市各國有資產(chǎn)營運機構監(jiān)事會： 　　為進一步規(guī)范市屬國有獨資公司監(jiān)事會的工作，建立健全監(jiān)事會管理制度，督促其認真履行職責，特制定《杭州市國有獨資公司監(jiān)事會工作報告制度（試行）》，望認真執(zhí)行。 　　二〇〇八年五月十九日 　　杭州市國有獨資公司監(jiān)事會工作報告制度（試行） 　　第一章　總　則 　　第一條　根據(jù)《杭州市市屬國有獨資公司監(jiān)事會暫行辦法》，為進一步完善市屬國有獨資公司監(jiān)事會工作制度，規(guī)范監(jiān)事會工作報告行為，提高國有資產(chǎn)監(jiān)督工作的有效運行與管理，特制定本制度。 　　第二條　本制度適用于杭州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的市屬國有獨資公司（以下簡稱公司）的監(jiān)事會及其成員。 　　第三條　監(jiān)事會及其成員應認真履行監(jiān)督檢查職責，對需報告的有關事項及時提交市國資委。工作報告以防止國有資產(chǎn)流失，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為目的，堅持實事求是、客觀公正、及時準確的原則。監(jiān)事會工作報告分為定期報告和專項報告。 　　第四條　工作報告由市國資委董事監(jiān)事管理處（以下簡稱董監(jiān)管理處）統(tǒng)一受理。執(zhí)行工作報告制度情況作為監(jiān)事會或監(jiān)事會成員業(yè)績考核評價的重要依據(jù)。 　　第五條　監(jiān)事會及其成員對報告事項要確保真實，相關內(nèi)容可以要求公司予以核實。工作報告按照保密工作要求設密級，有關分析評價、意見建議等涉及保密要求的內(nèi)容不得對公司和外界透露。 　　第二章　定期報告 　　第六條　定期報告指監(jiān)事會的年度監(jiān)管報告。年度監(jiān)管報告于公司年度決算審計報告完成后的30天內(nèi)提交。 　　第七條　定期報告的主要內(nèi)容： 　　（一）監(jiān)事會開展監(jiān)督工作的基本情況； 　　（二）公司執(zhí)行有關法律法規(guī)、市國資委和董事會決議或決定的情況； 　　（三）對公司財務和經(jīng)營管理行為進行檢查的情況，以及評價和建議； 　　（四）從監(jiān)管角度，對公司董事、高級管理人員的經(jīng)營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲建議； 　　（五）監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要報告的問題和事項。 　　第八條　上述內(nèi)容可以按照性質分單項上報，也可綜合分析上報。 　　第三章　專項報告 　　第九條　專項報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發(fā)的重大事項，可以先口頭報告，再書面報告。 　　第十條　專項報告的主要內(nèi)容： 　　（一）公司董事、經(jīng)理人員履行職務過程中發(fā)生或可能發(fā)生的重大損失和違法違規(guī)行為； 　　（二）開展專項調(diào)查、檢查工作的情況； 　　（三）在監(jiān)督檢查工作實踐中就某一問題形成的意見、建議； 　　（四）監(jiān)事會對董事會、經(jīng)理層決議持不同意見的事項； 　　（五）監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。 　　第十一條　重大損失指在企業(yè)法人資產(chǎn)范圍內(nèi)、單項資產(chǎn)損失達100萬元以上的或后果嚴重的各類資產(chǎn)損失，主要包括： 　　（一）企業(yè)改制、國有產(chǎn)權轉讓、置換等交易過程中造成的損失； 　　（二）對外投資和工程項目遭受的損失； 　　（三）因擔保等須承擔連帶賠償責任而造成的損失； 　　（四）因證券、期貨等投資造成的重大損失； 　　（五）不良資產(chǎn)造成的損失； 　　（六）因產(chǎn)權糾紛經(jīng)有關部門裁決后發(fā)生的損失； 　　（七）因被詐騙、盜竊等原因造成的損失； 　　（八）因其他原因造成的重大損失。 　　第十二條　違法違規(guī)行為主要包括： 　　（一）因侵犯國家或其他主體的權益，受到司法機關追究的行為； 　　（二）違反國家財務會計規(guī)定，財務會計工作中有重大弄虛作假的行為； 　　（三）違法違規(guī)實施企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓的行為； 　　（四）違規(guī)從事證券、期貨、外匯買賣等高風險項目的行為； 　　（五）董事、高級管理人員違反決策程序和決策權限的行為； 　　（六）未按照規(guī)定建立內(nèi)控制度，或雖建立了制度，但未按照制度規(guī)定進行操作的行為； 　　（七）董事、高級管理人員隱瞞事實，阻撓監(jiān)事會及其成員履行職責的行為； 　　（八）其他違法違規(guī)行為。 　　第四章　報告處理 　　第十三條　定期報告處理。董監(jiān)管理處收到報告后負責登記并進行審核、匯總，報經(jīng)市國資委領導閱示，供有關領導和部門參閱。 　　第十四條　專項報告處理。董監(jiān)管理處收到報告后負責登記編號并提出處理意見送市國資委領導閱示。相關處室根據(jù)市國資委領導的批示具體辦理，辦理結果及時反饋董監(jiān)管理處，必要時由董監(jiān)管理處負責反饋給監(jiān)事會或監(jiān)事會成員。需要上報上級領導部門的，按規(guī)定報送。 　　第十五條　董監(jiān)管理處和相關處室應做好工作報告的保密工作，不得泄露需保密的內(nèi)容。 　　第五章　附　則 　　第十六條　本制度由市國資委負責解釋。 　　第十七條　本制度自發(fā)文之日起施行。