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寧波
《證監(jiān)會醞釀出臺法規(guī) 不達標券商將遭“淘汰”》
莊心一說，今后證券公司所有的?業(yè)務牌照、業(yè)務許可都將和自身資本實力、內(nèi)控水平、合規(guī)狀況保持一個動態(tài)的平衡。中國證監(jiān)會將來會出臺明確的法規(guī)，建立證券公司資本、負債等明確的標準，整改后達不到標準的證券公司將退出市場。
目前，證券公司的發(fā)展、創(chuàng)新、改革已經(jīng)成為證券行業(yè)內(nèi)外共同關(guān)注、重視的課題。莊心一說，當前的證券行業(yè)正在困境中崛起，正在努力復蘇，因此探討證券公司的創(chuàng)新發(fā)展具有現(xiàn)實意義。
首先，改革、創(chuàng)新是目前證券公司繼續(xù)發(fā)展的唯一選擇，證券公司必須重新塑造自己行業(yè)的核心競爭力。其次，證券公司創(chuàng)新改革應當圍繞證券市場的改革和發(fā)展這個中心，并為此服務。證券公司應當以功能完善、產(chǎn)品的增加為目標，抓住主業(yè)，做大基礎(chǔ)。在這個過程中，證券公司的創(chuàng)新改革將支持、服務于證券市場改革，以維護證券市場的發(fā)展，因此,改革和發(fā)展是證券公司自身、必然的責任。第三，證券公司嚴格自律、有效內(nèi)控是創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。監(jiān)管制度的完善和效率的提高,也是影響證券公司創(chuàng)新發(fā)展的要素之一。創(chuàng)新不是孤立的，而是與市場整體制度創(chuàng)新有關(guān)。監(jiān)管機關(guān)嚴格執(zhí)法是公平、效率的最重要體現(xiàn)。當前正在進行證券公司綜合治理改革,各方都要以此為契機建立起優(yōu)勝劣汰的機制。每家公司都要努力把自身既有優(yōu)勢化為發(fā)展的資源，建立長效的行業(yè)發(fā)展機制。第四,創(chuàng)新是集體行為，因此市場各方要同心同德，密切合作。證券公司、交易所、結(jié)算公司、證監(jiān)會系統(tǒng)，必須共同行動起來，抓住當前有利時機和迫在眉睫的時機，用改革來加快證券市場復興的進程。?
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