中國證券監(jiān)督管理委員會 證監(jiān)會公告[2009]15號 現(xiàn)公布《關(guān)于進一步加強期貨公司信息技術(shù)管理工作的指導(dǎo)意見》，自公布之日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○九年七月三日 關(guān)于進一步加強期貨公司信息技術(shù)管理工作的指導(dǎo)意見 隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，全電子化的交易結(jié)算及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)覆蓋了開戶、網(wǎng)上交易、風(fēng)險監(jiān)控、銀期轉(zhuǎn)賬和結(jié)算等期貨業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)成為期貨行業(yè)的重要基石，是期貨市場安全穩(wěn)定運行的核心環(huán)節(jié)，在保護投資者合法權(quán)益、推動市場和諧發(fā)展和開拓創(chuàng)新方面起著重要的作用。但是，由于種種原因，大多數(shù)期貨公司還存在著技術(shù)人員欠缺、技術(shù)管理水平不高、信息技術(shù)系統(tǒng)無法滿足信息安全保障和未來業(yè)務(wù)發(fā)展的要求等問題。日前，中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布了《期貨公司信息技術(shù)管理指引》（以下簡稱《指引》），指導(dǎo)期貨公司加強信息系統(tǒng)建設(shè)與管理。 為了加強期貨公司信息技術(shù)管理工作，切實保護投資者合法權(quán)益，有效控制行業(yè)技術(shù)運行風(fēng)險，密切配合期貨公司分類監(jiān)管工作，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和相關(guān)法律法規(guī)的要求，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見： 一、各證監(jiān)局在日常監(jiān)管工作中，要指導(dǎo)轄區(qū)期貨公司提高信息技術(shù)管理能力和運維保障水平；督促轄區(qū)機構(gòu)認真排查系統(tǒng)風(fēng)險，落實整改措施；穩(wěn)妥處置轄區(qū)信息安全突發(fā)事件；建立轄區(qū)信息安全監(jiān)管動態(tài)的通報機制，確保期貨業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行。 二、取得商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格期貨公司的信息技術(shù)管理工作應(yīng)不低于《指引》中的一類要求，取得金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格期貨公司的信息技術(shù)管理工作應(yīng)不低于《指引》中的二類要求，取得金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格期貨公司的信息技術(shù)管理工作應(yīng)不低于《指引》中的三類要求。 三、期貨公司分類監(jiān)管政策實施后，對新申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，是否符合相關(guān)信息技術(shù)類別要求將作為是否受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請的一項條件；此外，符合條件的期貨公司開展創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)時，須符合相關(guān)信息技術(shù)分類要求。 四、證監(jiān)會期貨部自2009年10月1日起將組織對全行業(yè)的信息技術(shù)管理情況進行檢查，對于不符合監(jiān)管要求的期貨公司，將依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。