在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國人民銀行 關于加強境外中資金融機構管理的通知
近年來，隨著我國金融改革開放的不斷深入，國內金融機構在境外設立各類分支機構的數量不斷增加，業務量也有了較大發展。為了有利于境外中資金融機構業務的健康發展，確保我國金融對外開放的順利進行，１９９０年４月，經國務院批準，中國人民銀行頒布了《境外金融機構管理辦法》，該辦法對規范境外中資金融機構的設立和管理起到了一定作用，絕大多數境內機構在設立境外金融性分支機構時能夠遵守該辦法的規定，履行報批手續。但有少數境內機構無視國家有關規定，未經批準，擅自在境外設立金融性分支機構，或先設機構后辦理報批手續；也有一些機構不按規定向主管部門報送資料；個別境外金融機構經營不善，發生嚴重虧損，造成嚴重的經濟損失和不良的對外影響。根據《中華人民共和國中國人民銀行法》的有關規定，我行決定進一步加強對境外中資金融機構的審批和日常監管。現將有產事項通知如下：
一、嚴格報批程序
境內金融機構及非金融機構、境外中資金融機構及非金融機構設立或收購、參股境外金融機構，必須按照《境外金融機構管理辦法》及國家其他有關法律、法規的規定，報經中國人民銀行審批。未經批準擅自在境外設立金融機構，將按照《全國人民代表大會常務委員會關于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》的有關規定，予以懲處。
境外中資金融機構的撤銷、股份調整、機構變更及董事長、副董事長、總經理、首席代表的更替等重要事項，其境內投資單位應事前報經中國人民銀行批準。
為加強境外中資金融機構設立的計劃性，各申請設立、收購境外金融機構的國內投資單位，應于每年的１２月３１日前向中國人民銀行報送下一年度設立境外金融機構的計劃，全國性機構可直接報送中國人民銀行總行，地區性機構可報送所在地中國人民銀行省級分行，由中國人民銀行省級分行轉報中國人民銀行總行。中國人民銀行總行將根據國務院的有關政策精神及《境外金融機構管理辦法》的規定，統籌安排，個案審批。未上報計劃的，原則上不予審批。
二、嚴格報告制度
境外中資金融機構的境內投資單位應嚴格按照《境外金融機構管理辦法》第１６條、第１７條的規定，于每年７月３１日前向中國人民銀行總行或有關省級分行報送境外金融機構上半年工作報告；于每年３月３１日前向中國人民銀行總行或有關省級分行報送境外金融機構上一年資產負債表、損益表和年度工作報告。中國人民銀行省級分行在收到有關報告和財務報表后應按規定及時轉報總行。對境外中資金融機構的境內投資單位不按規定報送工作報告和資料的，中國人民銀行將按《境外金融機構管理辦法》第１９條的規定，予以處罰。
三、加強日常監管
各境外中資金融機構的境內投資單位，應嚴格執行《境外金融機構管理辦法》，切實加強對境外金融機構的內部管理，促進其業務的穩健發展。
從１９９５年下半年起，中國人民銀行將按照《境外金融機構管理辦法》的有關規定，逐步開展對境外中資金融機構的稽核、檢查監督。
為全面掌握各境外中資金融機構的有關情況，請各境外中資金融機構的境內投資單位于１９９５年９月１５日之前向中國人民銀行總行或有關省級分行報送其所屬的或收購、參股的境外金融機構的基本情況，主要內容包括：（１）境外金融機構名稱及設立時間；（２）境外金融機構業務性質、法定業務經營范圍及種類；（３）所在地的聯系地址、電話和傳真號碼；（４）工作人員數量，主要負責人姓名及起任時間。中國人民銀行有關省級分行在收到有關資料后的５日內轉報中國人民銀行總行。
以上所稱境外金融機構為所在國家和地區中央銀行或其他金融、保險、證券監督當局正式認可的機構。
四、為進一步完善對境外中資金融機構的有關管理法規，我擬按照《中華人民共和國人民銀行法》、《中華人民共和國商業銀行法》及《中華人民共和國保險法》等金融法律的規定，修訂《境外金融機構管理辦法》。請各有關部門及中國人民銀行有關分行對境外金融機構管理中存在的問題提出進一步完善的意見和建議，與上述境外中資金融機構的基本情況一并報送中國人民銀行總行。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國職業病防治法(2018修正)
2018-12-29全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國計量法》等五部法律的決定
2015-04-24全國人民代表大會常務委員會關于批準中華人民共和國政府和敘利亞共和國政府文化合作協定的決議
1970-01-01全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會關于設立香港特別行政區臨時性區域組織的決定
1997-02-01中華人民共和國產品質量法（2000修訂）
2000-07-08中華人民共和國全民所有制工業企業法
1988-04-13第七屆全國人民代表大會第五次會議關于第八屆全國人民代表大會代表名額和選舉問題的決定
1992-04-03中華人民共和國國徽法
1991-03-02中華人民共和國勞動法
1994-07-05中華人民共和國拍賣法［已修定］
1996-07-05中華人民共和國教師法（2009修訂）
2009-08-27中華人民共和國行政許可法
2003-08-27全國人民代表大會常務委員會關于懲治走私、制作、販賣、傳播淫穢物品的犯罪分子的決定
1990-12-28全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》有關出口退稅、抵扣稅款的其他發票規定的解釋
2005-12-29中華人民共和國植物新品種保護條例(2014修訂)
2014-07-29血液制品管理條例(2016修訂)
2016-02-06關于印發《供電企業信息公開實施辦法》的通知
2014-03-10醫療機構新生兒安全管理制度(試行)
2014-03-14全國年節及紀念日放假辦法（2014）
2013-12-11國務院關于同意設立“全國交通安全日”的批復
2012-11-18國務院關于表揚全國“兩基”工作先進地區的通報
2012-09-05國務院辦公廳轉發統計局關于加強和完善服務業統計工作意見的通知
1970-01-01國務院關于修改《中華人民共和國個人所得稅法實施條例》的決定（2011）
2011-07-19國務院辦公廳關于印發興邊富民行動規劃(2011-2015年)的通知
2011-06-05國務院辦公廳轉發環境保護部等部門關于推進大氣污染聯防聯控工作改善區域空氣質量指導意見的通知
2010-05-11農業機械安全監督管理條例
2009-09-17防治船舶污染海洋環境管理條例
2009-09-09國務院辦公廳關于轉發發展改革委等部門促進擴大內需鼓勵汽車家電以舊換新實施方案的通知
2009-06-01國務院關于落實《政府工作報告》重點工作部門分工的意見
2009-03-22國務院辦公廳關于加強漁業安全生產工作的通知
2008-10-12