附件：１．《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)月報(bào)表》；

　第一條　為加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，督促其按照法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的規(guī)范性文件的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)制定本檢查制度。

　第二條　本檢查制度適用于所有取得證監(jiān)會(huì)授予業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。

　第三條　本檢查制度由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施。

　第四條　對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的檢查分為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　第五條　證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查可采取以下方式：
　　（一）檢查人員到證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；
　　（二）檢查人員通過(guò)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、咨詢(xún)?nèi)藛T或者其他相關(guān)人員到指定地點(diǎn)說(shuō)明事實(shí)真相及有關(guān)情況；
　　（三）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式。

　第六條　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容有：
　　（一）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，是否簽訂了符合規(guī)定的投資咨詢(xún)服務(wù)合同；
　　（二）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)辦“工作室”的，其與他人的合作方式、收費(fèi)辦法是否合法；
　　（三）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)舉辦集會(huì)性投資咨詢(xún)活動(dòng)時(shí)，是否辦理報(bào)批手續(xù)；
　　（四）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、高級(jí)管理人員、有業(yè)務(wù)資格的投資咨詢(xún)?nèi)藛T發(fā)生變化時(shí)，是否按時(shí)提出變更報(bào)告并依法辦理變更手續(xù)；有業(yè)務(wù)資格的投資咨詢(xún)?nèi)藛T低于法定人數(shù)時(shí)，是否報(bào)告并及時(shí)補(bǔ)足；
　　（五）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與媒體合辦欄目或者與電信服務(wù)機(jī)構(gòu)合作的，備案手續(xù)是否齊備；
　　（六）有業(yè)務(wù)資格的證券公司的研究咨詢(xún)部門(mén)的管理是否符合要求；
　　（七）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T是否將其從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的證書(shū)放置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的明顯處，以供投資者或客戶(hù)查驗(yàn)；
　　（八）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)是否將其向他人提供的咨詢(xún)服務(wù)的資料按規(guī)定妥善保存；
　　（九）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的公司章程的合法性及其執(zhí)行情況；
　　（十）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度的合法性及其執(zhí)行情況；
　　（十一）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T是否有下列行為：
　　１．代理他人從事證券買(mǎi)賣(mài)；
　　２．向投資人承諾證券投資收益；
　　３．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；
　　４．為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券；
　　５．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)、欺詐投資人或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。
　　（十二）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)報(bào)送的各種材料的真實(shí)性；
　　（十三）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。

　第七條　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)每六個(gè)月對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　第八條　檢查人員對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和投資咨詢(xún)?nèi)藛T進(jìn)行檢查時(shí)，被檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)反映事實(shí)真相，不得隱瞞情況、拒絕和阻礙檢查。

　第九條　檢查人員進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作檢查工作記錄。檢查人員可對(duì)檢查中的有關(guān)情況進(jìn)行錄音、錄像、照相和復(fù)制。

　第十條　檢查人員進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被檢查人出示工作證或證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)開(kāi)具的證明。

　第十一條　檢查人員對(duì)檢查過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。檢查結(jié)果未公開(kāi)前，檢查人員及被檢查的機(jī)構(gòu)和人員不得透露與檢查結(jié)果有關(guān)的信息。

　第十二條　檢查人員不得從事下列行為：
　　（一）接受被檢查機(jī)構(gòu)或個(gè)人的任何方式的宴請(qǐng)；
　　（二）接受被檢查機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供的免費(fèi)住宿安排；
　　（三）接受被檢查機(jī)構(gòu)或個(gè)人的任何方式的娛樂(lè)安排；
　　（四）接受被檢查機(jī)構(gòu)或個(gè)人的任何禮品、紀(jì)念品；
　　（五）無(wú)償使用被檢查機(jī)構(gòu)或個(gè)人的交通、通訊等工具。

　第十三條　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式有：
　　（一）要求證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)定期報(bào)送相關(guān)報(bào)表；
　　（二）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)就證券的發(fā)行交易和上市公司的兼并重組等資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，對(duì)其所出具的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等工作成果進(jìn)行檢查；
　　（三）對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員在各類(lèi)媒體（報(bào)刊、電視臺(tái)、廣播電臺(tái)、電話(huà)臺(tái)、聲訊臺(tái)、傳真系統(tǒng)、電腦網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部資料等）上傳播的證券投資咨詢(xún)信息進(jìn)行檢查；
　　（四）針對(duì)特定問(wèn)題要求證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員出具書(shū)面材料；
　　（五）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式。

