公司：

　　根據國務院關于今年國債發行的指示精神和1997年國債發行計劃，今年無記名（一期）國債（以下簡稱“本期國債”）將于5月1日開始發行，現將有關事項通知如下：

　　一、本期國債為無記名實物國債，發行總量400億元，期限3年，以面值發行，年利率9.18％，券面額分別為：100元、1000元、5000元三種。發行期從5月1日開始，5月31日結束。發行結束后即可上市流通。

　　二、本期國債采取包銷和代銷的方式發行，各國債一級自營商中的非銀行金融機構，根據“國債一級自營商管理辦法”中的有關規定，按2億元承銷本期國債。

　　三、本期國債的發行對象以個人投資者為主，各承銷機構必須努力做好在柜臺上面向廣大群眾個人的發售工作。為促進面向個人發售，本期國債在發行期內不在證券交易所進行場內分銷，發行結束后可在證券交易所上市交易。

　　四、本期國債的券面提領手續，按財政部國債司制定的“非銀行金融機構券面領取辦法”（附件1）執行，接到本通知的承銷機構，可在財政部指定的12個地區的范圍內選定5個地區，由當地分支機構到當地省級財政部門辦理券面提領手續。12個地區是：北京、上海、廣州、南京、沈陽、深圳、武漢、成都、西安、杭州、鄭州、哈爾濱。參加本期國債承銷的機構，應根據本通知有關規定，提前填制好本機構的領券計劃表（附件2），并將計劃表帶到本期國債發行工作及簽字儀式會議上，在報到時提交給財政部國債司。

　　五、為落實券面提領計劃及有關事宜，國債一級自營商本期國債發行工作及簽字儀式的會議，定于4月22日、23日在青島市召開（4月21日及22日上午為報到時間，22日下午－23日上午為會議時間），參加會議的代表為各國債一級自營商非銀行金融機構的法人代表或法人授權代表（法人代表則必須攜帶法人證書復印件、法人授權代表則必須攜帶法人證書復印件和法人授權書）及本機構國債發行部門負責人各1人，證券交易所、中央國債登記結算有限責任公司有關部門負責人1人。

　　六、會議地點在青島市彰化路2號：海景花園大酒店（原飛天大酒店），會務組設在酒店4111房間。請接到本通知的各國債一級自營商按上述規定的時間直接到會議地點報到。參會代表每人一次性交納會議費1800元（包括：食宿、場租、材料及宣傳費用）。

　　七、本次會議的會務工作由青島市財政局協辦，各機構在接到此通知后，請于18日前將參會人員的姓名、性別、職務等情況以電傳方式報會務組。

　　青島市財政局聯系人：許鳳貴

　　聯系電話：0532　2837374　2864747

　　傳真電話：0532　2864747

　　附：1.非銀行金融機構“1997年無記名（一期）國債券”券

　　面領取辦法

　　2.非銀行金融機構“1997年無記名（一期）國庫券”領

　　券計劃表

　　附件1：非銀行金融機構“1997年無記名（一期）國債券”券面領取辦法

　　本期國債的發行對象主要是廣大群眾個人投資者，券面安全、及時到位是保證按時發行的關鍵環節。各承銷機構要指定專人負責提領券面的工作，安排責任心強、業務素質高的工作人員具體辦理領券手續。各省級財政部門，是地方國債市場的管理者，在國債發行工作中，應積極做好各項服務性工作，尤其是在組織券面調運、分配工作中，要認真、細致、準確，以服務市場為宗旨，保證本期國債順利發行。

　　一、各國債一級自營商（銀行除外、下同）在接到財政部通知后，應立即填報“非銀行金融機構領取1997年無記名（一期）國庫券領券計劃表”（見附件），內容包括：領券單位名稱、領券地點、領券數額等。財政部將根據計劃表中的需求及國債一級自營商承銷券面的調運分布情況，對各機構的領券地點做適當調整。

　　二、財政部在與承銷機構簽訂承銷合同時，向承銷機構提供“1997年第一期無記名國庫券券面領取通知書”（以下簡稱“通知書”）。“通知書”由財政部統一填寫，一式三聯。其中：

　　第一聯：財政部留存的原始備案聯。

　　第二聯：承銷機構（或分支機構）領取券面憑據，蓋有“財政部國債司”印章方生效。承銷機構在“通知書”該聯上蓋章后，將“通知書”交領券單位，領券單位必須按要求在“通知書”第二聯中加蓋印章并簽字，在領取券面時將此聯交當地財政部門，據此領取券面。各省級財政部門將此聯與第三聯核對無誤后，向領券單位提供所需券面。

　　第三聯：由財政部交各省級財政部門，作為承銷機構領取券面時審核第二聯的依據備案聯。

　　三、各領券機構在辦理券面提領手續時，須向當地財政部門提供以下文件：1.“通知書”第二聯（原件），原件中應蓋有財政部國債司印章、承銷機構印章、領券機構印章；2.領券單位證明信；3.領券人身份證和身份證復印件。

　　四、各省級財政部門留存領券人身份證復印件和“通知書”第二聯復印件，將“通知書”第二聯原件送交財政部。