（１９９８年９月３日　農銀發〔１９９８〕１３６號） 各省、自治區、直轄市分行，各直屬分行，各直屬院校： 　　現將《中國農業銀行違法違紀案件和責任刑事案件考核辦法》（試行）印發給你們，請遵照執行。執行中如有問題請及時向總行（監察室、保衛部）反映。 附：　中國農業銀行違法違紀案件和責任刑事案件考核辦法（試行） 　　第一條　為了落實《中國農業銀行經營管理狀況綜合考核評價辦法》，提高全行內部管理水平，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所指違法違紀案件和責任刑事案件（以下簡稱案件）的統計范圍，按《中國農業銀行違法違紀案件統計管理辦法》（農銀發〔１９９６〕３３６號）、《關于紀檢監察部門違法違紀案件統計工作有關問題的通知》（農銀監〔１９９７〕５０號）、《中國農業銀行刑事案件和重大治安災害事故報告制度》（農銀發〔１９９７〕２５５號）執行。 　　第三條　本辦法的考核對象為各省、自治區、直轄市分行和各直屬分行。 　　第四條　本辦法的考核依據為各省、自治區、直轄市分行和各直屬分行上年度末職工人數和考核年度立案查處的案件情況。 　　第五條　案件考核是通過對各分行在一定時期內立案和發案數量、金額、資金損失、槍支損失及人員傷亡等情況的綜合分析，對各分行內部管理水平、內控能力、規章制度執行情況作出綜合評價。 　　第六條　案件考核采用定性分析與定量分析相結合的方法。具體為設定若干指標和標準，并在此基礎上考核各分行對指標和標準的完成情況。 　　第七條　考核指標： 　　１．綜合人均發案率（件／千人）。 　　綜合人均發案率=（當年立案違法違紀案件件數＋當年發現責任刑事案件件數）／上年末職工人數×１０００‰ 　　２．經濟案件人均發案率（件／千人）。 　　經濟案件人均發案率=當年立案的經濟案件件數／上年末職工人數×１０００‰ 　　３．經濟案件大案要案發案件數。經濟案件大案要案的考核指標以件數為標準。１００萬元以上的經濟案件為大案，涉及廳局級領導干部的經濟案件為要案。 　　４．經濟案件結案率。 　　經濟案件結案率=當年立案并結案的經濟案件件數／當年立案的經濟案件件數×１００％ 　　５．經濟案件追贓率。 　　經濟案件追贓率=當年立案結案的案件追回金額／當年立案結案案件涉及金額×１００％ 　　６．刑事案件大案發案件數。 　　刑事案件大案的考核指標以件數為標準。凡發生風險金額１００萬元以上的詐騙案，損失金額１０萬元以上的盜竊、搶劫案，造成人員死亡、槍支損失的責任刑事案件為大案。 　　７．刑事案件堵截率。 　　刑事案件堵截率=當年發現的未遂刑事案件／當年發現刑事案件總數×１００％ 　　８．遲報、瞞報案件件數。遲報、瞞報案件的考核指標以件數為標準。遲報、瞞報案件是指發現案件隱瞞不報或不按《中國農業銀行違法違紀案件統計管理辦法》、《關于紀檢監察部門違法違紀案件統計工作有關問題的通知》、《中國農業銀行刑事案件和重大治安災害事故報告制度》規定上報的案件。 　　違法違紀案件遲報標準：１００萬元以下案件（不含１００萬元）案發后３０～４０日以內、１００萬元以上案件案發后２０～３０日以內，未按規定報告方式向總行案件管理部門報告的案件。違法違紀案件瞞報標準：１００萬元以下案件（不含１００萬元）案發后４０日、１００萬元以上案件案發后３０日，仍未按規定報告方式向總行案件管理部門報告的案件。 　　刑事案件案發后超過規定時限未按規定方式上報的為遲報，超過規定時限１５天仍未上報的為瞞報。 　　第八條　考核標準： 　　根據中國農業銀行１９９４～１９９７年發案情況，并參照金融系統同行業的發案情況推算，中國農業銀行到２０００年末綜合人均發案率要控制在１．０‰以下，經濟大案要案控制在發案數的４％以內。為實現這個目標，總行確定了今后三年對各分行案件考核標準： 　　１．綜合人均發案率：１９９８年低于１．４‰，１９９９年低于１．２‰，２０００年低于１．０‰； 　　２．經濟案件人均發案率：１９９８年低于０．８‰，１９９９年低于０．７５‰，２０００年低于０．７‰； 　　３．經濟大案要案發案件數（全行控制數）：１９９８、１９９９年低于２８件，２０００年低于２５件； 　　４．經濟案件結案率：１９９８、１９９９、２０００年每年均高于８０％； 　　５．經濟案件追贓率：１９９８、１９９９、２０００年每年均高于８０％； 　　６．刑事案件大案發案件數（全行控制數）：１９９８年低于４０件，１９９９年低于３５件，２０００年低于３０件； 　　７．刑事案件堵截率：１９９８、１９９９、２０００年每年均高于６０％； 　　８．遲報、瞞報案件數：應按規定如實上報，不發生遲報、瞞報案件情況。 　　第九條　考核結果。 　　案件考核結果采取按檔次扣分辦法，累計扣分超過３０分的，按３０分計算。 　　１．綜合人均發案率高于考核標準每０．３個千分點的扣３分； 　　２．經濟案件人均發案率高于考核標準每０．３個千分點的扣４分； 　　３．經濟案件大案要案每發生１件扣３分； 　　４．經濟案件結案率低于標準每５個百分點的扣１分； 　　５．經濟案件追贓率低于標準每５個百分點的扣１分； 　　６．刑事案件大案每發生１件扣３分； 　　７．刑事案件堵截率每低于標準５個百分點的扣１分； 　　８．遲報案件每件扣１分；瞞報１００萬元以下違法違紀案件或瞞報一般刑事案件每件扣３分；瞞報１００萬元以上違法違紀案件或瞞報刑事大案每件扣５分。對瞞報案件的實行雙罰制，凡發現的瞞報案件一律納入發現當月案件統計考核。 　　第十條　本辦法由總行監察室、保衛部負責解釋和修訂。本辦法自１９９８年１月起執行。