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關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-02 · 288人看過

　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　〔2013〕19號

　　現(xiàn)對《關于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2011〕28號)進行修改并重新公布，自2013年6月1日起施行。

　　中國證監(jiān)會

　　2013年3月15日

　　附件：《關于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規(guī)定》.doc

　　關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

　　《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號，以下簡稱《銷售辦法》)已經(jīng)修改和重新公布，并于2013年6月1日起施行。各基金管理公司、基金銷售機構和其他基金服務機構應當嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》等有關規(guī)定開展基金銷售活動。現(xiàn)就實施《銷售辦法》的有關問題規(guī)定如下：一、符合《銷售辦法》規(guī)定條件、擬申請注冊基金銷售業(yè)務資格的機構，應當填寫《證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表》，并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構申請注冊。

　　二、本規(guī)定施行以前受理的尚未完成注冊的基金銷售業(yè)務資格申請，申請注冊機構應當按照《銷售辦法》和本規(guī)定補正材料，中國證監(jiān)會派出機構依照《銷售辦法》和本規(guī)定進行審查，并作出注冊或不予注冊的決定。

　　三、《銷售辦法》所稱獨立基金銷售機構的高級管理人員，是指以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設立的獨立基金銷售機構的執(zhí)行事務合伙人。

　　四、基金銷售機構應當在每年度結束后1個月內更新《基金銷售機構基本信息表》。

　　五、獨立基金銷售機構發(fā)生重大事項變更的，應該按照《銷售辦法》的有關規(guī)定向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　六、基金銷售機構選擇基金銷售支付結算機構提供支付結算服務的，應當按照《銷售辦法》第三章的規(guī)定審慎選擇支付機構，并填寫《基金銷售機構選擇基金銷售支付結算機構的備案表》向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　七、擬從事基金銷售支付結算業(yè)務的支付機構應當符合《銷售辦法》第三章規(guī)定的相應條件，并填寫《基金銷售支付結算機構備案表》向中國證監(jiān)會備案。

　　八、基金管理人、基金銷售機構等的基金宣傳推介材料，應該按照《銷售辦法》第四章的規(guī)定進行備案。

　　九、基金銷售業(yè)務資格申請及相關事項備案表格可在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站(http://www.csrc.gov.cn/)“在線辦事”欄目下載。各機構進行業(yè)務資格注冊時，應當通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站完成電子報送，并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構報送相同內容的書面正本材料1份;基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付結算機構等在進行上述第四至第八項備案事項時，應當通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站進行電子報備。

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