中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　關(guān)于發(fā)布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》的通知 　　各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)、相關(guān)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)： 　　為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》等規(guī)定，制定了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》(見(jiàn)附件1，以下簡(jiǎn)稱《自律管理規(guī)則》)，經(jīng)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)表決通過(guò)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備，予以發(fā)布實(shí)施。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下: 　　一、基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《暫行辦法》、《自律管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定公開(kāi)引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果;在第一批具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單公布后一個(gè)月以內(nèi)，各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)撤換公司網(wǎng)站已經(jīng)公開(kāi)引用的非協(xié)會(huì)會(huì)員所發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，停止印發(fā)含有非協(xié)會(huì)會(huì)員發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果的宣傳材料。 　　二、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)取得協(xié)會(huì)會(huì)員資格或完成備案程序后，應(yīng)對(duì)其以往的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)及評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行自查，對(duì)于不符合《暫行辦法》、《自律管理規(guī)則》的評(píng)價(jià)結(jié)果，應(yīng)通過(guò)本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等渠道予以公布。 　　三、自本《通知》發(fā)布之日起，協(xié)會(huì)開(kāi)始受理基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)申報(bào)材料。符合《暫行辦法》和《自律管理規(guī)則》規(guī)定的條件、擬申請(qǐng)入會(huì)或備案的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式》(見(jiàn)附件2)的規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料;擬申請(qǐng)入會(huì)的評(píng)獎(jiǎng)媒體，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式》(見(jiàn)附件3)向協(xié)會(huì)報(bào)送基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。 　　本通知相關(guān)附件可登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站下載。 　　聯(lián)系電話：010-66575893 傳真：010-66575896 　　地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈B座2層 　　郵編：100033 　　附件： 　　1、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》 　　2、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式 　　http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%A3%BA%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BC%DB%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc 　　3、基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式 　　http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE3%A1%A2%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BD%B1%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc 　　二〇一〇年一月十一日 　　附件1： 　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行) 　　第一章 總 則 　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金(以下稱基金)評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下稱《暫行辦法》)和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。 　　第二條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過(guò)公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果，以及基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公開(kāi)引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果，適用本規(guī)則。 　　第三條　本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)包括從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。 　　本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力開(kāi)展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他評(píng)價(jià)活動(dòng)。 　　本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)結(jié)果是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)所形成的信息資料，包括基金或基金管理人的評(píng)級(jí)信息、基金排名、基金或基金管理人獲獎(jiǎng)信息等。 　　第四條　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下稱協(xié)會(huì))，成為協(xié)會(huì)會(huì)員，履行會(huì)員義務(wù)，享有會(huì)員權(quán)利。 　　第五條　協(xié)會(huì)成立基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家工作組(以下稱專家工作組)，負(fù)責(zé)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行情況的評(píng)估咨詢。 　　第六條 協(xié)會(huì)依據(jù)本規(guī)則，負(fù)責(zé)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行自律管理。 　　