證監(jiān)會(huì)公告【2008】40號(hào)－合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見(jiàn) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 【2008】40號(hào) 為了指導(dǎo)合格境外機(jī)構(gòu)投資者加強(qiáng)合規(guī)控制，規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員的管理，我會(huì)制定了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見(jiàn)》，現(xiàn)予公告，自2008年10月20日起施行。 二〇〇八年十月十七日 合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見(jiàn) 第一條 為了指導(dǎo)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱“合格投資者”）加強(qiáng)合規(guī)控制，規(guī)范合格境外投資者督察員的管理，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。 第二條 本指導(dǎo)意見(jiàn)所稱合格境外投資者督察員（以下簡(jiǎn)稱督察員），是指符合本指導(dǎo)意見(jiàn)第四條規(guī)定的條件，監(jiān)督合格投資者合法合規(guī)運(yùn)作的人員。 第三條 合格投資者應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見(jiàn)，指定符合規(guī)定條件的人員擔(dān)任督察員。 合格投資者應(yīng)當(dāng)營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，提高合規(guī)控制水平，確保督察員行使職責(zé)。 第四條 督察員應(yīng)當(dāng)熟悉《管理辦法》及中國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)，職業(yè)操守良好。 第五條 合格投資者應(yīng)當(dāng)在指定督察員后10個(gè)工作日內(nèi)，填寫督察員基本情況表（見(jiàn)附件），報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 第六條 合格投資者擬更換督察員的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并確定擬接任人選。 第七條 督察員履行職責(zé)的范圍，內(nèi)容包括但不限于： （一） 就合格投資者合法合規(guī)運(yùn)作情況，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告； （二） 客戶合規(guī)審查； （三） 審核向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件以及產(chǎn)品、業(yè)務(wù)報(bào)告并簽字； （四） 會(huì)同合格投資者相關(guān)部門，對(duì)合格投資者交易實(shí)施日常監(jiān)督，對(duì)異常交易予以重點(diǎn)關(guān)注； （五） 對(duì)合格投資者交易活動(dòng)進(jìn)行定期檢查及抽查； （六） 監(jiān)督合格投資者境內(nèi)證券投資信息披露行為； （七） 組織相關(guān)部門進(jìn)行合格投資者相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。 第八條 督察員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)與本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避，同時(shí)，合格投資者應(yīng)當(dāng)做出相關(guān)安排，以確保督察職責(zé)的有效履行。 第九條 合格投資者應(yīng)當(dāng)于上年度結(jié)束后30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度合規(guī)報(bào)告。 第十條 督察員發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)作中有違反境內(nèi)法律法規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，并在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 第十一條 督察員應(yīng)當(dāng)對(duì)合格投資者運(yùn)作的合法合規(guī)情況以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出客觀、公正的判斷。 第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期對(duì)督察員履行職責(zé)情況及合格投資者合規(guī)運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估。 第十三條 本指導(dǎo)意見(jiàn)中“工作日”是指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。 第十四條 本指導(dǎo)意見(jiàn)自發(fā)布之日起施行。 附件：督察員基本情況表.doc