公室。 　　必要時，檢查組組長可以召集臨時會議，對檢查發現的缺陷項目及問題進行充分討論，并聽取企業的陳述及申辯。 　　第十二條 檢查組應當按照本辦法和《獸藥GMP檢查驗收評定標準》開展現場檢查驗收工作，并對企業主要崗位工作人員進行現場操作技能、理論基礎和獸藥管理法規、獸藥GMP主要內容、企業規章制度的考核。 　　第十三條 檢查組發現企業存在違法違規問題、隱瞞有關情況或提供虛假材料、不如實反映獸藥GMP運行情況的，應當調查取證并暫停驗收活動，及時向獸藥GMP辦公室報告，由獸藥GMP辦公室報農業部作出相應處理決定。 　　第十四條 現場檢查驗收時，所有生產線應當處于生產狀態。 　　由于正當原因生產線不能全部處于生產狀態的，應啟動檢查組指定的生產線。其中，注射劑生產線應當全部處于生產狀態;無注射劑生產線的，最高潔凈級別的生產線應當處于生產狀態。 　　第十五條 檢查員應當如實記錄檢查情況和存在問題。組長應當組織綜合評定，填寫《獸藥GMP現場檢查驗收缺陷項目表》(表5)，撰寫《獸藥GMP現場檢查驗收報告》(表6)，作出“推薦”或“不推薦”的綜合評定結論。 　　《獸藥GMP現場檢查驗收缺陷項目表》應當明確存在的問題?！东F藥GMP現場檢查驗收報告》應當客觀、真實、準確地描述企業實施獸藥GMP的概況以及需要說明的問題。 　　《獸藥GMP現場檢查驗收報告》和《獸藥GMP現場檢查驗收缺陷項目表》應當經檢查組成員和企業負責人簽字。企業負責人拒絕簽字的，檢查組應當注明。 　　第十六條 檢查組長應當在現場檢查驗收后10個工作日內將《現場檢查驗收工作方案》、《獸藥GMP現場檢查驗收報告》和《獸藥GMP現場檢查驗收缺陷項目表》一式兩份、《獸藥GMP檢查驗收評定標準》、《檢查員自查表》(表7)及其他有關資料各一份報獸藥GMP辦公室。 　　《獸藥GMP現場檢查驗收報告》和《獸藥GMP現場檢查驗收缺陷項目表》等資料分別由農業部GMP辦公室、被檢查驗收企業和省級人民政府獸醫主管部門留存。 　　第十七條 對作出“推薦”評定結論，但存在缺陷項目須整改的，企業應當提出整改方案并組織落實。企業整改完成后向所在地省級人民政府獸醫主管部門上報整改報告，省級人民政府獸醫主管部門應當對整改情況進行核查，填寫《獸藥GMP整改情況核查表》(表8)，并在收到企業整改報告的10個工作日內，將整改報告及《獸藥GMP整改情況核查表》寄送檢查組組長。 　　檢查組組長負責審核整改報告，填寫《獸藥GMP整改情況審核表》(表9)，并在5個工作日內將整改報告、《獸藥GMP整改情況核查表》及《獸藥GMP整改情況審核表》交獸藥GMP辦公室。 　　第十八條 對作出“不推薦”評定結論的，獸藥GMP辦公室向申報企業發出檢查不合格通知書。收到檢查不合格通知書3個月后，企業可以再次提出驗收申請。連續兩次做出“不推薦”評定結論的，一年內不受理企業獸藥GMP檢查驗收申請。 　　第四章 審批與管理 　　第十九條 獸藥GMP辦公室收到所有獸藥GMP現場檢查驗收報告并經審核符合要求后，應當將驗收結果在中國獸藥信息網(www.ivdc.gov.cn)進行公示，公示期為10個工作日。公示期滿無異議或異議不成立的，獸藥GMP辦公室應當將驗收結果及有關材料上報農業部。 　　第二十條 農業部根據檢查驗收結果核發《獸藥GMP證書》和《獸藥生產許可證》，并予公告。 　　