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證監(jiān)會(huì)公告[2012]4號(hào)

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-03-16 · 5316人看過(guò)

  現(xiàn)公布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》,自公布之日起施行。

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  二○一二年三月十五日

  附件:《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》.doc

  關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

  有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)

  為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管,督促保薦機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對(duì)保薦業(yè)務(wù)的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制,切實(shí)提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量,現(xiàn)提出如下意見(jiàn):

  一、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度,強(qiáng)化對(duì)保薦代表人及其他項(xiàng)目人員的管理,完善立項(xiàng)、盡職調(diào)查、內(nèi)核、質(zhì)量控制、保薦項(xiàng)目持續(xù)追蹤、工作底稿、工作日志、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)相關(guān)制度和保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,切實(shí)提高保薦項(xiàng)目質(zhì)量。

  二、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為保薦項(xiàng)目配備保薦代表人和其他項(xiàng)目人員,相關(guān)人員應(yīng)具備完成保薦項(xiàng)目所需要的行業(yè)、財(cái)務(wù)、法律知識(shí)及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn),有能力按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》(證監(jiān)發(fā)行字〔2006〕15號(hào))的要求開(kāi)展盡職調(diào)查工作。

  《發(fā)行保薦工作報(bào)告》中須說(shuō)明保薦代表人和其他項(xiàng)目人員所從事的具體工作,相關(guān)人員在項(xiàng)目中發(fā)揮的作用。保薦代表人和其他項(xiàng)目人員應(yīng)在《發(fā)行保薦工作報(bào)告》上簽字,并根據(jù)自己所從事的具體工作承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

  三、保薦機(jī)構(gòu)的質(zhì)量控制部門應(yīng)切實(shí)履行把關(guān)責(zé)任,發(fā)現(xiàn)保薦項(xiàng)目存在重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)指派專人實(shí)地走訪發(fā)行人并進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查工作。

  保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組應(yīng)切實(shí)發(fā)揮內(nèi)核把關(guān)作用,對(duì)發(fā)行人存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仔細(xì)研判,確信發(fā)行人符合法定發(fā)行上市條件,信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  四、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對(duì)保薦代表人和其他項(xiàng)目人員的問(wèn)核制度,由內(nèi)核小組在召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議時(shí)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)核,督促保薦代表人和其他項(xiàng)目人員嚴(yán)格按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的要求做好盡職調(diào)查工作。

  內(nèi)核小組的問(wèn)核工作須圍繞盡職調(diào)查工作和內(nèi)核會(huì)議討論中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題進(jìn)行,發(fā)現(xiàn)保薦代表人和其他項(xiàng)目人員的工作存在不足的,應(yīng)提出書(shū)面整改意見(jiàn)并要求相關(guān)人員落實(shí)。

  五、保薦機(jī)構(gòu)須健全保薦項(xiàng)目的持續(xù)追蹤機(jī)制,確保對(duì)保薦項(xiàng)目的全過(guò)程管理,避免保薦項(xiàng)目申報(bào)后可能出現(xiàn)的發(fā)行人新情況新問(wèn)題不能及時(shí)在申請(qǐng)文件中補(bǔ)充披露以及反饋意見(jiàn)落實(shí)文件、發(fā)審委意見(jiàn)落實(shí)文件、舉報(bào)信核查文件以及會(huì)后事項(xiàng)文件未履行保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部批準(zhǔn)程序的風(fēng)險(xiǎn)。

  六、在兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上,調(diào)整為可同時(shí)各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)。但下述兩類保薦代表人除外:

  (一)最近3年內(nèi)有過(guò)違規(guī)記錄的保薦代表人,違規(guī)記錄包括被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取過(guò)監(jiān)管措施、受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分的;

  (二)最近3年內(nèi)未曾擔(dān)任過(guò)已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字保薦代表人的。

  申報(bào)項(xiàng)目時(shí),保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)簽字保薦代表人申報(bào)的在審企業(yè)家數(shù)及是否存在上述(一)、(二)項(xiàng)情況做出說(shuō)明與承諾。

  七、本意見(jiàn)自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步做好〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉實(shí)施工作的通知》(證監(jiān)發(fā)行字〔2004〕167號(hào))及證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕19號(hào)同時(shí)廢止。

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12302200910617615

黑龍江楊念文律師事務(wù)所

簡(jiǎn)介:

1992年畢業(yè)于中南政法學(xué)院法律系。2001年在中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)取得MBA學(xué)位。專職從事律師業(yè)務(wù)以來(lái),為多名涉嫌犯罪的被告人成功進(jìn)行了辯護(hù)。獲得第一屆齊齊哈爾市公訴人與律師辯論大賽的“優(yōu)秀辯護(hù)律師”稱號(hào)。在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)糾紛、醫(yī)療糾紛、建筑施工糾紛案件訴訟上進(jìn)行了成功代理。與多家法律顧問(wèn)單位取得了很好的溝通與聯(lián)系。

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