青海省人民政府辦公廳 青海省人民政府辦公廳轉發省林業局關于青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理工程管理辦法的通知 青政辦〔2009〕52號 西寧市，海南、海北、海西州人民政府，省發展改革委、省財政廳、省環境保護廳、省水利廳、省農牧廳、省審計廳、省林業局、省氣象局、青海湖景區保護利用管理局： 　　為加強青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理工程的建設管理，保障工程建設質量和效益，省林業局制定的《青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理工程管理辦法》已經省政府同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。 青海省人民政府辦公廳 二〇〇九年三月二十三日 青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理工程管理辦法 省林業局 （二〇〇九年三月） 　　第一章　總　　則 　　第一條　為加強日元貸款“青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理項目”（以下簡稱項目）的建設管理，確保項目順利實施和建設成效，根據有關法律、法規和財政部與日本國際協力銀行簽訂的《青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理項目貸款協議》、《青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理項目實施備忘錄》（以下簡稱實施備忘錄）、青海省財政廳與中國進出口銀行簽訂的《轉貸協議》以及日元貸款項目的有關規定，結合本省實際，特制訂本辦法。 　　第二條　本辦法適用于“青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理項目”利用日元貸款資金和國內配套資金,在我省實施的退化草地治理、防沙治沙、植樹造林、水土保持、生態監測和交流培訓工程。 　　第二章　　組織管理 　　第三條　青海湖流域周邊地區生態環境綜合治理項目辦公室（即省項目辦公室）設在省林業局，在省生態保護和建設領導小組統一領導下工作，對省生態保護和建設領導小組負責。省項目辦公室全面負責項目的組織實施與建設管理。各相關部門按照職責分工開展工作。項目區市縣人民政府是工程實施的責任主體。 　　第四條　省項目辦公室為省級業主，其主要職責為：負責與省級相關部門、日本國際協力機構、中國進出口銀行、中國五礦國際招標公司等部門的協調與聯系；安排相關地區和部門編制年度實施方案，提出年度實施建議計劃；負責項目實施情況的監督檢查及評估工作;會同省級相關部門制定項目建設的規章制度和管理辦法；管理項目專用賬戶、會計核算和提款報賬業務，提出年度投資計劃分配建議方案；會同相關部門和采購公司共同完成項目招標采購；向省生態保護和建設領導小組、國家有關部門和日本國際協力機構提交項目進度報告，按要求編報半年和年度報告；委托有資質的中介機構對項目實施進行后期評價；會同相關部門開展項目實施中重大問題的調研，研究解決存在的問題；完成其它與項目實施有關的組織與管理工作。 　　第五條　省級相關部門職責 　　（一）省發展改革委負責項目可研報告、實施方案的審查批復；對項目實施進行稽查檢查；負責下達項目投資計劃。 　　