第二十一條 《獸藥GMP證書》有效期內變更企業名稱、法定代表人的，應當按《獸藥管理條例》第十三條規定辦理《獸藥生產許可證》和《獸藥GMP證書》變更手續。 　　第二十二條 企業停產6個月以上或關閉、轉產的，由農業部依法收回、注銷《獸藥GMP證書》、《獸藥生產許可證》和獸藥產品批準文號。 　　第五章 附則 　　第二十三條 獸藥生產企業申請驗收(包括復驗和改擴建)時，可以同時將所有生產線(包括不同時期通過驗收且有效期未滿的生產線)一并申請驗收。 　　第二十四條 對已取得《獸藥GMP證書》后新增生產線并通過驗收的，換發的《獸藥GMP證書》與此前已取得證書(指最早核發并在有效期內)的有效期一致。 　　第二十五條 在申請驗收過程中試生產的產品經申報取得獸藥產品批準文號的，可以在產品有效期內銷售、使用。 　　第二十六條 新建獸用生物制品企業，首先申請靜態驗收。符合規定要求的，申請企業憑《現場檢查驗收通知書》組織相關產品試生產。其中，每條生產線應當至少生產1個品種，每個品種至少生產3批。試生產結束后，企業應當及時申請動態驗收，農業部根據動態驗收結果核發或換發《獸藥GMP證書》和《獸藥生產許可證》，并予公告。 　　第二十七條 本辦法自2010年9月1日起施行。2005年4月27日農業部發布的《獸藥生產質量管理規范檢查驗收辦法》(農業部公告第496號)同時廢止。 　　附表： 　　1.獸藥GMP檢查驗收申請表 　　2.獸藥GMP申請資料審核表 　　3.獸藥GMP現場檢查驗收工作方案 　　4.檢查驗收組工作情況評價表 　　5.獸藥GMP現場檢查驗收不符合項目表 　　6.獸藥GMP現場檢查驗收報告 　　7.檢查員自查表 　　8.獸藥GMP整改情況核查表 　　9.獸藥GMP整改情況審核表 　　附表1： 　　獸藥GMP檢查驗收申請表 　　申請單位：(公章) 　　所在地：省、自治區、直轄市 　　填報日期： 　　填報說明 　　1.申報企業獸藥GMP證書上如需英文信息(企業名稱、生產地址等)，請在申請表上自行填寫。 　　2.企業類型：按《企業法人營業執照》標明內容填寫。外資企業請注明投資外方的國別或港、澳、臺地區。 　　3.建設性質：填寫新建(指新開辦的獸藥生產企業)、改擴建(指獸藥生產企業新增生產線)、復驗。 　　4.申請驗收范圍：注射劑應注明小容量或大容量、靜脈或非靜脈、最終滅菌或非最終滅菌、粉針劑等;口服固體制劑應注明粉劑、散劑、預混劑、片劑、膠囊劑、顆粒劑等;口服溶液劑應注明最終滅菌或非最終滅菌、酊劑等;青霉素類、β—內酰胺類、激素類應在括號中注明;中藥提取車間應在括號中注明;原料藥應在括號中注明品種名稱;生物制品應注明生產線名稱，需要注明劑型的應在括號中注明;消毒劑和殺蟲劑應注明固體或液體，在括號中注明劑型如：粉劑、片劑等。 　　5.(擬)生產劑型和品種表應填寫已獲得批準文號的全部產品及擬生產的全部產品，獸藥名稱按通用名填寫;年最大生產能力計算單位：萬瓶、萬支、萬片、萬粒、萬袋、萬毫升、萬頭(羽)份、噸等。 　　6.聯系電話號碼前標明所在地區長途電話區號。 　　7.本申請表填寫應內容準確完整，字跡清晰，用A4紙打印，申請表格式不得擅自調整。 　　