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寧波
中國證券監督管理委員會關于基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知
為加強對基金管理公司設立分支機構的管理，根據有關法律、法規和政策的規定，現就基金管理公司在境內設立分支機構的有關問題通知如下：
一、基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。
分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構，其法律責任由基金管理公司承擔。
二、基金管理公司在境內設立分公司，應經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準；在境內設立辦事處，應報中國證監會備案。
三、分公司可從事基金產品開發、推銷及公司授權的其他業務，但不得超出公司的經營范圍；辦事處不得從事經營性活動。
四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。
五、基金管理公司申請設立分公司，應向中國證監會報送下列材料：
（一）申請報告，包括設立分公司的原因和擬設立分公司的名稱、場所等；
（二）董事會決議；
（三）擬設立分公司的主要職責和管理制度；
（四）擬任分公司負責人及主要業務骨干的簡歷；
（五）中國證監會規定的其他材料。
六、基金管理公司設立分公司的申請獲得批準后，應按照有關規定持中國證監會的批準文件到工商行政管理機關辦理登記注冊手續。
七、基金管理公司設立辦事處后，應在１５個工作日內將辦事處的場所、職責、管理制度及負責人名單等報中國證監會備案。
八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項，應按照有關規定到工商行政管理機關辦理有關手續并報中國證監會備案。
基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項，應報中國證監會備案。
九、基金管理公司應建立有效的管理制度，加強對分公司和辦事處的管理。
十、中國證監會將對基金管理公司的分公司和辦事處進行定期或不定期檢查，并將檢查結果作為基金管理公司年檢的重要內容。
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