（二）省財政廳負責與財政部、日本國際協力機構、中國進出口銀行、中國銀行和中國五礦國際招標公司等部門的聯系溝通，負責項目涉外事項；負責項目財務信貸管理工作，對項目資金、財務、債務管理工作進行管理和監督，負責項目對外還本付息，落實省財政承諾安排的項目配套資金；負責管理項目特別賬戶、提款報賬及資金的支付；負責制定項目財務管理制度；監督貸款資金、配套資金的落實與使用；會同省項目辦公室對項目實施及采購工作進行指導與監督；配合審計部門對項目資金進行審計，向財政部和日本國際協力機構提交經審計的財務報表；完成其它與項目實施有關的監督與管理工作。 　　（三）省農牧廳負責項目退化草地治理工程的組織實施與管理，落實本部門承諾安排的項目配套資金；負責編制年度項目實施建議計劃、投資建議計劃和年度實施方案；安排項目縣編制作業設計（或初步設計），并按程序審批作業設計（或初步設計）；負責工程的核算、資產及檔案管理；負責退化草地治理工程資金管理、會計核算及提款報賬業務；會同省項目辦公室做好項目招標采購工作；負責制定工程建設規章制度和管理辦法。為工程實施提供技術咨詢、技術指導和服務，負責相關專業的技術培訓；及時與省項目辦公室協調溝通，按有關規定編報項目進度報告和年度財務報表。 　　（四）省水利廳負責項目水土保持工程的組織實施與管理。其它職責同省農牧廳。 　　（五）省林業局負責項目植樹造林和防風固沙工程的組織實施與管理。其它職責同省農牧廳。 　　第六條　項目市、縣組織機構及職責本項目除西寧市外，州一級不再設立項目執行機構。西寧市、項目縣人民政府對本市縣項目工程的實施負直接責任，具體負責項目工程的組織實施與管理。參照省級項目管理機構，并結合本地具體情況設立項目辦公室，落實執行單位，確定相應職責，報省項目辦公室及省級相關部門備案。同時搞好與省級相關部門的業務對接與協調溝通。 　　第七條　受國家審計署委托授權，省審計廳全權負責本項目工程審計工作；審計部門依照《貸款協議》和國家相關規定，對本級及下級項目工程財務與資金管理工作實施審計監督。 　　第三章　實施計劃 　　第八條　項目建設內容與任務 　　1、退化草地治理工程:圍欄封育35828公頃;防治地面鼠334196公頃;防治地下鼠356840公頃;防治草原蟲害259374公頃;建設畜棚3000幢;重度退化草地修復3916公頃;退化草地補播牧草8310公頃。 　　2、防風固沙工程:營造防風固沙林3823公頃;工程固沙2500公頃;封沙育林草36651公頃。 　　3、植樹造林工程:營造水土保持林14913公頃，水源涵養林674公頃;封山育林24289公頃。 　　4、水土保持工程:建溝頭防護345處;建石谷坊715處;建護岸墻18處24662米;建引水渠17.4千米。 　　5、生態監測和交流培訓等。 　　第九條　本項目工程實施計劃按年度編制。各項目市縣委托有資質的設計單位編制各單項工程年度設計，報省級行業主管部門審批，并報送省項目辦公室備案。 　　第十條　項目實施按照“統一計劃,分年度落實”的原則和“自下而上,自上而下”的編報審批程序進行:即各項目市縣根據總體任務分工程編制年度實施計劃,上報省級行業主管部門審核，省級行業主管部門審核后報送省項目辦公室，經省項目辦公室匯總平衡后報省發展改革委審批下達。項目計劃一經下達,必須嚴格執行,不得擅自變更。確需變更的,必須按照報批程序，重新審批。 　　第十一條　連續兩年完不成項目建設任務或工程質量達不到要求的(因自然災害除外)，省生態保護和建設領導小組將按照相關質量事故責任追究制責令停止實施項目，造成的損失和后果由項目市縣工程實施單位自負，并按相關規定追究領導責任。 　　第四章　實施管理 　　第十二條　項目施工實行合同制管理。施工設計完成后,工程項目實施單位要與施工單位（包括農戶個體）簽訂工程施工合同（協議書），所有項目合同必須在施工前完成，生效后開工。