關于啟動融資融券交易試點相關事項的通知(深圳證券交易所)

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-24 · 6625人看過
  深圳證券交易所   關于啟動融資融券交易試點相關事項的通知   各試點會員單位:   經中國證監會同意,深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)將于2010年3月31日起正式開通融資融券交易系統,開始接受試點會員融資融券交易申報。為做好試點工作,根據中國證監會《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》、《深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則》,現就相關事項通知如下:   一、試點會員應當認真做好融資融券交易相關操作流程、技術系統(包括交易、結算、監控系統等)、資金和證券等準備工作,對賬戶管理、委托申報、交易監控、逐日盯市等業務環節進行認真檢查,確保業務順利啟動和安全運行。   二、試點會員應當通過多種形式和手段,向客戶充分講解融資融券業務規則,加強業務風險提示,認真履行客戶適當性管理職責,并在營業場所和公司網站,明確向客戶公告融資融券標的證券范圍、可充抵保證金證券及其折算率。   三、試點會員應當建立融資融券業務數據和信息的報送機制,指定專人負責有關數據、信息的統計與復核,確保向本所報送的數據和信息真實、準確、完整、及時。   四、試點會員應當認真遵守法律、法規、規章、規范性文件及本所業務規則的相關規定,嚴格按照公司融資融券業務實施方案規范運作,加強內部業務監督和管理,強化風險控制措施,不得采用不正當手段進行業務競爭。   五、試點會員應當加強對客戶融資融券交易行為的管理,建立必要的內控機制和技術系統,及時警示和約束客戶異常交易行為。對涉嫌利用融資融券交易影響證券交易價格和交易量等嚴重異常交易行為的,試點會員應當采取有效措施予以制止,并及時報告本所。   六、本所將對試點會員融資融券交易活動進行監控,并視情況進行業務檢查。對違反本所業務規則和相關規定的,本所將視情況采取自律監管措施或者紀律處分措施。   七、融資融券交易試點過程中,會員對融資融券相關制度、業務流程或技術系統提出建議的,請及時告知本所。   特此通知   深圳證券交易所   二○一○年三月三十日

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陳鳴蔚律師,中共黨員,畢業于“南粵警官的搖籃”——廣東警官學院,系司法部注冊律師,中華全國律師協會會員,珠海市律師協會職務與經濟犯罪辯護委員會委員,現執業于廣東瀛凱邦律師事務所。 陳鳴蔚律師具備豐富的刑事辯護經驗,辦理的案件涉及行賄罪、受賄罪、濫用職權罪等職務類犯罪以及虛開增值稅專用發票罪、銷售假冒注冊商標的商品罪、信用卡詐騙罪等經濟類犯罪。典型案例:代理黎某某涉嫌行賄罪一案,在涉案標的達50萬元的情況下,最終法院僅判處一年有期徒刑;代理陳某某涉嫌虛開增值稅專用發票罪一案,在涉案稅額高達800萬余元的情況下,在審查起訴階段積極向公訴機關發表意見,公訴機關最終同意在本案中適用認罪認罰程序,法院僅判處四年有期徒刑。 陳鳴蔚律師熟悉各類債權債務糾紛,曾為銀行、汽車貸款公司、資產管理公司等金融機構提供訴訟以及非訴法律服務,案件類型包括金融借款合同糾紛、信用卡糾紛等;同時辦理了大量刑民交叉的案件,熟悉信用卡詐騙罪、貸款詐騙罪等經濟類犯罪特點,能夠準確對案件進行分析并制定相應訴訟及非訴策略,為當事人取得良好的效果。 陳鳴蔚律師常年為企業和個人提供專項法律服務,能夠及時、有效處理各類合同糾紛,多次為

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