企業名稱 　　中文 　　英文 　　注冊地址 　　中文 　　生產地址 　　中文 　　英文 　　申請驗收范圍 　　本次驗收是企業 [ ] 新建 [ ] 改擴建 [ ] 復驗 第[ ]次驗收 　　注冊地址郵政編碼 　　生產地址郵政編碼 　　企業類型 　　獸藥生產許可證編號號 　　企業始建時間 　　三資企業外方國別或地區 　　曾用名 　　最近更名時間 　　職工人數 　　技術人員比例 　　法定代表人 　　學歷/職稱 　　所學專業 　　企業負責人 　　學歷/職稱 　　所學專業 　　質量負責人 　　學歷/職稱 　　所學專業 　　生產負責人 　　學歷/職稱 　　所學專業 　　聯 系 人 　　電 話 　　手 機 　　傳 真 　　e—mail 　　固定資產原值(萬元) 　　固定資產凈值(萬元) 　　廠區占地面積(平方米) 　　建筑面積(平方米) 　　原料藥生產品種(個) 　　制劑生產品種(個) 　　常年生產品種(個) 　　省級獸醫行政管理部門審核意見 　　年月日 　　備注 　　(擬)生產劑型和品種表　　獸藥名稱 　　年最大生產能力 　　規格 　　執行標準 　　獸藥批準文號或 　　報批情況 　　(如填寫空間不夠，可另加附頁) 　　附表2： 　　獸藥GMP申請資料審核表 　　企業名稱 　　驗收范圍 　　被抽檢產品批次(近3年) 　　不合格產品批次(近3年) 　　被列為重點監控企業次數及整改情況(近3年) 　　被農業部和省立案次數(近3年) 　　審核意見(包括對企業質量的評價及是否同意驗收) 　　審核人(簽名) 年月日 審核單位(公章) 年月日 　　(如填寫空間不夠，可另加附頁) 　　附表3： 　　獸藥GMP現場檢查驗收工作方案 　　根據《獸藥生產質量管理規范》、《獸藥生產質量管理規范檢查驗收辦法》和《獸藥生產質量管理規范檢查驗收評定標準》，現對×××實施現場檢查。檢查方案如下： 　　一、企業概況和檢查范圍 　　×××經×××省獸藥管理部門批準并在×××市改擴建的企業，公司于年月正式投產，設有生產線。該次申請的驗收屬于次驗收。 　　檢查驗收范圍： 　　二、檢查驗收時間和檢查程序： 　　檢查時間：年月日至年月日 　　檢查程序： 　　第一階段 　　首次會議，雙方見面 　　公司簡要匯報獸藥GMP實施情況 　　檢查組宣讀檢查驗收紀律、確認檢查范圍 　　檢查組介紹檢查驗收要求和注意事項 　　第二階段 　　硬件和設施及硬件和設施的管理 　　檢查廠區周圍環境、總體布局 　　檢查生產廠房(車間)的設施、設備情況 　　生產車間的生產管理與質量控制 　　倉儲設施、設備及物料的配置、流轉與質量控制 　　工藝用水的制備與質量控制 　　空調系統的使用、維護與管理 　　質量檢測實驗室設施與管理 　　第三階段 　　查看文件和現場考核 　　檢查機構與人員配備、培訓情況 　　獸藥生產和質量管理文件 　　生產設備、檢測儀器的管理、驗證或校驗 　　與有關人員面談 　　第四階段 　　檢查組綜合評定，撰寫檢查報告 　　末次會議 　　檢查組宣讀現場檢查報告及結論 　　三、檢查組成員 　　組長：××× 　　組員：×××、×××、××× 　　×××、×××————主要負責 　　×××、×××————主要負責 　　附表4： 　　檢查驗收組工作情況評價表 　　企業名稱 　　驗收受理號 　　檢查驗收日期 　　檢查驗收組 　　人員姓名 　　GMP標準掌握熟練程度(優/良/差) 　　工作能力水平(優/良/差) 　　公平公正性(優/良/差) 　　遵守廉政紀律(優/良/差) 　　工作建議 　　廉潔廉政 　　建議 　　備注 　　注： 　　1.