項目土建或其它打包實施的工程要嚴格按照招標程序，采取地區性競爭招標的辦法選擇施工單位。項目招標文件和合同書作為提款報賬的依據。 　　第十三條　項目工程實施實行監理制。監理單位由省級行業主管部門招標產生。質量監理要嚴格按照工程建設標準和監理辦法進行，實行月報、半年報和年報制。每月月底前向省、縣項目辦報送當月監理報告，反映項目進度和存在的問題，每年7月5日前報送半年報，年終報送年度監理總報告。 　　第十四條　項目工程實施實行各級政府負責制。項目市、縣政府主要領導為第一責任人,主管領導為直接責任人。各級項目辦公室為項目實施的具體組織者。各單項工程必須建立責任制,把工程建設內容、任務、質量和要求等承包到人,一包到底。責任人要認真把好工程建設每個環節質量關，嚴格按照設計要求,認真組織實施。 　　第十五條　各級項目辦要履行職責，加強對項目工程實施質量的監測與監督。要注意對重點工程、關鍵環節、隱蔽工程和階段工程質量的監督。同時，要對監理公司、設計單位和施工單位的質量管理進行督查，實行督查督辦制，發現問題，限期整改。 　　第十六條　項目實行公示制。項目區要制作“中日友好日元貸款項目”（統一式樣）標志牌和項目公示牌，將項目的建設內容、投資規模、建設目標、施工措施、設計單位、施工單位、監理單位等公布于眾，接受群眾監督。 　　第十七條　項目工程實施前、實施中和竣工后均須拍攝同一位置同一角度的照片等影像資料，以便進行直觀對照。影像資料作為項目進度報告的一部分要不斷更新，并在每次報送半年度和年度進度報告時一并提供。同時將影像資料納入項目檔案管理。 　　第五章　貸款資金管理 　　第十八條　本項目貸款資金由省財政廳和省項目辦公室分別開設特別賬戶和專用賬戶進行管理,單獨建賬、單獨核算、專款專用。 　　第十九條　項目資金使用必須符合項目《貸款協議》、《轉貸協議》、《實施備忘錄》和《財務管理辦法》中規定的范圍和用途,各單項工程建設資金不能突破已批復資金使用計劃。 　　第二十條　項目貸款資金提款報賬按照特別賬戶支付的規定,實行報賬制。申請款項的類別和支付百分比，嚴格按貸款協議、項目備忘錄及項目設計經費核算執行，超出上述規定的申請款項原則上不予受理。具體報賬程序按項目“提款報賬辦法”執行。 　　第二十一條　項目貸款支付程序： 　　１、車輛、生態監測設備由中國五礦國際招標公司代為采購的，由中國五礦國際招標公司編制《支付一覽表》，經省項目辦公室確認、由項目實施人簽字并加蓋公章后，向中國銀行提交。 　　2、種子、苗木、網圍欄等其他材料由項目市縣填報《支付一覽表》及有關費用報表,報省級行業主管部門，省級行業主管部門匯總后報省項目辦公室。發生費用的原始單據憑證保存在基層項目單位（項目完成后至少保存5年）。 　　3、生產性開支，由各市縣項目辦根據項目實施進度和檢查結果，按實際發生費用填報《支付一覽表》及項目進度摘要表，并經負責人審核蓋章簽字后逐級申報。 　　第二十二條　項目建設貸款資金撥付流程。 　　1、培訓、辦公設備等統一安排費用，由省項目辦公室按規定統一支付。 　　2、苗木和其他生產資料（化肥、農藥、生根粉、保水劑等）采購資金由市縣項目辦向供貨商支付。 　　3、其他生產資金撥付。省財政廳根據省項目辦公室提供的撥付清單向省項目辦公室專用帳戶撥付項目資金，省項目辦公室依據省級行業主管部門提供的撥付清單分別將資金撥付到省級行業主管部門，省級行業主管部門依據項目市縣年度計劃和檢查驗收結果將資金撥付到項目實施市縣。 　　項目貸款資金報賬支付分三次完成。 　　第一次報賬為省項目執行計劃下達后，按市縣實際完成工程量報賬支付，支付比例為合格報賬回補資金的40%。 　　