在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于成立證券發(fā)行內核小組的通知
各具有主承銷資格的證券公司：
為進一步提高證券發(fā)行工作的質量，防范證券發(fā)行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關法律、法規(guī)的精神，擬在具有主承銷業(yè)務資格的證券公司內部成立證券發(fā)行內核小組，現(xiàn)將有關問題通知如下：
一、關于公司內核小組的職責
內核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內控機構，其職責是：負責對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負責填制《證券發(fā)行申請材料核對表》，確保發(fā)行申請材料具有較高的質量；負責代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部進行工作聯(lián)系，組織對有關反饋意見的處理等。
二、關于內核小組的組成
公司內核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，公司應從實際出發(fā)，參照下列要求確定具體人選，并保持成員的相對穩(wěn)定。（1）公司內核小組由8－15名專業(yè)人士組成；（2）公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人是內核小組的當然成員；（3）公司內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員；（4）公司內核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（5）公司內核小組可聘請本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會計師、評估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。
三、其他有關要求
（一）公司須結合實際制定內核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應載明內核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內核小組的決策程序及工作流程。
（二）公司內核小組應定期對內核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關人員進行風險教育，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。
（三）公司內核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關中介機構及發(fā)行人保持業(yè)務溝通，做好協(xié)調工作。
（四）凡報送中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請材料及有關書面意見，須經內核小組三分之二以上成員集體討論，并經參加討論的三分之二以上成員同意。除遵從有關法律、法規(guī)的具體要求之外，具體經辦人員、內核小組組長及公司法定代表人應簽字或簽署意見，并加蓋公司印章。
（五）內核小組應配合中國證監(jiān)會對證券發(fā)行主承銷商執(zhí)業(yè)情況進行考評，并針對存在的問題切實搞好整改工作。
（六）內核小組是各公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機構，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原則上不接待沒有公司內核小組成員參加的中介機構及發(fā)行人來訪。
（七）各公司應自本通知下發(fā)之日起立即著手籌建證券發(fā)行內核小組，并于一九九九年十二月二十日之前將公司內核小組工作規(guī)則、內核小組成員名單和個人簡歷報中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。凡涉及內核小組的人員調整和工作規(guī)則的修改，應及時報中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。
附件：
一、＊＊＊＊＊＊證券有限責任公司關于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發(fā)行申請材料的核對意見（略）
二、證券發(fā)行申請材料核對表（1）（略）
三、證券發(fā)行申請材料核對表（2）（略）
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國專利法(2008第三次修正)
2008-12-27中華人民共和國居民身份證法
2011-10-29中華人民共和國礦產資源法(９６修正)
1996-08-29中華人民共和國產品質量法（２０００修正）
2000-07-08全國人大常委會關于修改《中華人民共和國拍賣法》的決定(2004)
2004-08-28全國人大常委會關于修改《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》的決定(2004)
2004-10-27中華人民共和國審計法
1994-08-31中華人民共和國會計法
1985-01-21中華人民共和國刑法修正案（三）
2001-12-29中華人民共和國文物保護法［修訂］
2002-10-28中華人民共和國電子簽名法
2004-08-28中華人民共和國外商投資法實施條例
2020-01-01青島市環(huán)境保護行政處罰裁量基準規(guī)定
1970-01-01國務院辦公廳關于進一步加快煤層氣(煤礦瓦斯)抽采利用的意見
1970-01-01國務院辦公廳關于印發(fā)政府機關使用正版軟件管理辦法的通知
2013-08-15國務院辦公廳關于印發(fā)農村殘疾人扶貧開發(fā)綱要(2011-2020年)的通知
2012-01-03國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于進一步鼓勵和引導社會資本舉辦醫(yī)療機構意見的通知
2010-11-26國務院關于當前發(fā)展學前教育的若干意見
2010-11-21國務院關于確定三亞市城市總體規(guī)劃由國務院審批的通知
2010-11-16國家發(fā)展改革委辦公廳關于印發(fā)《農村電網(wǎng)改造升級項目管理辦法》的通知
2010-10-16國務院關于促進企業(yè)兼并重組的意見
2010-08-28國務院辦公廳關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展重點工作分工的通知
2010-07-22國務院辦公廳轉發(fā)國務院糾正行業(yè)不正之風辦公室關于2010年糾風工作實施意見的通知
2010-04-03國務院辦公廳關于成立國務院促進中小企業(yè)發(fā)展工作領導小組的通知
2009-12-28乳品質量安全監(jiān)督管理條例
2008-10-09關于房改售房工作中幾個具體問題處理意見的通知
2008-06-26國務院辦公廳關于進一步做好地震災區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生防疫工作的意見
2008-06-23國務院辦公廳關于做好清明節(jié)期間文明祭掃安全保障工作的通知
2008-03-23關于加強中央企業(yè)負責人第二業(yè)績考核任期薪酬管理的意見
2007-12-26國務院辦公廳關于2008年部分節(jié)假日安排的通知
2007-12-15