各具有主承銷資格的證券公司:
為進一步提高證券發(fā)行工作的質量,防范證券發(fā)行風險,促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務,根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關法律、法規(guī)的精神,擬在具有主承銷業(yè)務資格的證券公司內部成立證券發(fā)行內核小組,現(xiàn)將有關問題通知如下:
一、關于公司內核小組的職責
內核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內控機構,其職責是:負責對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料的核查,確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙;負責填制《證券發(fā)行申請材料核對表》,確保發(fā)行申請材料具有較高的質量;負責代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部進行工作聯(lián)系,組織對有關反饋意見的處理等。
二、關于內核小組的組成
公司內核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成,公司應從實際出發(fā),參照下列要求確定具體人選,并保持成員的相對穩(wěn)定。(1)公司內核小組由8-15名專業(yè)人士組成;(2)公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人是內核小組的當然成員;(3)公司內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員;(4)公司內核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員;(5)公司內核小組可聘請本單位之外的專業(yè)人士,如律師、會計師、評估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。
三、其他有關要求
(一)公司須結合實際制定內核小組工作規(guī)則,工作規(guī)則應載明內核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求,以及內核小組的決策程序及工作流程。
(二)公司內核小組應定期對內核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關人員進行風險教育,并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓,不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。
(三)公司內核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關中介機構及發(fā)行人保持業(yè)務溝通,做好協(xié)調工作。
(四)凡報送中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請材料及有關書面意見,須經內核小組三分之二以上成員集體討論,并經參加討論的三分之二以上成員同意。除遵從有關法律、法規(guī)的具體要求之外,具體經辦人員、內核小組組長及公司法定代表人應簽字或簽署意見,并加蓋公司印章。
(五)內核小組應配合中國證監(jiān)會對證券發(fā)行主承銷商執(zhí)業(yè)情況進行考評,并針對存在的問題切實搞好整改工作。
(六)內核小組是各公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機構,中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原則上不接待沒有公司內核小組成員參加的中介機構及發(fā)行人來訪。
(七)各公司應自本通知下發(fā)之日起立即著手籌建證券發(fā)行內核小組,并于一九九九年十二月二十日之前將公司內核小組工作規(guī)則、內核小組成員名單和個人簡歷報中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。凡涉及內核小組的人員調整和工作規(guī)則的修改,應及時報中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。
附件:
一、******證券有限責任公司關于******股份有限公司證券發(fā)行申請材料的核對意見(略)
二、證券發(fā)行申請材料核對表(1)(略)
三、證券發(fā)行申請材料核對表(2)(略)
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