第二次報賬在各項目市縣上報當年檢查驗收結果，并被省級行業主管部門確認后進行，支付比例為合格報賬回補資金的35%。 　　第三次報賬在各單項工程竣工驗收通過后，建設成效由省級行業主管部門檢查驗收其結果并確認后，支付比例為合格報賬回補資金所剩的25%。 　　第六章　國內配套資金管理 　　第二十三條　國內配套資金要及時、足額到位。各級政府和有關部門要按照《備忘錄》規定和承諾及時籌措、調配、安排好國內配套資金。每年年初將配套資金落實情況報送省項目辦公室。 　　第二十四條　配套資金來源。本項目國內配套資金主要來源于各級政府安排的專項資金、國內配套項目的補助資金和農牧民群眾的自籌資金。省級行業主管部門要根據項目資金需求，將配套資金納入項目年度資金安排計劃之中，做好計劃銜接和協調工作，將各項資金的下達文件、使用情況登記在冊，確保國內配套資金到位。 　　第二十五條　各級項目辦要加強國內配套資金管理，對各渠道的資金實行專戶管理，獨立核算，確保資金使用效益。 　　第七章　設備物資招標采購與管理 　　第二十六條　項目招標采購要根據國家有關法律法規、日本國際協力機構《采購導則》和《實施備忘錄》有關要求進行。凡列入項目采購清單的設備和物資,必須進行公開招標采購。 　　第二十七條　本項目采購采取國際公開競爭性招標（ICB）、地區競爭性招標（LCB）和當地詢價采購（LS）三種形式。 　　第二十八條　退化草地治理、防風固沙、植樹造林工程材料、設備采取當地詢價采購（LS）的方式，由項目工程實施單位本著優質低價的原則，滿足經濟性、效率性和采購程序的透明性。 　　水土保持工程采用地區競爭性招標（LCB）方式，在省級行業主管部門監督下由項目實施單位招標采購；辦公設備和宣傳材料由省項目辦公室統一招標采購。 　　汽車和監測設備由省項目辦公室委托中國五礦國際招標公司按有關規定采取ICB方式招標采購，省項目辦公室依據采購清單分發到項目實施單位和項目市縣。 　　無論采取那種采購方式，均須遵循公開、公正、公平和優質低價的原則進行采購。各類采購方案和程序必須事先通過省項目辦公室確認后，報省財政廳和中國五礦國際招標公司審核，并報日本國際協力機構備案。所有招標采購程序和文件均須妥善保存并報省項目辦公室備案。 　　第二十九條　設備管理。凡本項目購買的設備,所有權歸國有,使用權歸各級項目實施單位。各級項目實施單位要按照“設備為項目建設服務”的原則，指定專人管好、用好、維護好。要建立健全設備檔案管理制度,對所有項目設備要進行固定資產登記建賬。 　　第三十條　物資的管理與發放。本項目物資供應,包括化肥、農藥、滅鼠藥等物資發放要從嚴掌握,保證安全，如實登記建賬，登記要有領用人簽字，跟蹤檢查，確保物資用于項目建設和使用成效。 　　第八章　檢查驗收 　　第三十一條　項目檢查驗收實行階段（年度）驗收、竣工驗收，以及不定期檢查的制度。階段驗收分縣級自查、省級復查；竣工驗收由省級行業主管部門統一組織，驗收結果報省項目辦公室及相關單位備案。省項目辦公室根據驗收結果兌現項目資金。具體驗收辦法由省級行業主管部門結合各自項目建設內容和行業標準制定。 　　第三十二條　省級階段（年度）驗收是在縣級全面自驗的基礎上，由省級行業主管部門組織檢查驗收，驗收結束后向省項目辦公室提交驗收報告。 　　第三十三條　不定期檢查由省級行業主管部門根據工程進展情況隨時抽查，并對抽查工程的執行情況做出全面評價。抽查不合格的，限期整改，問題嚴重的減少投資直至取消項目實施。 　　不定期檢查的主要內容： 　　1、項目實施進度：考核各項目的進度和工程質量。 　　2、項目資金使用情況：考核項目資金到位使用、是否專款專用以及落實情況。 　　3、項目物資、設備管理使用情況：考核物資采購按計劃完成情況，物資采購的數量、品種、質量是否滿足項目需求，供應是否及時。 　　