本表必須填寫。 　　2.評價項目中如有“差”的，建議在備注中說明具體情況，可附頁。 　　3.本表由企業填寫后直接寄到農業部GMP辦公室，地址：北京市中關村南大街8號中國獸醫藥品監察所質量監督處郵編：100081 　　企業法人簽名： 企業公章： 　　日期：年月日 　　附表5： 　　獸藥GMP現場檢查驗收不符合項目表 　　企業名稱 　　檢查驗收范圍 　　檢查驗收類型 　　(新建/改擴建、復驗) 　　關鍵項目不符合項目： 　　一般項目不符合項目： 　　檢查組成員簽字： 　　年月日 　　企業負責人簽字： 　　年月日 　　注： 　　1、表中空間不夠可附頁 　　2、此表簽字復印件無效 　　附表6： 　　獸藥GMP現場檢查驗收報告 　　企業名稱 　　檢查驗收范圍 　　檢查驗收類型[]新建 []改擴建 []復驗 第[]次驗收 　　檢查時間 年月日 　　檢查依據 　　《獸藥生產質量管理規范》、《獸藥生產質量管理規范檢查驗收辦法》、《獸藥GMP檢查驗收評定標準》 　　綜合評定： 　　受農業部獸醫局委派，檢查組按照預定的檢查方案，對該廠實施獸藥GMP的管理情況進行了檢查。涉及檢查項目共項，其中關鍵條款條，一般條款條?？傮w情況如下： 　　該企業是__年__月經__獸藥管理部門批準，于__年__月正式投產，目前生產__等產品。有條生產線。 　　該公司組織機構是否健全，職能是否明確，人員結構、素質和培訓情況是否符合要求;廠區、車間的環境、衛生是否符合規定標準;廠區和生產廠房布局是否合理，其面積與空間是否與生產工藝、生產規模相適應;實驗室環境及設施、檢測儀器是否符合要求;生產設備是否能滿足生產要求;主要設備是否進行了驗證，生產管理和物料管理是否符合要求，生產管理和質量管理等文件是否符合要求。 　　現場檢查未發現關鍵項不符合項，但有項基本符合項;發現項一般檢查項目不符合項，不符合率為。經檢查組討論，綜合評定如下：推薦(不推薦)該企業×××生產線為獸藥GMP合格生產線。 　　檢查組成員 簽名 年月日 　　企業負責人 簽名 年月日 　　備 注 　　附表7： 　　檢查員自查表 　　企業名稱 　　驗收受理號 　　檢查驗收日期 　　自查項目(選擇請打勾) 　　是否按規定住宿 是 否 　　是否參加經營性娛樂活動 是 否 　　是否收受現金 是 否 　　是否收受有價證券和禮品 是 否 　　其他需要說明的問題 　　備注： 　　1.此表必須填寫。 　　2.本表由每位檢查員填寫后請直接寄至農業部GMP辦公室。地址：北京中關村南大街8號中國獸醫藥品監察所質量監督處郵編：100081 　　檢查員簽名： 　　日期： 　　附表8： 　　獸藥GMP整改情況核查表 　　受理號 　　企業名稱 　　檢查驗 　　收范圍 　　檢查驗收類型 　　(新建/改擴建、復驗) 　　檢查驗 　　收日期 　　整改材料 　　受理日期 　　缺陷項目 　　整改結果 　　整改情況核查人(簽名) 年月日 　　審核單位(公章) 年月日 　　備注 　　附表9： 　　獸藥GMP整改情況審核表 　　受理號 　　企業名稱 　　檢查驗收范圍 　　檢查驗收類型(新建/改擴建、復驗) 　　檢查驗收日期 　　整改材料 　　受理日期 　　審核意見 　　審核結論 　　審核人 　　備注