第二章 注冊(cè)登記和業(yè)務(wù)備案 　　第七條 申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》規(guī)定的入會(huì)條件，符合《暫行辦法》規(guī)定的從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的基本條件，同時(shí)還應(yīng)符合下列條件： 　　(一)在中國(guó)境內(nèi)登記、注冊(cè)的企業(yè)法人; 　　(二)注冊(cè)資本不少于500萬(wàn)元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本; 　　(三)基金評(píng)價(jià)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于5人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。 　　(四)完整的基金評(píng)價(jià)理論和方法，健全的評(píng)級(jí)體系和作業(yè)程序; 　　(五)有可靠的信息采集制度和完備的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息; 　　(六)有清晰明確的盈利模式，確保基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展; 　　(七)有完善的員工管理和培訓(xùn)制度，持續(xù)提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平; 　　(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。 　　第八條 媒體也可以按照下列條件申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，但只能開(kāi)展評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)： 　　(一)本規(guī)則第七條除第(三)、(五)、(六)、(七)項(xiàng)外的其他規(guī)定; 　　(二)基金評(píng)價(jià)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于2人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。 　　(三)有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫(kù)支持，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。 　　第九條 獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《暫行辦法》施行后30個(gè)工作日內(nèi)或其開(kāi)始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)入會(huì)。申請(qǐng)入會(huì)時(shí)，應(yīng)向協(xié)會(huì)遞交下列申請(qǐng)材料： 　　(一)申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的公函(原件); 　　(二)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表》(原件); 　　(三)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本復(fù)印件); 　　(四)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、身份證件、學(xué)歷證明、基金從業(yè)資格證明; 　　(五)機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況; 　　(六)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍; 　　(七)完整的基金評(píng)價(jià)理論、標(biāo)準(zhǔn)、方法及效果的說(shuō)明; 　　(八)基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全性、真實(shí)性和完整性說(shuō)明; 　　(九)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程、基金分類方法; 　　(十)誠(chéng)信承諾書(shū); 　　(十一)協(xié)會(huì)要求提供的其他文件。 　　第十條 《暫行辦法》施行前已經(jīng)加入?yún)f(xié)會(huì)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)在《暫行辦法》施行后30個(gè)工作日內(nèi)或其開(kāi)始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)遞交下列備案材料： 　　(一)報(bào)備從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)文件的公函; 　　(二)本規(guī)則第九條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)的材料。 　　《暫行辦法》施行后設(shè)立的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)先行辦理注冊(cè)登記手續(xù)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，在其開(kāi)始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)遞交前款所列的備案材料。 　　第十一條 協(xié)會(huì)正式受理基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料后，在兩個(gè)月內(nèi)完成入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料的審核，作出是否核準(zhǔn)注冊(cè)登記入會(huì)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案，或終止注冊(cè)登記入會(huì)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案程序的決定，并函告基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。 　　第十二條　協(xié)會(huì)在基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)入會(huì)之日或核準(zhǔn)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告具備會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名單及其基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍。 　　第十三條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)至少提前30個(gè)工作日向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)備案材料： 　　(一)調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍的; 　　(二)調(diào)整基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的; 　　(三)調(diào)整基金評(píng)獎(jiǎng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和業(yè)務(wù)流程的; 　　(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。 　　發(fā)生上款第(二)、(三)項(xiàng)情形的，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還應(yīng)說(shuō)明調(diào)整后的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法等對(duì)調(diào)整前評(píng)價(jià)或評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果的影響。 　　