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寧波
關于對股票發(fā)行中若干問題處理意見的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證券主管部門，中央有關部門，上海、深圳證券交易所：
最近，各地證券主管部門和中央有關部門在進行1995年新股發(fā)行工作中反映出一些問題，經(jīng)研究，現(xiàn)將有關問題的處理意見通知如下：
一、關于上市企業(yè)采取“同比例縮股”以滿足上市條件的問題
在新股發(fā)行中，一些地方、部門為了在中央下達的計劃額度內(nèi)，增加上市企業(yè)家數(shù)，降低上市企業(yè)的發(fā)行規(guī)模，采取了對公司股本進行同比例縮股以滿足公司上市條件的作法。這種作法不符合國家關于股票發(fā)行實行額度控制的原則。對此，在1995年新股發(fā)行中要嚴加限制。對確屬國家重點支持的、而發(fā)行規(guī)模又難以滿足上市條件的極個別國有大型企業(yè)，作為特殊情況在報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可縮股發(fā)行上市。凡采用同比例縮股的上市公司，上市后三年之內(nèi)不得進行配股。
二、關于職工內(nèi)部股上市問題
隨著新股發(fā)行中定向募集公司數(shù)量的增多，解決內(nèi)部職工股上市問題已成為一個突出的問題。為了保持政策的連續(xù)性，又不增加上市壓力，凡各地、各部門在1995年新股發(fā)行中安排的定向募集公司，其職工內(nèi)部股獲得發(fā)行額度的，經(jīng)審查通過后可隨新股一起上市流通；沒有發(fā)行額度的，從新股發(fā)行之日起，期滿三年后方可上市流通。此規(guī)定也適用于已在上海、深圳證券交易所上市的原定向募集公司內(nèi)部職工股。
三、關于在上海、深圳兩個交易所有節(jié)奏、均衡上市的問題
為了保證證券市場健康穩(wěn)步發(fā)展，充分利用滬、深兩個交易所為實現(xiàn)“九五”計劃戰(zhàn)略目標和建立現(xiàn)代企業(yè)制度服務，根據(jù)國發(fā)（1995）22號文件關于“嚴格控制發(fā)行進度，分期分批安排發(fā)行與上市”的精神，中國證監(jiān)會將根據(jù)滬、深兩個交易所歷年上市量經(jīng)驗數(shù)據(jù)、現(xiàn)有市場容量和大致均衡發(fā)展的原則，合理掌握發(fā)行與上市進度。證監(jiān)會每季度安排一次發(fā)行與上市計劃，確定每個市場股票發(fā)行與上市企業(yè)的家數(shù)。企業(yè)可以自主選擇上市地，但需按照所申請上市交易所的上市名額分別依次排隊等候證監(jiān)會審批。凡發(fā)行與上市名額已滿的市場，證監(jiān)會不再安排審批申請去該市場上市的企業(yè)，其他等候審批的企業(yè)，可依照排隊次序在下季度的名額限度內(nèi)繼續(xù)安排審批。
四、關于資產(chǎn)評估的問題
根據(jù)國家國有資產(chǎn)管理局《國有資產(chǎn)評估管理辦法施行細則》（國資辦發(fā)〔1992〕36號）第四十八條，特規(guī)定如下，股份有限公司在籌建時已依法進行過資產(chǎn)評估的，在公開發(fā)行股票時，不再需要進行資產(chǎn)評估。如再次進行評估的，只能做為確定發(fā)行價的參考，不得調帳。但以下情況除外：
1、如公司設立時，所聘請的資產(chǎn)評估機構不具有證券業(yè)從業(yè)資格的，應聘請有資格的評估機構進行資產(chǎn)評估并相應進行帳務處理。
2、如果公司設立時，為其進行資產(chǎn)評估和審計的是同一家具有證券業(yè)從業(yè)資格的中介機構，則該公司應在申請股票發(fā)行或上市前，再聘請另外一家具有證券業(yè)從業(yè)資格的中介機構進行審計或重新評估（1990年以前以社會募集方式設立的股份有限公司除外。
本通知自發(fā)布之日起施行。
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