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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于做好清理整頓違規(guī)期貨經(jīng)紀公司有關工作的通知
自1998年《國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）下發(fā)以來，我會加強了對期貨市場的整頓和規(guī)范工作。今年期貨市場監(jiān)管工作的重點之一是對期貨經(jīng)紀公司運行清理整頓，對存在違規(guī)行為的期貨經(jīng)紀公司將不予通過年檢，責令其停業(yè)整頓或取消其期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。為了確保社會穩(wěn)定，使清理整頓工作順利進行，現(xiàn)將有關事宜通知如下：
一、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構應高度重視期貨經(jīng)紀公司的清理整頓工作，對停業(yè)整頓和被取消期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的公司，必須做好善后工作，制定出切實可行的預案，確保客戶保證金的安全，防止引發(fā)社會問題。
二、對已發(fā)現(xiàn)挪用客戶保證金的期貨公司，各地證監(jiān)會監(jiān)管機構應立即采取措施督促其歸還。對問題嚴重或出現(xiàn)客戶擠提保證金的期貨公司，各地證監(jiān)會監(jiān)管機構除向中國證監(jiān)會報告外，還應及時向當?shù)卣畢R報，主動爭取地方政府的配合和支持，并申請司法機關查封、凍結公司的全部資產(chǎn)，以防止資金流失。同時，要加強與地方有關部門的配合與協(xié)調，盡快平息事端，防止事態(tài)惡化。
三、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構應加強對客戶保證金清退工作的指導，堅持先自然人后法人、先散戶后大戶的清退順序。對于客戶保證金無法清退的期貨經(jīng)紀公司，若股東單位挪用了客戶保證金，其股東單位必須無條件地予以清退。股東單位對挪用的客戶保證金無法清退時，必須同債權人達成債務和解協(xié)議，用其資產(chǎn)作擔保，到債務清償期屆滿時由法院執(zhí)行。
四、對涉嫌刑事犯罪的期貨經(jīng)紀公司和當事人，可根據(jù)中國證監(jiān)會與公安部聯(lián)合下發(fā)的《關于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強協(xié)調配合的通知》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號）要求，由各地證監(jiān)會監(jiān)管機構及時移交公安機關立案。公安機關立案偵察期間，證券監(jiān)管機構應積極配合公安機關進行調查取證，并認真做好對客戶的解釋工作，保證不出現(xiàn)客戶集體上訪或聚眾鬧事事件的發(fā)生。
五、各期貨交易所對于期貨經(jīng)紀公司客戶資金的清退工作應積極配合，優(yōu)先退還停業(yè)整頓或被取消資格的期貨公司保證金、會員資格費和席位占用費。
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簡介:
廖志豪律師?,?墨爾本莫納什大學商學碩士，法學學士；專掌民商事訴訟業(yè)務、刑事辯護工作、行政糾紛處理，現(xiàn)任數(shù)間房地產(chǎn)公司法律顧問，數(shù)間建筑工程公司法律代表，婦聯(lián)特聘專家組成員，找法網(wǎng)首席律師，華律網(wǎng)推薦律師；長期致力于法律知識專研及律師服務行業(yè)；有過硬實務操作能力，實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富，精于談判調解；現(xiàn)系廣東浩捷律師事務所專職律師。 熟悉律師見證、法律意見書、草擬起訴狀等工作，文字功底深厚，熟練運用法律英語。 很榮幸當您需要知法循律時，進入到我的頁面，希望能為您排憂解惑，助您生活無憂！ 一、刑事案件： ????涉及危險駕駛、職務侵占、故意傷害、合同詐騙、盜竊等案件。辦案過程中，積極會見犯罪嫌疑人，查閱案卷、審查證據(jù)、監(jiān)督程序，盡最大努力為犯罪嫌疑人申請取保候審、法庭辯護。刑事辯護是律師所有業(yè)務中風險較高的一項業(yè)務，對于律師的辦案程序和技巧要求很高。 二、合同類糾紛： ????涉及合同種類眾多，舉其要者：借貸合同、買賣合同、租賃合同、建設工程施工合同、股權轉讓合同、委托理財合同、勞動合同等，涉及財產(chǎn)保全、違約金的主張、談判調解、擔保追償、夫妻共同債務、合同解釋、訴訟主體的確定、出資查明、拍賣等法律
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