第十四條 協(xié)會(huì)受理基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍，或調(diào)整其基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程的備案材料后，在兩個(gè)月內(nèi)完成對(duì)其備案材料審核工作，作出是否核準(zhǔn)調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍，或核準(zhǔn)調(diào)整基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程備案，或終止上述備案程序的決定，函告基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，并作出在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公告變更事宜。 　　第三章 基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范 　　第十五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，客觀公正地對(duì)基金及基金管理人進(jìn)行評(píng)價(jià)，促進(jìn)基金行業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)，培育和引導(dǎo)投資人形成長(zhǎng)期投資理念。 　　第十六條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身評(píng)價(jià)部門(mén)、銷售部門(mén)之間以及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)之間應(yīng)建立基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)與其他證券業(yè)務(wù)的“防火墻”制度，保證基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和客觀性。 　　第十七條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得頻繁調(diào)整其基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程和基金分類方法，原則上一年內(nèi)調(diào)整次數(shù)不得超過(guò)1次，法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定必須調(diào)整的除外。 　　第十八條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員及其業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 　　第十九條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)等活動(dòng)，不得有下列行為： 　　(一)使用未經(jīng)公開(kāi)披露的信息或虛假信息作為基金評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)或依據(jù); 　　(二)利用基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)向評(píng)價(jià)對(duì)象索取任何形式的好處或利益; 　　(三)在基金評(píng)價(jià)報(bào)告等文件中使用廣告性語(yǔ)言; 　　(四)在評(píng)價(jià)結(jié)果中明顯不公平對(duì)待部分評(píng)價(jià)對(duì)象，或者使用貶低、詆毀評(píng)價(jià)對(duì)象的語(yǔ)言; 　　(五)出具預(yù)測(cè)未來(lái)業(yè)績(jī)等明顯具有誤導(dǎo)性的評(píng)價(jià)結(jié)果; 　　(六)評(píng)價(jià)人員未經(jīng)其所服務(wù)的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)允許，擅自發(fā)表有關(guān)基金評(píng)價(jià)的言論; 　　(七)詆毀其他基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員，或者對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)表不正當(dāng)?shù)脑u(píng)論等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為; 　　(八)法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 　　第四章 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)信息披露 　　第二十條 具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體向社會(huì)披露本機(jī)構(gòu)下列信息內(nèi)容： 　　(一)基本信息：包括機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部門(mén)名稱、通信地址和聯(lián)系辦法; 　　(二)人員信息：包括取得基金從業(yè)資格的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)人員及業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的姓名、執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、主要從業(yè)經(jīng)歷; 　　(三)業(yè)務(wù)信息：包括基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，基金評(píng)級(jí)和評(píng)獎(jiǎng)開(kāi)展情況及發(fā)布方式，為避免與評(píng)價(jià)對(duì)象產(chǎn)生利益沖突而采取的措施; 　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)要求披露的其它信息或基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要披露的相關(guān)信息。 　　第二十一條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)存在下列關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)通過(guò)本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露關(guān)聯(lián)方名稱及關(guān)聯(lián)關(guān)系： 　　(一)同一股東持有基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金管理公司的股份均達(dá)到5%以上的; 　　(二)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)持有基金管理公司的股份達(dá)到5%以上的; 　　(三)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品的; 　　(四)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入的; 　　(五)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元的; 　　(六)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員擔(dān)任基金管理公司職務(wù)的; 　　(七)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目的; 　　(八)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該披露的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。 　　第二十二條 本規(guī)則第二十條、第二十一條所列各項(xiàng)信息內(nèi)容發(fā)生變化的，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)該更新本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的相關(guān)信息，其中第二十條第(三)項(xiàng)信息內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還應(yīng)通過(guò)至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體進(jìn)行披露。 　　