中央國債結(jié)算登記有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作細(xì)則》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-16 · 1513人看過
(中債字[2006]167號(hào)) 各結(jié)算成員:   為規(guī)范債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)行為,維護(hù)買斷式回購參與者合法權(quán)益,我公司制定了《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作細(xì)則》(見附件),現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。原《債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)暫行細(xì)則》同時(shí)廢止。   二OO六年十月二十五日 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作細(xì)則   第一條 為規(guī)范全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)交易結(jié)算操作行為,根據(jù)中國人民銀行《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,制定本細(xì)則。   第二條 全國銀行間債券市場結(jié)算成員進(jìn)行債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)遵守中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,并按本細(xì)則進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。   第三條 中央結(jié)算公司為簽署《債券買斷式回購主協(xié)議》的結(jié)算成員辦理債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)。   第四條 結(jié)算成員達(dá)成債券買斷式回購交易后,應(yīng)及時(shí)向中央債券簿記系統(tǒng)(以下簡稱“簿記系統(tǒng)”)發(fā)送債券買斷式回購業(yè)務(wù)結(jié)算指令,交易結(jié)算雙方的結(jié)算指令匹配成功后自動(dòng)生成首期結(jié)算合同和到期結(jié)算合同,簿記系統(tǒng)據(jù)此辦理債券的交割過戶手續(xù)。結(jié)算雙方應(yīng)保證買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)于指定交割日日終前完成。   第五條 簿記系統(tǒng)通過以下兩種方式接收結(jié)算指令:  ?。ㄒ唬┙Y(jié)算雙方中的付券方在成交當(dāng)日(或交割日)通過簿記系統(tǒng)客戶端發(fā)送交易結(jié)算指令,收券方及時(shí)進(jìn)行確認(rèn);  ?。ǘ└鶕?jù)交易系統(tǒng)在成交日傳送至簿記系統(tǒng)的交易數(shù)據(jù),簿記系統(tǒng)生成待確認(rèn)的交易結(jié)算指令,結(jié)算雙方應(yīng)在成交當(dāng)日(或交割日)通過各自的簿記系統(tǒng)客戶端對結(jié)算指令進(jìn)行確認(rèn)。   第六條 債券買斷式回購交易結(jié)算雙方目前可以選擇使用的債券結(jié)算方式包括券款對付、見券付款和見款付券三種。   第七條 買斷式回購期間內(nèi)發(fā)生債券付息,中央結(jié)算公司收到債券發(fā)行人撥付的利息后,劃付至債權(quán)登記日日終登記的債券持有人指定的資金賬戶。   第八條 為規(guī)避買斷式回購交易結(jié)算違約風(fēng)險(xiǎn),中央結(jié)算公司為結(jié)算成員提供保證券和集中保管保證金的服務(wù),由結(jié)算雙方自行協(xié)商選擇使用。保證金集中保管的具體操作詳見中央結(jié)算公司《債券交易結(jié)算保證金集中保管操作細(xì)則》。   第九條 結(jié)算成員選擇保證券或由中央結(jié)算公司為其集中保管保證金的,應(yīng)事先與中央結(jié)算公司簽訂《保證金(券)保管協(xié)議》。保證券和保證金及其孳息歸提交方所有。   中央結(jié)算公司將結(jié)算成員提交的保證金全額存入中央結(jié)算公司在中國人民銀行的賬戶中,不得挪用。   第十條 結(jié)算成員選擇保證金的,應(yīng)事先在中央結(jié)算公司開立保證金專戶。   第十一條 在買斷式回購交易結(jié)算到期完成后,中央結(jié)算公司將對應(yīng)的保證金按照提交方在開立專戶預(yù)留印鑒卡中指定的資金匯路全額返還,提交方另有要求的除外。   第十二條 結(jié)算雙方應(yīng)在單筆交易的結(jié)算指令中填入完整的保證券的相關(guān)要素,并保證在約定的提交日日終前提交足額的保證券。   第十三條 保證券提供方可以通過簿記系統(tǒng)終端查詢債券凍結(jié)和解凍情況。   第十四條 債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)雙方可以通過各自的簿記系統(tǒng)終端查詢結(jié)算指令、合同交割單、賬戶資料和業(yè)務(wù)臺(tái)賬等相關(guān)憑證。   對于券不足或款不足所造成的結(jié)算合同失敗,結(jié)算成員可以通過各自的簿記系統(tǒng)終端查詢《交割失敗通知》和《買空(或賣空)通知》。   第十五條 結(jié)算成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù),應(yīng)按照中央結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則,事先在中央結(jié)算公司預(yù)留所有印鑒、密押等資料。   第十六條 買斷式回購業(yè)務(wù)與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的應(yīng)急密押公式相同。   第十七條 中央結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算成員委托代辦發(fā)送應(yīng)急結(jié)算指令,中央結(jié)算公司不對結(jié)算成員用于結(jié)算的資金或債券是否足額做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。具體操作辦法見中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。   第十八條 中央結(jié)算公司將按照人民銀行在《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》中的授權(quán),負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測工作,對未簽署《債券買斷式回購主協(xié)議》而開辦債券買斷式回購業(yè)務(wù)和因錯(cuò)發(fā)、漏發(fā)結(jié)算指令而導(dǎo)致在交割日未完成結(jié)算業(yè)務(wù)等違反操作規(guī)程的結(jié)算成員,視其程度發(fā)出提示或警示,并及時(shí)向人民銀行有關(guān)主管部門報(bào)告買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)中的異常行為。   第十九條 債券買斷式回購業(yè)務(wù)到期時(shí),結(jié)算雙方中任意一方出現(xiàn)不能履約的情況,需按照《債券買斷式回購主協(xié)議》中的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行。其中對保證券和買斷式回購標(biāo)的債券需要辦理清償過戶的,如雙方有協(xié)議,中央結(jié)算公司根據(jù)書面指令和協(xié)議辦理過戶;雙方無協(xié)議的,中央結(jié)算公司根據(jù)仲裁機(jī)關(guān)或人民法院的有效文件辦理。   第二十條 中國債券信息網(wǎng)(www.chinabond.com.cn)為結(jié)算成員提供買斷式回購業(yè)務(wù)的結(jié)算行情和相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息。   第二十一條 買斷式回購業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法》相關(guān)條款執(zhí)行。   第二十二條 本細(xì)則解釋權(quán)屬中央結(jié)算公司。   第二十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)行。

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