中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　關(guān)于發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》等規(guī)則的通知 　　中證協(xié)發(fā)[2010]18號(hào) 　　各相關(guān)證券公司： 　　為配合融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]3號(hào))的規(guī)定，我會(huì)制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)專家工作守則》，并聘任了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組專家，現(xiàn)予公布。 　　附件： 　　1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程 　　2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式 　　3、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)專家工作守則 　　4、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組專家名單 　　二○一○年一月二十七日 　　附件1：證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程 　　第一條 為做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案(以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)實(shí)施方案)的評(píng)價(jià)工作，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》(證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào))、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]3號(hào))和《證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法(試行)》，制定本評(píng)價(jià)工作規(guī)程。 　　第二條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))接受中國證監(jiān)會(huì)委托，依據(jù)本評(píng)價(jià)工作規(guī)程的規(guī)定，組織專家對(duì)證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具評(píng)價(jià)意見。 　　第三條 評(píng)價(jià)工作小組專家由中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、協(xié)會(huì)等單位推薦，選聘行業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的專業(yè)人士擔(dān)任。評(píng)價(jià)工作小組專家由協(xié)會(huì)聘任并公布。 　　每次評(píng)價(jià)工作會(huì)議原則上由9—11名專家參與評(píng)價(jià)。 　　第四條 評(píng)價(jià)工作小組專家應(yīng)當(dāng)客觀、公正地對(duì)證券公司的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，審慎負(fù)責(zé)地填寫工作底稿和表決意見，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)價(jià)意見、獨(dú)立表決。 　　第五條 評(píng)價(jià)工作小組在評(píng)價(jià)過程中，可以要求申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員到場(chǎng)，對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的內(nèi)容進(jìn)行陳述，并接受詢問。必要時(shí)，評(píng)價(jià)工作小組也可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 　　第六條 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)的基本原則是對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性，以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。主要評(píng)價(jià)以下內(nèi)容： 　　(一)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系 　　(二)業(yè)務(wù)開展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 　　(三)業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 　　(四)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng) 　　(五)業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書 　　(六)客戶管理和投資者教育 　　(七)需要評(píng)價(jià)的其他內(nèi)容。 　　第七條 評(píng)價(jià)工作小組采用工作會(huì)議方式，集中對(duì)各證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議的召開時(shí)間根據(jù)實(shí)際需要確定。 　　第八條 評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議程序如下： 　　(一)評(píng)價(jià)工作小組專家審核材料，撰寫工作底稿。 　　(二)評(píng)價(jià)工作小組專家集中聽取證券公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的陳述，并就相關(guān)問題進(jìn)行詢問。 　　(三)評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議討論。評(píng)價(jià)工作小組專家根據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)施方案的審核及現(xiàn)場(chǎng)詢問情況，發(fā)表個(gè)人評(píng)價(jià)意見。 　　(四)評(píng)價(jià)工作小組專家進(jìn)行評(píng)價(jià)表決。 　　(五)評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議撰寫評(píng)價(jià)意見。 　　第九條 協(xié)會(huì)將評(píng)價(jià)工作小組專家評(píng)價(jià)意見、表決結(jié)果和排名情況函告中國證監(jiān)會(huì)。 　　第十條 本工作規(guī)程由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 　　第十一條 本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實(shí)施。 　　附件2： 　　證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式 　　一、申請(qǐng)材料內(nèi)容 　　證券公司報(bào)送的專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 　　(一)申請(qǐng)書 　　簡(jiǎn)要說明本公司是否符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)要求和條件，公司關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策情況及公司章程的相關(guān)規(guī)定，并簡(jiǎn)述公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作情況。 　　(二)承諾書 　　公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在承諾書中就以下事項(xiàng)做出承諾，并蓋章、簽字。 　　1、本公司及本人對(duì)申報(bào)材料內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)申報(bào)材料所載內(nèi)容均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 　　2、在專業(yè)評(píng)價(jià)期間，保證不直接或間接地向評(píng)價(jià)專家提供金錢、物品及其他利益，保證不以不正當(dāng)手段影響評(píng)價(jià)專家對(duì)本公司的判斷，保證不以任何方式干擾評(píng)價(jià)專家的工作;保證在接受評(píng)價(jià)專家詢問時(shí)，本公司陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確。 　　3、若本公司或本人違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切責(zé)任。 　　(三)試點(diǎn)實(shí)施方案 　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》、滬深證券交易所及證券登記結(jié)算公司有關(guān)實(shí)施細(xì)則、窗口指導(dǎo)內(nèi)容、融資融券合同必備條款和融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款等規(guī)定擬定融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案(以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)實(shí)施方案)。試點(diǎn)實(shí)施方案包括但不限于以下內(nèi)容： 　　1、業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系 　　詳細(xì)說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)開展的模式及業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系;內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、崗位的設(shè)置，職責(zé)、權(quán)限劃分及相互的分離與制約機(jī)制;融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離機(jī)制;分支機(jī)構(gòu)從事融資融券業(yè)務(wù)操作的選擇標(biāo)準(zhǔn);負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的配置、職責(zé)等。 　　2、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃 　　詳細(xì)說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)計(jì)劃及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響;開展融資融券業(yè)務(wù)所需資金和證券的來源情況;目標(biāo)客戶需求分析等。 　　