第二十三條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在披露第二十條所列各項(xiàng)信息內(nèi)容或在更新其所披露信息內(nèi)容之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交所披露信息內(nèi)容或更新信息內(nèi)容的電子文檔。 　　第二十四條　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年3月底向協(xié)會(huì)提交本機(jī)構(gòu)上年度工作報(bào)告的書(shū)面和電子文檔，工作報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容： 　　(一)機(jī)構(gòu)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部門(mén)基本情況及經(jīng)營(yíng)狀況; 　　(二)基金評(píng)價(jià)人員及其變化情況; 　　(三)基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序以及調(diào)整情況; 　　(四)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況; 　　(五)履行信息披露義務(wù)情況; 　　(六)防范利益沖突措施及實(shí)施情況; 　　(七)獎(jiǎng)懲情況; 　　(八)其他需要說(shuō)明的情況。 　　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)時(shí)間在報(bào)告期內(nèi)未滿3個(gè)月的，可免交年度工作報(bào)告。 　　第二十五條 協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公示本規(guī)則第二十條和二十四條規(guī)定的各基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。 　　第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果引用 　　第二十六條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)引用協(xié)會(huì)公告的具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，并注明所引用評(píng)價(jià)結(jié)果的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。 　　第二十七條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)被取消協(xié)會(huì)會(huì)員資格或被停止基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的，基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)停止公開(kāi)引用其評(píng)價(jià)結(jié)果。 　　第二十八條 對(duì)于不具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的境外基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金或基金管理公司進(jìn)行評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)的結(jié)果，基金管理公司不得在境內(nèi)(包括公司網(wǎng)站)公開(kāi)引用。在境外公開(kāi)引用時(shí)，應(yīng)遵從當(dāng)?shù)胤傻囊蟆? 　　第二十九條 基金管理公司主動(dòng)聘請(qǐng)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)利用非公開(kāi)信息對(duì)本公司或基金產(chǎn)品進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)，其評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)結(jié)果不得在境內(nèi)(包括公司網(wǎng)站)公開(kāi)引用。 　　第三十條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介材料中公開(kāi)引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，還應(yīng)遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金宣傳推介材料制作的相關(guān)規(guī)定。 　　第三十一條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體決定與基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作并公開(kāi)引用其基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，可以向協(xié)會(huì)查詢基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案。 　　第三十二條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體在與基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作并公開(kāi)引用其基金評(píng)價(jià)結(jié)果的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或其基金評(píng)價(jià)活動(dòng)違反《暫行辦法》和本規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 　　第六章 專家工作組 　　第三十三條 專家工作組是協(xié)會(huì)設(shè)立的非常設(shè)評(píng)估咨詢機(jī)構(gòu)，在協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。 　　第三十四條 專家工作組的主要職責(zé)是： 　　(一)對(duì)申請(qǐng)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)所提交的基金評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估; 　　(二)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)調(diào)整后的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估; 　　(三)參加協(xié)會(huì)組織的對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檢查，對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行專業(yè)評(píng)估; 　　(四)參與其他需要對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)作出專業(yè)評(píng)估的事項(xiàng)。 　　第三十五條　專家工作組由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)、業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成，由協(xié)會(huì)聘任，任期2年，可連續(xù)聘任。專家工作組名單向社會(huì)公布。專家工作組成員必須滿足以下條件： 　　(一)有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn); 　　(二)有良好的行業(yè)聲譽(yù); 　　(三)關(guān)心行業(yè)發(fā)展，熱心協(xié)會(huì)工作; 　　(四)有充足的時(shí)間和精力參加專家組的活動(dòng); 　　(五)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。 　　第三十六條　專家工作組對(duì)所評(píng)估的事項(xiàng)可以通過(guò)集體表決，也可以由專家獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)。