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寧波
中國人民銀行關于印發《中國人民銀行與雙邊報價商融券業務操作規則》的通知
中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國光大銀行、煙臺住房儲蓄銀行、北京市商業銀行、南京市商業銀行、武漢市商業銀行：
現將《中國人民銀行與雙邊報價商融券業務操作規則》印發給你行，請遵照執行。
中國人民銀行與雙邊報價商融券業務操作規則
第一條 為提高銀行間債券市場的流動性，支持雙邊報價商的雙邊報價業務，根據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》、《中國人民銀行關于規范和支持銀行間債券市場雙邊報價業務有關問題的通知》，特制定本規則。
第二條 本規則所稱融券業務是指銀行間債券市場雙邊報價商（以下簡稱雙邊報價商）為了雙邊報價目的向中國人民銀行借券的行為。在本規則中，債券融入方為雙邊報價商，債券融出方為中國人民銀行。
第三條 本規則中有關用語的含義如下：
（一）“融通債券”，是指雙邊報價商向中國人民銀行融入的債券。
（二）“質押債券”，是指雙邊報價商向中國人民銀行融通債券時質押的債券。
（三）“融券期間”，是指首次交割日至到期交割日的實際天數，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。
（四）“融券利率”，是指債券融入方支付給債券融出方在融券期間融通債券的融券利息與融通債券面值的比例，以年利率表示，基礎天數為365天，年利率換算日利率時保留萬分比小數點后四位。
（五）“交割日”，包括“首次交割日”和“到期交割日”。“首次交割日”是指債券融入方辦理債券質押登記和債券融出方據此將融通債券劃至債券融入方指定賬戶的日期。“到期交割日”是指債券融入方將融通債券劃至債券融出方指定賬戶并據此解除債券質押關系的日期。
（六）“質押率”，是指融通債券價值與質押債券價值的比例，質押率＝質押債券價值/融通債券價值。債券價值按債券本金和首次交割日的應計利息計算。
第四條 融券交易的工具為國債、中央銀行債券、政策性金融債以及中國人民銀行指定的其他債券。
第五條 雙邊報價商應與中國人民銀行簽訂融券主協議。融券雙方進行融券交易時應逐筆簽訂融券成交合同。融券主協議和融券成交合同共同構成完整的合同。
第六條 融券主協議應載明以下內容：融券雙方的名稱、法定代表人姓名、融券合同的內容和形式、擔保、債券利息的支付、融券合同的履行、雙方的權利與義務、違約責任、解決爭議辦法等。
第七條 融券雙方可以通過中國人民銀行公開市場業務交易系統進行融券交易，交易系統打印出的融券成交單是融券成交合同。融券雙方也可以簽訂書面協議作為融券成交合同。
第八條 融券期限由融券雙方商定，并在融券成交合同中寫明。融券期限最長不得超過一個月。
第九條 融券利率為年利率0.5%.
第十條 融通債券和質押債券的結算單位為1000萬元，最低金額為1000萬元。
第十一條 經債券融出方同意，融券合同可以展期，債券融入方也可提前歸還融通債券。展期期間的利率為年利率1%.如展期期間內遇到融通債券付息，則債券融入方給予債券融出方等同于利息的補償費用。
第十二條 債券融出方事先確定并公布融通債券和質押債券的范圍，債券融入方在上述范圍內選擇融通債券品種和質押債券品種。
第十三條 質押率應大于或等于1.2.質押債券面值的計算方法為：融通債券價值乘以1.2后計算出質押債券的價值，向上取整至千萬元計算質押債券面值。如計算的質押債券面值小于融通債券的面值，則按融通債券面值等量計算質押債券面值。
第十四條 債券融入方應是質押債券的完全的、有效的和合法的所有人，未對質押債券進行過任何處分，特別是未設立過其他質押。
第十五條 中央國債登記結算有限公司在接到融券雙方簽訂的融券成交合同后，應將債券融入方質押債券凍結在質押專用賬戶內。
第十六條 在融券期間，融通債券利息和質押債券利息由債券融入方所有。
第十七條 本規則由中國人民銀行解釋和修改。
第十八條 本規則自公布之日起實施。
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