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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于加強(qiáng)股票發(fā)行市場監(jiān)管工作的通知
經(jīng)過各方的共同努力，今年上半年股票發(fā)行工作進(jìn)展順利。但在股票發(fā)行過程中，還存在著對發(fā)行工作重視不夠，組織不力，信息披露不充分，計算機(jī)數(shù)據(jù)處理失常，申購資金退還不及時，凍結(jié)資金利息未按規(guī)定支付等問題。個別中介機(jī)構(gòu)不能勤勉盡責(zé)，甚至在承銷活動中弄虛作假。為了加強(qiáng)對股票發(fā)行市場的監(jiān)管，切實做好股票發(fā)行工作，維護(hù)市場健康、穩(wěn)定發(fā)展，特通知如下：
一、要加強(qiáng)對股票發(fā)行工作的領(lǐng)導(dǎo)
股票發(fā)行面對全國成千上萬股民，涉及面廣，容易引發(fā)社會問題。各地對股票發(fā)行工作要高度重視，要按規(guī)定成立發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一指揮，精心組織，確保股票發(fā)行工作萬無一失。在股票發(fā)行時，要建立正常的聯(lián)系制度，將發(fā)行中的情況及時向中國證監(jiān)會發(fā)行部報告。
二、要切實做好企業(yè)申報材料的初審工作
各地證管辦（證監(jiān)會）要充分履行自身的職能，加強(qiáng)發(fā)行監(jiān)管。在審核企業(yè)申報材料過程中，要按照國家及證監(jiān)會的法律、法規(guī)和規(guī)定，嚴(yán)把初審關(guān)，確保上報材料符合國家及證監(jiān)會的法律、法規(guī)、政策，杜絕上報材料的虛假和不實。
三、要穩(wěn)妥做好股票發(fā)行工作
證券商在制定和執(zhí)行發(fā)行方案時，要切實組織好安全保衛(wèi)和技術(shù)保障工作，確保設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)行順利進(jìn)行，要加強(qiáng)對申購資金的驗資和公證，不能虛報存款資金和有意延長退款時間。對在承銷過程中未能勤勉盡責(zé)，發(fā)行工作發(fā)生事故或違反“三公”原則，出現(xiàn)弄虛作假等問題的證券商，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予嚴(yán)肅處理。
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張佳律師，廣東南天星律師事務(wù)所專職律師，中華全國律師協(xié)會、廣東律師協(xié)會會員。于2011年通過了國家司法考試，從事法律工作多年，擅長：企業(yè)法律顧問、婚姻家庭、合同糾紛、勞動仲裁、債權(quán)債務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等民商事案件以及刑事案件。張律師注重法律服務(wù)質(zhì)量，堅持維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，秉著＂受人之托、忠人之事“的原則，為前來委托的當(dāng)事人解決各類法律糾紛，受到了眾多委托人的信任與好評，歡迎有需求的用戶法律咨詢及委托！
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