專家工作組表決意見(jiàn)和專家個(gè)人意見(jiàn)，是協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策的重要依據(jù)。 　　第三十七條　專家工作組成員應(yīng)當(dāng)遵循以下要求： 　　(一) 勤勉盡職，客觀、公正地對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)、行使表決權(quán); 　　(二)保守基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密; 　　(三)不擅自對(duì)外發(fā)表與評(píng)估對(duì)象和內(nèi)容相關(guān)的意見(jiàn); 　　(四)遵守有關(guān)回避規(guī)定; 　　(五)不得接受評(píng)估對(duì)象提供的任何形式的饋贈(zèng); 　　(六)不得為其他評(píng)估對(duì)象提供指導(dǎo)或咨詢。 　　第七章 　業(yè)務(wù)檢查與紀(jì)律處分 　　第三十八條 協(xié)會(huì)根據(jù)《暫行辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則等規(guī)定，對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的人員資質(zhì)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息披露等合規(guī)情況進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，業(yè)務(wù)檢查可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行。 　　業(yè)務(wù)檢查分年度檢查、專項(xiàng)檢查和投訴舉報(bào)事項(xiàng)檢查。 　　第三十九條　協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)行年檢制度，每年對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提交的年度工作報(bào)告進(jìn)行審閱，每?jī)赡陮?duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。 　　第四十條　基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度發(fā)生變化，或基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整，協(xié)會(huì)將根據(jù)需要組織對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)章制度或調(diào)整后業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。 　　第四十一條　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)被投訴或被舉報(bào)，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。 　　第四十二條 協(xié)會(huì)跟蹤基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公開(kāi)引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)或被舉報(bào)有違反《暫行辦法》或本規(guī)則的行為進(jìn)行檢查。 　　第四十三條　協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查時(shí)，可組織專家工作組進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，或聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員提供專業(yè)服務(wù)。 　　第四十四條 協(xié)會(huì)在業(yè)務(wù)檢查中，發(fā)現(xiàn)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)人員或基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)違反《暫行辦法》或本規(guī)則的，協(xié)會(huì)可采取書(shū)面或口頭形式進(jìn)行談話提醒或質(zhì)詢，要求改正，對(duì)拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的，可給予警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分會(huì)員權(quán)利、將其從具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單中予以刪除、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分，記入誠(chéng)信檔案并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 　　第四十五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定給予紀(jì)律處分： 　　(一)未按照已在協(xié)會(huì)備案的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的; 　　(二)未按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)的; 　　(三)違反《暫行辦法》第十四條規(guī)定進(jìn)行基金評(píng)價(jià)或發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的; 　　(四)未按規(guī)定保存基金評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和資料的; 　　(五)違反本規(guī)則規(guī)定的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則的; 　　(六)聘任不具備基金從業(yè)資格的人員或有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的; 　　(七)其他違反《暫行辦法》和本規(guī)則的行為。 　　第四十六條 基金評(píng)價(jià)人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀(jì)律處分： 　　(一)同時(shí)在兩個(gè)以上基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè); 　　(二)以基金評(píng)價(jià)人員個(gè)人名義發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果; 　　(三)未取得基金從業(yè)資格，從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù); 　　(四)違反本規(guī)則規(guī)定的基金評(píng)價(jià)人員行為規(guī)則。 　　第四十七條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)在境內(nèi)公開(kāi)引用不具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，或不注明引用評(píng)價(jià)結(jié)果的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀(jì)律處分。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體違反前款所列行為的，協(xié)會(huì)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。 　　第四十八條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員、基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)檢查結(jié)果或紀(jì)律處分有異議的，可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行申訴。 　　