近年來,銀行資金通過各種方式違規流入股市,助長股市投機行為,擾亂了金融秩序,加大了金融風險。為了嚴格禁止銀行資金通過各種方式違規流入股市,防范金融風險,經國務院批準,中國人民銀行決定如下:
一、嚴禁各商業銀行及其分支機構從事信托投資和股票業務
商業銀行要迅速清理本行各部門和各分支機構參與股票等權益類證券交易的情況,對以機構名稱或自然人名義開立的各種股票等權益類證券交易帳戶,必須在文到之日10天內撤銷;對所持有的股票等權益類證券,必須在文到之日10天之內全部變現。
二、所有商業銀行停止在證券交易所和各地證券交易中心的證券回購及現券交易
從1997年6月6日起,商業銀行停止在上海、深圳證券交易所及各地證券交易中心的證券回購和現券交易。在此之前的回購合同繼續執行完畢。從6月6日起,商業銀行的證券回購業務按中國人民銀行的規定,在全國統一同業拆借網絡中辦理。
各商業銀行、各證券交易所、各地證券交易中心要嚴格按照要求停止并清理商業銀行在證券交易所和各證券交易中心的回購和現券交易。中國人民銀行各分行要督促、檢查轄內有關機構做好此項工作,對不執行有關要求的機構和個人,要及時報告中國人民銀行總行。此項工作具體操作按中國人民銀行(1997)銀發240號文件《關于停止商業銀行在證券交易所和證券交易中心證券回購及現券交易的通知》執行。
三、中國人民銀行各分行要嚴格管理商業銀行與信托投資公司、證券公司以及非銀行金融機構之間的拆借業務
1、全國各信托投資公司、證券公司只能由總部在當地(注冊地)融資中心從事拆借業務,其分支機構(包括證券營業部)不得從事拆借業務,各地融資中心吸收這些分支機構作為會員的,要立即清退出場。
2、各證券公司的拆入資金期限不得超過1天,拆入資金總額不得超過該機構實收資本金的百分之八十,拆入資金只能用于頭寸調劑,不得用于證券交易。
3、任何商業銀行與非銀行金融機構、非銀行金融機構之間的拆借行為必須通過全國統一同業拆借市場(包括各地融資中心)進行,禁止一切場外拆借行為。
4、人民銀行各分行要加強對拆借市場的監督管理,定期掌握非銀行金融機構在拆借市場的交易情況,及時查處違規行為。
四、嚴格禁止證券交易透支行為
1、上海、深圳證券交易所及其下屬的證券登記結算公司、所有商業銀行和各地證券交易中心、證券登記公司在辦理證券交易資金清算業務時不得向任何證券經營機構提供清算透支。
2、任何證券經營機構不得對客戶的證券交易提供透支。
中國人民銀行上海市分行、深圳經濟特區分行要組織專門人員檢查、監督上海、深圳證券交易所及其下屬證券登記結算公司、有關商業銀行的證券交易清算行為。
五、嚴格客戶保證金管理
證券經營機構吸收客戶的各類證券交易資金,必須全額存入商業銀行,任何證券經營機構不得將客戶資金挪作他用,切實保證客戶合法證券交易活動的資金清算和客戶資金的正常支付要求。
中國人民銀行各分行要掌握轄內證券經營機構客戶資金的規模和變動情況,結合本地區實際情況制定證券經營機構對客戶資金管理的具體操作辦法,定期現場檢查轄內證券經營機構客戶資金管理的具體操作辦法,定期現場檢查轄內證券經營機構客戶資金管理情況,發現有挪用行為的,要嚴肅查處。
六、企業不得占用貸款買賣股票
銀行不得貸款給企業買賣股票,若發現企業占用貸款買賣股票(包括認購新股),銀行要立即收回貸款,并在一定期限內對違規企業停止貸款,由企業的行政主管部門追究企業領導人的責任。
七、中國人民銀行各級分行要嚴肅查處各種違規行為
中國人民銀行各級分行要按本通知要求,定期和不定期地針對上述各種情況組織全面檢查,加大對違反上述各種規定的機構和責任人員的查處力度。
文到之日10天后,發現轄內商業銀行仍以直接或間接方式從事權益類證券交易的,為所辦經濟實體提供資金從事權益類證券交易的,要撤銷其行長、主管行長和經辦人員的職務。各證券經營機構用拆借資金從事證券交易的,中國人民銀行要取消該機構負責人金融機構高級管理人員的任職資格。商業銀行與證券經營機構串通,將拆借資金用于證券交易的,要撤銷其行長、主管副行長和經辦人員的職務。各商業銀行、各證券登記、結算機構為證券經營機構提供證券交易資金清算透支和新股申購透支的,要撤銷其行長、主管副行長職務,中國人民銀行要取消該行長、主管副行長(總經理、主管副總經理)的金融機構高級管理人員任職資格,中國人民銀行要停止該證券登記、結算機構的證券交易資金清算業務。證券經營機構為客戶證券交易提供透支的,要取消該機構負責人員的金融機構高級管理人員的任職資格。證券經營機構挪用客戶證券交易資金的,中國人民銀行要取消該機構負責人的金融機構高級管理人員任職資格,責令該機構停業整頓直至撤銷該機構、繳銷其《金融機構法人許可證》或《金融機構營業許可證》。
從1997年10月1日開始,發現證券公司等金融機構有操縱證券交易價格等破壞金融秩序行為,情節嚴重的,將根據修訂后的《中華人民共和國刑法》追究刑事責任。
中國人民銀行各分行、各商業銀行、各金融性公司必須將本文傳達到轄內各金融機構、各分行、各分支機構,組織有關人員認真學習,嚴格按本文規定從事相關業務活動。
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