　第十四條　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容有：
　　（一）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的報(bào)表是否真實(shí)、有無(wú)遺漏；
　　（二）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)是否客觀(guān)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供咨詢(xún)服務(wù)，是否有利用內(nèi)幕信息、市場(chǎng)傳言、虛假信息作為依據(jù)向他人提供咨詢(xún)服務(wù)的行為；
　　（三）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)就證券的發(fā)行交易和上市公司的兼并重組等資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，是否按照咨詢(xún)服務(wù)合同的約定，盡到必要的審慎勤勉義務(wù)；是否有內(nèi)幕交易、傳播虛假信息等行為；
　　（四）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T通過(guò)傳媒從事咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，是否對(duì)其名稱(chēng)、姓名、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話(huà)、聯(lián)系人等自身信息進(jìn)行披露；
　　（五）引用資料時(shí)是否有斷章取義、篡改內(nèi)容等行為；
　　（六）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的分析、預(yù)測(cè)或建議是否一致；
　　（七）公開(kāi)發(fā)行股票的承銷(xiāo)商或上市推薦人及所屬的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)是否在媒體上刊發(fā)其為客戶(hù)撰寫(xiě)的投資價(jià)格分析報(bào)告；
　　（八）證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。

　第十五條　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)每月向注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)月報(bào)表》（見(jiàn)附件１）；每季度向證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)季報(bào)表》（見(jiàn)附件２），在報(bào)送《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)季報(bào)表》的月份不必報(bào)送《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)月報(bào)表》；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按季度向證監(jiān)會(huì)報(bào)送《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)監(jiān)管季報(bào)表》（見(jiàn)附件３）。

　第十六條　對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違反法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職權(quán)范圍做出處理或者移送有關(guān)部門(mén)處理；觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　第十七條　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員的年檢辦法依有關(guān)規(guī)定辦理。

　第十八條　本檢查制度由證監(jiān)會(huì)解釋。

　第十九條　本檢查制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

　附件１　　　　　　　　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)月報(bào)表

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┃機(jī)構(gòu)名稱(chēng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　│咨詢(xún)?nèi)藛T數(shù)　　│　　　┃
┠────┼─────────┬───────┼───────┴───┨
┃聯(lián)系人　│　　　　　　　　　│　 聯(lián)系電話(huà)　 │　　　　　　　　　　　┃
┠─┬──┴─────────┴───────┴───────────┨
┃　│本欄填寫(xiě)業(yè)務(wù)開(kāi)展方式、業(yè)務(wù)收入情況、業(yè)務(wù)開(kāi)拓情況、人員培訓(xùn)情況、┃
┃本│內(nèi)部管理情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展遇到的問(wèn)題等。　　　　　　　　　　　　　　┃
┃月│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃業(yè)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃務(wù)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　│本欄填寫(xiě)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、股東、業(yè)務(wù)范圍、高級(jí)管理人員、名稱(chēng)、業(yè)┃
┃　　　│務(wù)場(chǎng)所等變化；咨詢(xún)?nèi)藛T的調(diào)出、調(diào)入、改變姓名、喪失民事行為能┃
┃本 月 │力等。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機(jī) 構(gòu) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 其 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人 員 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變 動(dòng) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃月│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項(xiàng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃月│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃報(bào)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項(xiàng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┴─┬──────────────────────────────┨
┃涉 訟 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃法 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規(guī) 受 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查 處 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠───┴──────────────────────────────┨
┃機(jī)構(gòu)蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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　附件２　　　　　　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)季報(bào)表