4、項目成果與效益：檢驗項目預期效果是否達到。 　　5、項目對環境影響的考核目標、環保措施是否落實等。 　　第三十四條　日本國際協力機構和國家相關部門檢查。項目市縣和各項工程實施單位要隨時接受日本國際協力機構和國家相關部門的抽查，出現問題由項目縣督促工程實施單位整改。 　　第三十五條　竣工驗收。項目建設任務全部完成后,首先由市縣行業主管部門依據項目《備忘錄》確定的技術標準、預期目標和項目管理文件的有關規定組織全面自查驗收,將自驗結果上報省級行業主管部門，并抄送縣級項目辦備案。自驗合格后，市縣行業主管部門向省級行業主管部門申請省級驗收。省級行業主管部門接到驗收報告后，組織有關部門對項目建設進行省級驗收，將驗收結果報國家有關部門、日本國際協力機構、省生態保護與建設領導小組，并抄送省級有關部門和省項目辦公室備案。 　　第三十六條　市縣行業主管部門申請竣工驗收應提供如下資料： 　　（一）項目建設竣工自驗報告； 　　（二）監理報告； 　　（三）項目建設前后的對比照片等影像資料、設計圖、竣工圖以及相應的數據表； 　　（四）竣工財務決算報告； 　　（五）由審計部門出具的審計報告； 　　（六）工程后續管理措施落實情況及有關文件。 　　第九章　交流與培訓 　　第三十七條　項目工程管理、財務管理、采購管理人員的培訓工作由省項目辦公室統一組織，工程技術方面的培訓由省級行業主管部門或縣項目辦根據項目《備忘錄》培訓計劃組織培訓。 　　第三十八條　國外培訓由省項目辦公室會同相關部門擬定培訓計劃，報省生態保護和建設領導小組以及有關部門批準后，組織實施。 　　第三十九條　特邀專家的技術指導與學術交流由省項目辦公室擬定計劃，報國家和省級有關部門、機構批準后由省項目辦公室統一組織，具體工作由省級行業主管部門負責安排。國內技術交流與考察由省項目辦公室根據項目進展需要及時安排。 　　第十章　信息管理 　　第四十條　項目信息管理包括建立項目各類數據庫，對項目建設的實施進度、質量、資金使用、項目效益以及項目重大活動等方面的動態變化管理。通過建立健全省、縣級項目信息管理系統，應用微機化管理手段,實現信息成果共享。 　　第四十一條　本項目實行信息反饋及定期報告制度。縣級各項目工程管理單位負責對項目工程數據采集、匯總、微機錄入、分析并對口上報省級行業主管部門，省級行業主管部門對工程信息數據分析匯總后，報送省項目辦公室統一匯總，然后上報國家相關部門和日本國際協力機構。各級項目辦和項目管理單位要確定一名負責同志分管項目信息工作,指定一名責任心強、具有一定業務水平的同志作為信息聯絡員,具體承辦此項工作。 　　第四十二條　定期上報項目進度報告。項目實施進度、實施成效、資金使用等情況,必須嚴格按《日元貸款項目進度報告》的格式要求及省生態保護與建設重點項目管理的要求,以正式文件定期上報。報告時間為:項目市縣每半年向省項目辦公室、省發展改革委提交一次項目報告。為隨時掌握項目進度，要求項目市縣每季度提交一次項目報表。報表可利用傳真上報。半年報和年報要以正式文件形式上報，要求準確及時,詳實可靠,要由主管領導審核簽發。 　　第十一章　檔案管理 　　第四十三條　建立健全項目檔案管理制度。檔案管理要遵循實事求是、系統完整的原則。 　　第四十四條　各級項目辦和項目執行單位要有一名專職或兼職人員負責項目檔案管理，檔案管理人員要相對穩定，如發生工作變動，應及時另配管理人員并做好相關交接工作。 　　第四十五條　建立檔案的收集和歸檔制度。項目工作人員在項目實施中形成和收集的有關文件、材料，應及時送交檔案管理人員整理、立卷。檔案管理人員應及時催收相關資料歸檔。 　　收集檔案材料主要包括以下內容：