（１９９８年９月３日　農(nóng)銀發(fā)〔１９９８〕１３６號） 各省、自治區(qū)、直轄市分行，各直屬分行，各直屬院校： 　　現(xiàn)將《中國農(nóng)業(yè)銀行違法違紀(jì)案件和責(zé)任刑事案件考核辦法》（試行）印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題請及時(shí)向總行（監(jiān)察室、保衛(wèi)部）反映。 附：　中國農(nóng)業(yè)銀行違法違紀(jì)案件和責(zé)任刑事案件考核辦法（試行） 　　第一條　為了落實(shí)《中國農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)營管理狀況綜合考核評價(jià)辦法》，提高全行內(nèi)部管理水平，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所指違法違紀(jì)案件和責(zé)任刑事案件（以下簡稱案件）的統(tǒng)計(jì)范圍，按《中國農(nóng)業(yè)銀行違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)管理辦法》（農(nóng)銀發(fā)〔１９９６〕３３６號）、《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)工作有關(guān)問題的通知》（農(nóng)銀監(jiān)〔１９９７〕５０號）、《中國農(nóng)業(yè)銀行刑事案件和重大治安災(zāi)害事故報(bào)告制度》（農(nóng)銀發(fā)〔１９９７〕２５５號）執(zhí)行。 　　第三條　本辦法的考核對象為各省、自治區(qū)、直轄市分行和各直屬分行。 　　第四條　本辦法的考核依據(jù)為各省、自治區(qū)、直轄市分行和各直屬分行上年度末職工人數(shù)和考核年度立案查處的案件情況。 　　第五條　案件考核是通過對各分行在一定時(shí)期內(nèi)立案和發(fā)案數(shù)量、金額、資金損失、槍支損失及人員傷亡等情況的綜合分析，對各分行內(nèi)部管理水平、內(nèi)控能力、規(guī)章制度執(zhí)行情況作出綜合評價(jià)。 　　第六條　案件考核采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法。具體為設(shè)定若干指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上考核各分行對指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)的完成情況。 　　第七條　考核指標(biāo)： 　?。保C合人均發(fā)案率（件／千人）。 　　綜合人均發(fā)案率=（當(dāng)年立案違法違紀(jì)案件件數(shù)＋當(dāng)年發(fā)現(xiàn)責(zé)任刑事案件件數(shù)）／上年末職工人數(shù)×１０００‰ 　?。玻?jīng)濟(jì)案件人均發(fā)案率（件／千人）。 　　經(jīng)濟(jì)案件人均發(fā)案率=當(dāng)年立案的經(jīng)濟(jì)案件件數(shù)／上年末職工人數(shù)×１０００‰ 　　３．經(jīng)濟(jì)案件大案要案發(fā)案件數(shù)。經(jīng)濟(jì)案件大案要案的考核指標(biāo)以件數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。１００萬元以上的經(jīng)濟(jì)案件為大案，涉及廳局級領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)案件為要案。 　?。矗?jīng)濟(jì)案件結(jié)案率。 　　經(jīng)濟(jì)案件結(jié)案率=當(dāng)年立案并結(jié)案的經(jīng)濟(jì)案件件數(shù)／當(dāng)年立案的經(jīng)濟(jì)案件件數(shù)×１００％ 　?。担?jīng)濟(jì)案件追贓率。 　　經(jīng)濟(jì)案件追贓率=當(dāng)年立案結(jié)案的案件追回金額／當(dāng)年立案結(jié)案案件涉及金額×１００％ 　?。叮淌掳讣蟀赴l(fā)案件數(shù)。 　　刑事案件大案的考核指標(biāo)以件數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。凡發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)金額１００萬元以上的詐騙案，損失金額１０萬元以上的盜竊、搶劫案，造成人員死亡、槍支損失的責(zé)任刑事案件為大案。 　?。罚淌掳讣陆芈?。 　　刑事案件堵截率=當(dāng)年發(fā)現(xiàn)的未遂刑事案件／當(dāng)年發(fā)現(xiàn)刑事案件總數(shù)×１００％ 　　８．