3、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 　　詳細(xì)說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系及席位(交易單元)設(shè)置;信用賬戶管理，包括開立、查詢、更改注冊(cè)資料、注銷、協(xié)助司法執(zhí)行，以及發(fā)生繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)和捐贈(zèng)等情形的處理;客戶資格審查與授信管理，包括客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)、開戶審查與征信、客戶信用評(píng)估與記錄、授信額度審批權(quán)限;擔(dān)保物和標(biāo)的證券管理;融資利息與融券費(fèi)用管理;融資融券交易、結(jié)算的基本流程，及柜臺(tái)系統(tǒng)前端控制、標(biāo)識(shí)設(shè)置、交易記錄維護(hù)等;盯市與平倉的制度與程序;可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整，保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整，標(biāo)的證券范圍調(diào)整，標(biāo)的證券暫停交易或終止上市，證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限等特殊情況時(shí)，對(duì)尚未了結(jié)的融資融券交易的處理;融資融券交易所涉及的權(quán)益處理;融資融券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)處理;信息披露和報(bào)告安排等。 　　4、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 　　詳細(xì)說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的隔離制度與措施，利益沖突的防范措施;業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的制度、流程和措施，風(fēng)險(xiǎn)集中監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)情況及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)種類和閥值等。 　　5、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng) 　　詳細(xì)說明：本公司與融資融券交易、結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)、功能設(shè)計(jì)、內(nèi)部測(cè)試情況，以及與證券交易所、登記結(jié)算公司、存管銀行有關(guān)系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)測(cè)試情況等。 　　6、業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書 　　詳細(xì)說明：本公司業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的講解、簽署、存放等管理制度和流程，及制定的業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書標(biāo)準(zhǔn)文本等。 　　7、客戶管理與投資者教育 　　詳細(xì)說明：本公司與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶服務(wù)制度、內(nèi)容、方式，客戶檔案管理;客戶投訴處理機(jī)制;突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度及相關(guān)組織架構(gòu)、處理流程和應(yīng)對(duì)措施;本公司投資者教育工作的相關(guān)安排等。 　　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司可以結(jié)合上述指引內(nèi)容和本公司準(zhǔn)備情況，詳細(xì)說明試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容。 　　二、申請(qǐng)材料的格式 　　(一)紙張 　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙規(guī)格)。 　　(二)封面 　　1、標(biāo)有“證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料”字樣。 　　2、申請(qǐng)公司名稱。 　　3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期 　　4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式 　　(三)頁碼 　　申請(qǐng)材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中。 　　(四)份數(shù) 　　申請(qǐng)材料一式15份，并附電子版1份(PDF格式)。 　　附件3： 　　證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)專家工作守則 　　為保證證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作的公平與公正 ，評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)遵守以下守則： 　　一、 勤勉盡責(zé)，客觀、公正地對(duì)申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司的業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)價(jià)意見、行使表決權(quán)，審慎填寫工作底稿和表決意見，并對(duì)此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 　　二、 保守申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司的商業(yè)秘密。 　　三、 不得泄露評(píng)價(jià)會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況。 　　四、 嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司及相關(guān)單位或者個(gè)人提供的任何形式的饋贈(zèng)。 　　五、 不得有與其他評(píng)價(jià)專家串通表決的行為。 　　六、 評(píng)價(jià)專家與申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司存在如下重大利益關(guān)系的，該評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)主動(dòng)履行回避義務(wù)： 　　(一)本人或其直系親屬在申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司中工作的; 　　(二)本人近五年內(nèi)曾在申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司中工作的; 　　(三)本人所任職機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司存在重大利益沖突的; 　　(四)其他可能影響評(píng)價(jià)工作公正性的情形。 　　申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司在評(píng)價(jià)開始前對(duì)評(píng)價(jià)專家有質(zhì)疑的，可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出要求有關(guān)評(píng)價(jià)專家回避的書面申請(qǐng)，并說明理由。 　　評(píng)價(jià)專家對(duì)申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司提出的回避申請(qǐng)有異議或評(píng)價(jià)工作小組有理由證明評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)回避而未回避的，由評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議召集人決定是否進(jìn)行回避。若評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)回避而未回避的，其表決無效。 　　七、評(píng)價(jià)專家在履行職責(zé)之前，應(yīng)當(dāng)保證其已準(zhǔn)確、完整地知悉本守則的要求并填寫《承諾書》。如有違反，立即停止履行其職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 　　附件4： 　　證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組專家名單 　　為配合融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，我會(huì)經(jīng)研究決定在證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)專家?guī)熘羞x擇并增補(bǔ)部分專家，組成證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組。評(píng)價(jià)工作小組由以下專家組成(以姓氏筆畫為序)： 　　王 煒 廣發(fā)證券公司融資融券業(yè)務(wù)部經(jīng)理 　　葉順德 平安證券公司投資管理部總經(jīng)理 　　申 兵 中國證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)發(fā)展部總監(jiān) 　　皮六一 上海證券交易所交易管理部總監(jiān) 　　劉 毅 東方證券公司融資融券業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理 　　劉明吉 中國證券登記結(jié)算公司上海分公司副總監(jiān) 　　何艷春 中國證監(jiān)會(huì)法律部主任科員 　　陳加贊 中國證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)發(fā)展部副總監(jiān) 　　陳自強(qiáng) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng) 　　拓小燕 中國證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部副處長(zhǎng) 　　林志毅 中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司高級(jí)執(zhí)行經(jīng)理 　　歐陽國黎 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司會(huì)員部副主任 　　武劍鋒 上海證券交易所技術(shù)中心副主任 　　鄭 鋒 中國證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部處長(zhǎng) 　　趙山忠 中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長(zhǎng) 　　夏 鋒 中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司賬戶管理部總監(jiān) 　　徐風(fēng)雷 中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長(zhǎng) 　　聶慶平 中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部巡視員 　　龔靜遠(yuǎn) 深圳證券交易所會(huì)員管理部總監(jiān) 　　喻華麗 深圳證券交易所電腦工程部總監(jiān) 　　董臘發(fā) 長(zhǎng)江證券公司副總裁 　　評(píng)價(jià)工作小組召集人由陳自強(qiáng)同志擔(dān)任。