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┃機(jī)構(gòu)名稱(chēng)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│機(jī)構(gòu)人數(shù)　　│　　　┃
┠──────┼────────┬───────┼──────┴───┨
┃法定代表人　│　　　　　　　　│　 聯(lián)系電話(huà)　 │　　　　　　　　　　┃
┠──────┼────────┼───────┼──────────┨
┃聯(lián)系人　　　│　　　　　　　　│　 聯(lián)系電話(huà)　 │　　　　　　　　　　┃
┠─┬────┴────────┴───────┴──────────┨
┃咨│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃詢(xún)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃員│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃名│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃單│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃和│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變├─┬─────────────┬─┬──────────────┨
┃動(dòng)│調(diào)│　　　　　　　　　　　　　│調(diào)│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│入│　　　　　　　　　　　　　│出│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│人│　　　　　　　　　　　　　│人│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　│員│　　　　　　　　　　　　　│員│　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┼─┴─────────────┴─┴──────────────┨
┃本│本欄填寫(xiě)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、股東、業(yè)務(wù)范圍、高級(jí)管理人員、名稱(chēng)、業(yè)務(wù)場(chǎng)┃
┃季│所等變化。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機(jī)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構(gòu)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃動(dòng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┼────┬───────────┬────┬──────────┨
┃財(cái)│　營(yíng)業(yè)　│　　　　　　　　　　　│　業(yè)務(wù)　│　　　　　　　　　　┃
┃務(wù)│　收入　│　　　　　　　　　　　│　利潤(rùn)　│　　　　　　　　　　┃
┃指├────┼───────────┼────┼──────────┨
┃南│ 主營(yíng)業(yè) │　　　　　　　　　　　│ 主營(yíng)業(yè) │　　　　　　　　　　┃
┃　│ 務(wù)收入 │　　　　　　　　　　　│ 務(wù)利潤(rùn) │　　　　　　　　　　┃
┠─┼────┴───────────┴────┴──────────┨
┃本│本欄填寫(xiě)業(yè)務(wù)小結(jié)，包括：業(yè)務(wù)開(kāi)展方式、業(yè)務(wù)收入情況、業(yè)務(wù)開(kāi)拓情況┃
┃季│、人員培訓(xùn)情況、內(nèi)部管理情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展遇到的問(wèn)題和對(duì)策等。　　　┃
┃業(yè)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃務(wù)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃要│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項(xiàng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃報(bào)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項(xiàng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┴─┬──────────────────────────────┨
┃涉 訟 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃法 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規(guī) 受 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查 處 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┬─┴──────────────────────────────┨
┃對(duì)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃理│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃部│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃門(mén)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃的│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃建│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃設(shè)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┴────────────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　法定人代表人簽字（蓋章）：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠──────────────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機(jī)構(gòu)蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　　　　　　　┃
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　附件３　　　　　　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)監(jiān)管季報(bào)表

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┃監(jiān)管派出　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機(jī)構(gòu)名稱(chēng)　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─────┼─────────┬──┬───────────────┨
┃監(jiān)管責(zé)任人│　　　　　　　　　│聯(lián)系│　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　│　　　　　　　　　│電話(huà)│　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─────┼───┬─────┴──┼───┬───────┬───┨
┃季末咨詢(xún)　│　　　│　 專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)　 │　　　│　咨詢(xún)?nèi)藛T數(shù)　│　　　┃
┃　　　　　│　　　├────────┼───┼───────┼───┨
┃機(jī)構(gòu)數(shù)　　│　　　│　 兼營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)　 │　　　│　咨詢(xún)?nèi)藛T數(shù)　│　　　┃
┠─┬───┴───┴────────┴───┴───────┴───┨
┃本│本欄填寫(xiě)監(jiān)管工作小結(jié)，如效果、存在的問(wèn)題，措施等。　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃監(jiān)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃工│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃作│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃要│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│本欄填寫(xiě)轄區(qū)咨詢(xún)業(yè)務(wù)概況和運(yùn)行態(tài)勢(shì)，與證券市場(chǎng)的互動(dòng)性，存在的問(wèn)┃
┃季│題及措施等。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃證│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃券│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃咨│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃詢(xún)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃業(yè)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃務(wù)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃運(yùn)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃作│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┴─┬──────────────────────────────┨
┃本 季 │本欄填寫(xiě)轄區(qū)內(nèi)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員變動(dòng)的事項(xiàng)。　　　　　　　　　┃
┃咨 詢(xún) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機(jī) 構(gòu) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 其 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人 員 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變 動(dòng) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┬─┴──────────────────────────────┨
┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃受│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃理│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃報(bào)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃告│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項(xiàng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃準(zhǔn)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項(xiàng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┼───────┬───┬───┬────┬───────┬───┨
┃違│接受舉報(bào)投訴數(shù)│　　　│立案數(shù)│　　　　│查實(shí)處理數(shù)　　│　　　┃
┃法├───────┴───┴───┴────┴───────┴───┨
┃違│案件查處舉要：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規(guī)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃件│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃處│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃下│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃度│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃監(jiān)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃工│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃作│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃計(jì)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃劃│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─┴────────────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主管負(fù)責(zé)人簽字：　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
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