第四十九條　協(xié)會(huì)建立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，記載基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員受到處罰或紀(jì)律處分、被投訴或舉報(bào)等相關(guān)信息。 　　第八章 附　則 　　第五十條 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)基金銷售適用性原則對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類或聘請(qǐng)第三方對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類的，不屬于本規(guī)則規(guī)范的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)。 　　第五十一條 協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的自律管理接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。 　　第五十二條 本規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施并負(fù)責(zé)解釋。 　　第五十三條 本規(guī)則自公布之日起施行。 　　基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式 　　一、申報(bào)材料的封面、紙張、頁(yè)碼和份數(shù) 　　(一)封面 　　1、申請(qǐng)入會(huì)的應(yīng)標(biāo)有“開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)入會(huì)申報(bào)材料”字樣;會(huì)員機(jī)構(gòu)備案的應(yīng)標(biāo)有“開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料”字樣; 　　2、申請(qǐng)人名稱; 　　3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期; 　　4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。 　　(二)紙張和頁(yè)碼 　　A4紙，雙面打印，申報(bào)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中。 　　(三)份數(shù) 　　申報(bào)材料一式15份，并附全套申報(bào)材料電子版(光盤(pán))1份。 　　二、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)入會(huì)申報(bào)材料目錄與內(nèi)容 　　(一)申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)會(huì)員的公函 　　內(nèi)容包括但不限于：自愿加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，遵守法律、法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，行使會(huì)員權(quán)利，履行會(huì)員義務(wù)，自覺(jué)接受協(xié)會(huì)的自律監(jiān)督。 　　(二)機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表; 　　(三)基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況表; 　　(四)基金評(píng)價(jià)理論、方法及標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明; 　　(五)基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)情況說(shuō)明; 　　(六)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說(shuō)明; 　　(七)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表; 　　(八)誠(chéng)信承諾書(shū) 　　(九)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本復(fù)印件); 　　(十)上年度財(cái)務(wù)報(bào)表 　　三、已成為協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料目錄與內(nèi)容 　　(一)申請(qǐng)開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公函 　　(二)機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表; 　　(三)基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況表; 　　(四)基金評(píng)價(jià)理論、方法及標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明; 　　(五)基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)情況說(shuō)明; 　　(六)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說(shuō)明; 　　(七)誠(chéng)信承諾書(shū) 　　(八)上年度財(cái)務(wù)報(bào)表 　　附： 　　1、封面 　　2、機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表; 　　3、基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況表; 　　4、基金評(píng)價(jià)理論、方法及標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明; 　　5、基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)情況說(shuō)明; 　　6、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說(shuō)明; 　　7、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表; 　　8、誠(chéng)信承諾書(shū) 　　附1: (封面) 　　開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù) 　　入會(huì)申報(bào)材料 　　(或開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù) 　　備案材料) 　　申報(bào)單位： (公司蓋章) 　　填表日期： 年 月 日 　　承辦人聯(lián)系方式： 　　姓名 　　辦公電話 傳真 　　手機(jī) E-mail 　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制 　　填報(bào)說(shuō)明 　　一、 所有內(nèi)容請(qǐng)打印，要求字跡清晰，語(yǔ)言簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。 　　二、 每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫(xiě)，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或個(gè)人時(shí)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“無(wú)”。 　　三、 填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。涉及公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的，應(yīng)填報(bào)截至申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末的情況。 　　四、 入會(huì)材料封面、財(cái)務(wù)報(bào)表、誠(chéng)信承諾書(shū)、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本復(fù)印件)應(yīng)加蓋公司公章，其中誠(chéng)信承諾書(shū)應(yīng)有公司法人和經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的簽字。 　　