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寧波
中國人民銀行 關于加強境外中資金融機構管理的通知
近年來，隨著我國金融改革開放的不斷深入，國內金融機構在境外設立各類分支機構的數量不斷增加，業務量也有了較大發展。為了有利于境外中資金融機構業務的健康發展，確保我國金融對外開放的順利進行，１９９０年４月，經國務院批準，中國人民銀行頒布了《境外金融機構管理辦法》，該辦法對規范境外中資金融機構的設立和管理起到了一定作用，絕大多數境內機構在設立境外金融性分支機構時能夠遵守該辦法的規定，履行報批手續。但有少數境內機構無視國家有關規定，未經批準，擅自在境外設立金融性分支機構，或先設機構后辦理報批手續；也有一些機構不按規定向主管部門報送資料；個別境外金融機構經營不善，發生嚴重虧損，造成嚴重的經濟損失和不良的對外影響。根據《中華人民共和國中國人民銀行法》的有關規定，我行決定進一步加強對境外中資金融機構的審批和日常監管。現將有產事項通知如下：
一、嚴格報批程序
境內金融機構及非金融機構、境外中資金融機構及非金融機構設立或收購、參股境外金融機構，必須按照《境外金融機構管理辦法》及國家其他有關法律、法規的規定，報經中國人民銀行審批。未經批準擅自在境外設立金融機構，將按照《全國人民代表大會常務委員會關于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》的有關規定，予以懲處。
境外中資金融機構的撤銷、股份調整、機構變更及董事長、副董事長、總經理、首席代表的更替等重要事項，其境內投資單位應事前報經中國人民銀行批準。
為加強境外中資金融機構設立的計劃性，各申請設立、收購境外金融機構的國內投資單位，應于每年的１２月３１日前向中國人民銀行報送下一年度設立境外金融機構的計劃，全國性機構可直接報送中國人民銀行總行，地區性機構可報送所在地中國人民銀行省級分行，由中國人民銀行省級分行轉報中國人民銀行總行。中國人民銀行總行將根據國務院的有關政策精神及《境外金融機構管理辦法》的規定，統籌安排，個案審批。未上報計劃的，原則上不予審批。
二、嚴格報告制度
境外中資金融機構的境內投資單位應嚴格按照《境外金融機構管理辦法》第１６條、第１７條的規定，于每年７月３１日前向中國人民銀行總行或有關省級分行報送境外金融機構上半年工作報告；于每年３月３１日前向中國人民銀行總行或有關省級分行報送境外金融機構上一年資產負債表、損益表和年度工作報告。中國人民銀行省級分行在收到有關報告和財務報表后應按規定及時轉報總行。對境外中資金融機構的境內投資單位不按規定報送工作報告和資料的，中國人民銀行將按《境外金融機構管理辦法》第１９條的規定，予以處罰。
三、加強日常監管
各境外中資金融機構的境內投資單位，應嚴格執行《境外金融機構管理辦法》，切實加強對境外金融機構的內部管理，促進其業務的穩健發展。
從１９９５年下半年起，中國人民銀行將按照《境外金融機構管理辦法》的有關規定，逐步開展對境外中資金融機構的稽核、檢查監督。
為全面掌握各境外中資金融機構的有關情況，請各境外中資金融機構的境內投資單位于１９９５年９月１５日之前向中國人民銀行總行或有關省級分行報送其所屬的或收購、參股的境外金融機構的基本情況，主要內容包括：（１）境外金融機構名稱及設立時間；（２）境外金融機構業務性質、法定業務經營范圍及種類；（３）所在地的聯系地址、電話和傳真號碼；（４）工作人員數量，主要負責人姓名及起任時間。中國人民銀行有關省級分行在收到有關資料后的５日內轉報中國人民銀行總行。
以上所稱境外金融機構為所在國家和地區中央銀行或其他金融、保險、證券監督當局正式認可的機構。
四、為進一步完善對境外中資金融機構的有關管理法規，我擬按照《中華人民共和國人民銀行法》、《中華人民共和國商業銀行法》及《中華人民共和國保險法》等金融法律的規定，修訂《境外金融機構管理辦法》。請各有關部門及中國人民銀行有關分行對境外金融機構管理中存在的問題提出進一步完善的意見和建議，與上述境外中資金融機構的基本情況一并報送中國人民銀行總行。
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