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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于加強股票發(fā)行市場監(jiān)管工作的通知
經(jīng)過各方的共同努力，今年上半年股票發(fā)行工作進(jìn)展順利。但在股票發(fā)行過程中，還存在著對發(fā)行工作重視不夠，組織不力，信息披露不充分，計算機數(shù)據(jù)處理失常，申購資金退還不及時，凍結(jié)資金利息未按規(guī)定支付等問題。個別中介機構(gòu)不能勤勉盡責(zé)，甚至在承銷活動中弄虛作假。為了加強對股票發(fā)行市場的監(jiān)管，切實做好股票發(fā)行工作，維護(hù)市場健康、穩(wěn)定發(fā)展，特通知如下：
一、要加強對股票發(fā)行工作的領(lǐng)導(dǎo)
股票發(fā)行面對全國成千上萬股民，涉及面廣，容易引發(fā)社會問題。各地對股票發(fā)行工作要高度重視，要按規(guī)定成立發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一指揮，精心組織，確保股票發(fā)行工作萬無一失。在股票發(fā)行時，要建立正常的聯(lián)系制度，將發(fā)行中的情況及時向中國證監(jiān)會發(fā)行部報告。
二、要切實做好企業(yè)申報材料的初審工作
各地證管辦（證監(jiān)會）要充分履行自身的職能，加強發(fā)行監(jiān)管。在審核企業(yè)申報材料過程中，要按照國家及證監(jiān)會的法律、法規(guī)和規(guī)定，嚴(yán)把初審關(guān)，確保上報材料符合國家及證監(jiān)會的法律、法規(guī)、政策，杜絕上報材料的虛假和不實。
三、要穩(wěn)妥做好股票發(fā)行工作
證券商在制定和執(zhí)行發(fā)行方案時，要切實組織好安全保衛(wèi)和技術(shù)保障工作，確保設(shè)備正常運轉(zhuǎn)和發(fā)行順利進(jìn)行，要加強對申購資金的驗資和公證，不能虛報存款資金和有意延長退款時間。對在承銷過程中未能勤勉盡責(zé)，發(fā)行工作發(fā)生事故或違反“三公”原則，出現(xiàn)弄虛作假等問題的證券商，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予嚴(yán)肅處理。
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簡介:
左娜律師，系山東煒弈律師事務(wù)所律師。山東大學(xué)法學(xué)系本科畢業(yè)，法學(xué)學(xué)士。2012年取得法律職業(yè)資格。2010年7月至2011年7月在青島市市南區(qū)檢察院實習(xí)工作，2011年7月至2014年9月在青島市中級人民法院見習(xí)工作，2014年9月從事專職律師工作至今。在實習(xí)工作中，將法學(xué)理論與法學(xué)實踐相結(jié)合，為執(zhí)業(yè)積累了大量的工作經(jīng)驗。自2014年從事律師工作以來，本著對律師職業(yè)的熱愛和對委托人認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，盡職盡責(zé)地辦理經(jīng)手的每一個案子，獲得了當(dāng)事人的好評。
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