附2: 　　機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表 　　一、 經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)開(kāi)展基本情況 　　公司名稱 　　總資產(chǎn)(萬(wàn)元) 　　凈資產(chǎn)(萬(wàn)元) 　　流動(dòng)資產(chǎn)(萬(wàn)元) 固定資產(chǎn)(萬(wàn)元) 　　2009年收入情況 營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元) 　　利潤(rùn)總額(萬(wàn)元) 　　凈利潤(rùn)(萬(wàn)元) 　　公司類型和 　　業(yè)務(wù)范圍 　　基金評(píng)價(jià) 　　業(yè)務(wù)范圍 　　基金評(píng)價(jià) 　　部門(mén)名稱 基金評(píng)價(jià)部門(mén) 　　總?cè)藬?shù) 　　其中：負(fù)責(zé)基金評(píng)價(jià) 　　的業(yè)務(wù)人員總數(shù) 　　具有基金從業(yè)資格的人數(shù) 　　控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊(cè)地及其直接間接持股比例 　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(附股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證券業(yè)務(wù)資格證明文件) 　　二、關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明(如“是”，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明) 　　1、是否有同一股東持有基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金管理公司的股份均達(dá)到5%以上的? 　　2、公司是否持有基金管理公司的股份達(dá)到5%以上? 　　3、公司是否銷售基金產(chǎn)品? 　　4、公司是否為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入? 　　5、公司是否為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元? 　　6、公司是否有評(píng)價(jià)人員擔(dān)任基金管理公司職務(wù)? 　　7、公司是否為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目? 　　三、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明 　　1、公司盈利模式及近三年主要業(yè)務(wù)收入情況?公司主要業(yè)務(wù)收入與基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的關(guān)系如何? 　　2、公司近三年是否因違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門(mén)的處罰? 　　3、公司是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門(mén)調(diào)查的情形? 　　4、公司近三年是否曾受到自律組織的處分? 　　5、公司高級(jí)管理人員近三年是否曾受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰? 　　6、公司高級(jí)管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰? 　　7、公司是否利用基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)向評(píng)價(jià)對(duì)象索取任何形式的好處或利益? 　　附3： 　　基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況表 　　一、基金評(píng)價(jià)人員基本情況表 　　職 務(wù) 　　姓 名 　　性別 　　身份證號(hào)碼 　　出生 　　年月 　　文化程度 　　*是否具有 　　基金從業(yè)資格 *業(yè)內(nèi)工作年限 　　注：1、此表應(yīng)填報(bào)的基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員包括業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人和從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的人員; 　　2、具有“基金從業(yè)資格”是指通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，成績(jī)合格的; 　　3、業(yè)內(nèi)工作年限是指從事金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷的時(shí)間。 　　二、基金評(píng)價(jià)人員合規(guī)情況 　　1、 基金評(píng)價(jià)人員近三年是否曾受到司法機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織的處罰? 　　2、 基金評(píng)價(jià)人員是否有在兩個(gè)以上基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的情況? 　　3、 基金評(píng)價(jià)人員是否有在基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)兼職的情況? 　　4、 基金評(píng)價(jià)人員是否存在以個(gè)人名義發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的情況? 　　三、基金評(píng)價(jià)人員詳細(xì)情況(請(qǐng)附基金評(píng)價(jià)人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明;具有基金從業(yè)資格的，應(yīng)附兩科考試成績(jī)單復(fù)印件) 　　附4： 　　基金評(píng)價(jià)理論、方法及標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明 　　一、 基金評(píng)級(jí)情況說(shuō)明 　　1、 基金評(píng)級(jí)的理論基礎(chǔ)說(shuō)明(如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明) 　　2、 基金評(píng)級(jí)應(yīng)用的分類方法及實(shí)施情況說(shuō)明(包括但不限于以下方面) 　　1) 分類依據(jù)是否以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn); 　　2) 具體類別(包括各個(gè)子類別)及各個(gè)類別包含的基金數(shù)量; 　　3) 特殊類型基金的分類(如：QDII、貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金、創(chuàng)新型基金等); 　　4) 是否存在對(duì)不同類別的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)的情況說(shuō)明; 　　3、基金評(píng)級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施情況說(shuō)明(包括但不限于以下方面) 　　1)基金評(píng)級(jí)的參考因素及實(shí)施情況; 　　2)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間; 　　3)基金評(píng)級(jí)的更新間隔; 　　二、 基金管理公司評(píng)級(jí)說(shuō)明 　　1、 基金管理公司評(píng)級(jí)的理論基礎(chǔ)?(如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明) 　　2、 基金管理公司是否進(jìn)行分類評(píng)級(jí)?