遲報(bào)、瞞報(bào)案件件數(shù)。遲報(bào)、瞞報(bào)案件的考核指標(biāo)以件數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。遲報(bào)、瞞報(bào)案件是指發(fā)現(xiàn)案件隱瞞不報(bào)或不按《中國農(nóng)業(yè)銀行違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)管理辦法》、《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)工作有關(guān)問題的通知》、《中國農(nóng)業(yè)銀行刑事案件和重大治安災(zāi)害事故報(bào)告制度》規(guī)定上報(bào)的案件。 　　違法違紀(jì)案件遲報(bào)標(biāo)準(zhǔn)：１００萬元以下案件（不含１００萬元）案發(fā)后３０～４０日以內(nèi)、１００萬元以上案件案發(fā)后２０～３０日以內(nèi)，未按規(guī)定報(bào)告方式向總行案件管理部門報(bào)告的案件。違法違紀(jì)案件瞞報(bào)標(biāo)準(zhǔn)：１００萬元以下案件（不含１００萬元）案發(fā)后４０日、１００萬元以上案件案發(fā)后３０日，仍未按規(guī)定報(bào)告方式向總行案件管理部門報(bào)告的案件。 　　刑事案件案發(fā)后超過規(guī)定時(shí)限未按規(guī)定方式上報(bào)的為遲報(bào)，超過規(guī)定時(shí)限１５天仍未上報(bào)的為瞞報(bào)。 　　第八條　考核標(biāo)準(zhǔn)： 　　根據(jù)中國農(nóng)業(yè)銀行１９９４～１９９７年發(fā)案情況，并參照金融系統(tǒng)同行業(yè)的發(fā)案情況推算，中國農(nóng)業(yè)銀行到２０００年末綜合人均發(fā)案率要控制在１．０‰以下，經(jīng)濟(jì)大案要案控制在發(fā)案數(shù)的４％以內(nèi)。為實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)，總行確定了今后三年對各分行案件考核標(biāo)準(zhǔn)： 　　１．綜合人均發(fā)案率：１９９８年低于１．４‰，１９９９年低于１．２‰，２０００年低于１．０‰； 　　２．經(jīng)濟(jì)案件人均發(fā)案率：１９９８年低于０．８‰，１９９９年低于０．７５‰，２０００年低于０．７‰； 　　３．經(jīng)濟(jì)大案要案發(fā)案件數(shù)（全行控制數(shù)）：１９９８、１９９９年低于２８件，２０００年低于２５件； 　?。矗?jīng)濟(jì)案件結(jié)案率：１９９８、１９９９、２０００年每年均高于８０％； 　?。担?jīng)濟(jì)案件追贓率：１９９８、１９９９、２０００年每年均高于８０％； 　　６．刑事案件大案發(fā)案件數(shù)（全行控制數(shù)）：１９９８年低于４０件，１９９９年低于３５件，２０００年低于３０件； 　?。罚淌掳讣陆芈剩海保梗梗?、１９９９、２０００年每年均高于６０％； 　　８．遲報(bào)、瞞報(bào)案件數(shù)：應(yīng)按規(guī)定如實(shí)上報(bào)，不發(fā)生遲報(bào)、瞞報(bào)案件情況。 　　第九條　考核結(jié)果。 　　案件考核結(jié)果采取按檔次扣分辦法，累計(jì)扣分超過３０分的，按３０分計(jì)算。 　　１．綜合人均發(fā)案率高于考核標(biāo)準(zhǔn)每０．３個千分點(diǎn)的扣３分； 　?。玻?jīng)濟(jì)案件人均發(fā)案率高于考核標(biāo)準(zhǔn)每０．３個千分點(diǎn)的扣４分； 　　３．經(jīng)濟(jì)案件大案要案每發(fā)生１件扣３分； 　?。矗?jīng)濟(jì)案件結(jié)案率低于標(biāo)準(zhǔn)每５個百分點(diǎn)的扣１分； 　?。担?jīng)濟(jì)案件追贓率低于標(biāo)準(zhǔn)每５個百分點(diǎn)的扣１分； 　?。叮淌掳讣蟀该堪l(fā)生１件扣３分； 　?。罚淌掳讣陆芈拭康陀跇?biāo)準(zhǔn)５個百分點(diǎn)的扣１分； 　　８．遲報(bào)案件每件扣１分；瞞報(bào)１００萬元以下違法違紀(jì)案件或瞞報(bào)一般刑事案件每件扣３分；瞞報(bào)１００萬元以上違法違紀(jì)案件或瞞報(bào)刑事大案每件扣５分。對瞞報(bào)案件的實(shí)行雙罰制，凡發(fā)現(xiàn)的瞞報(bào)案件一律納入發(fā)現(xiàn)當(dāng)月案件統(tǒng)計(jì)考核。 　　第十條　本辦法由總行監(jiān)察室、保衛(wèi)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。本辦法自１９９８年１月起執(zhí)行。