(如“是”請(qǐng)?zhí)顖?bào)具體類別、各個(gè)類別的基金管理公司名稱) 　　3、基金管理公司評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(包括但不限于以下方面) 　　1)基金管理公司評(píng)級(jí)的參考因素及實(shí)施情況; 　　2)基金管理公司評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間; 　　2)基金管理公司評(píng)級(jí)的更新間隔; 　　三、 單一指標(biāo)排名說(shuō)明 　　1、 進(jìn)行排名的單一指標(biāo)有哪些?(如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明) 　　2、 對(duì)哪些(類)基金或基金管理公司進(jìn)行單一指標(biāo)排名? 　　3、 是否對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)單一指標(biāo)排名? 　　4、 對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間? 　　四、 基金或基金管理公司評(píng)獎(jiǎng)?wù)f明 　　1、 評(píng)獎(jiǎng)的基本情況?(包括但不限于獎(jiǎng)項(xiàng)的名稱、主辦和協(xié)辦單位、審核與評(píng)選方式、參選條件等) 　　2、 基金或基金管理公司評(píng)獎(jiǎng)的理論基礎(chǔ)?(如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明) 　　3、 基金或基金管理公司評(píng)獎(jiǎng)的分類方法?(參考一、2和二、2) 　　4、 設(shè)置的獎(jiǎng)項(xiàng)有哪些?各個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的名額?參考了哪些因素進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)? 　　5、 是否與媒體合作開(kāi)展評(píng)獎(jiǎng)? 　　6、 是否存在對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)的情況? 　　7、 對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間? 　　五、 其他需要說(shuō)明的問(wèn)題 　　1、 公司是否存在對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)的情況? 　　2、 公司是否還對(duì)其他基金或基金管理公司相關(guān)業(yè)務(wù)或人員進(jìn)行評(píng)級(jí)或評(píng)獎(jiǎng)?(如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明) 　　六、 基金評(píng)價(jià)方法及研究成果所有權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)說(shuō)明 　　附5： 　　基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)情況說(shuō)明 　　一、 基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)說(shuō)明(如評(píng)價(jià)對(duì)象涵蓋基金或基金管理公司的應(yīng)分別說(shuō)明，內(nèi)容包括但不限于下列事項(xiàng))： 　　1、 基金評(píng)價(jià)的信息采集制度是否可靠? 　　2、 基金評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制是否完備? 　　3、 基金評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)和信息的來(lái)源有哪些?(請(qǐng)就其安全性、可靠性和完整性詳細(xì)說(shuō)明) 　　4、 基金評(píng)價(jià)的信息分析處理系統(tǒng)情況? 　　5、 數(shù)據(jù)庫(kù)是否包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的行業(yè)相關(guān)信息? 　　二、 具體基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)(請(qǐng)附最新的基金或基金管理公司評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名等的結(jié)果) 　　附6： 　　基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說(shuō)明 　　一、 公司整體內(nèi)控制度說(shuō)明 　　1、 公司的組織架構(gòu)是否健全? 　　2、 公司是否建立健全有效的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制機(jī)制? 　　3、 公司是否具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離系統(tǒng)? 　　4、 公司是否有獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)和人員履行合規(guī)檢查等監(jiān)控職能? 　　5、公司近一年是否未因內(nèi)部控制不力而出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)? 　　6、公司是否建立了完善的員工管理和培訓(xùn)制度? 　　二、基金評(píng)價(jià)內(nèi)控制度說(shuō)明(請(qǐng)附基金評(píng)價(jià)相關(guān)的內(nèi)控制度) 　　1、是否建立了防范與評(píng)價(jià)對(duì)象利益沖突的措施?實(shí)施情況如何? 　　2、公司自身評(píng)價(jià)部門(mén)、銷售部門(mén)之間是否建立“防火墻”制度? 　　3、公司與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)之間是否建立“防火墻”和相應(yīng)的管理制度? 　　4、公司是否建立了基金評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布制度和程序? 　　5、基金評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布方式和渠道有哪些?評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布是否有嚴(yán)格的校正和復(fù)核程序? 　　6、基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的公開(kāi)披露制度是否建立? 　　7、基金評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容和材料制作是否有管理制度? 　　8、基金評(píng)價(jià)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿等的保存是否嚴(yán)格?保存期限是多久? 　　9、公司是否建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序的檢討評(píng)估制度? 　　三、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程說(shuō)明(請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明從數(shù)據(jù)采集到結(jié)果發(fā)布的整個(gè)業(yè)務(wù)流程和對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施) 　　附7： 　　中 國(guó) 證 券 業(yè) 協(xié) 會(huì) 　　會(huì) 員 登 記 表 　　填表單位 ______________________________________ 　　(公章) 　　填表日期 年 月 日 　　填 表 說(shuō) 明 　　一、填表單位必須按照實(shí)際情況，如實(shí)填寫(xiě)。 　　二、所有內(nèi)容須打印，封面處蓋章。 　　三、“分支機(jī)構(gòu)數(shù)”，指會(huì)員單位的分公司、營(yíng)業(yè)部及控股公 　　司家數(shù)。 　　四、“會(huì)員代表”須由公司法定代表人或主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。 　　五、“總資產(chǎn)”、“凈資產(chǎn)”按資產(chǎn)負(fù)債表中上一年末相應(yīng)數(shù)據(jù)填寫(xiě)，新設(shè)公司按當(dāng)期相應(yīng)數(shù)據(jù)填寫(xiě)。