在線咨詢
律師在線
點(diǎn)擊咨詢
意見(jiàn)反饋
回到頂部
寧波
關(guān)于對(duì)證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知
各證券公司：
為落實(shí)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)第三號(hào)令）和《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理管理辦法〉若干意見(jiàn)的通知》（證監(jiān)機(jī)字[2001]121號(hào)，以下簡(jiǎn)稱三號(hào)令及其通知）要求，進(jìn)一步加強(qiáng)客戶交易結(jié)算資金的管理工作，現(xiàn)將證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、證券公司應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算公司）分別設(shè)立自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶，分別用于自營(yíng)業(yè)務(wù)結(jié)算和代理業(yè)務(wù)結(jié)算。
二、證券公司應(yīng)將其上海、深圳兩個(gè)交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營(yíng)業(yè)務(wù)席位或非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位，向結(jié)算公司報(bào)送席位指定情況和自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的賬戶，同時(shí)抄送證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。
三、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司自營(yíng)債券現(xiàn)貨和回購(gòu)業(yè)務(wù)與客戶債券現(xiàn)貨和回購(gòu)業(yè)務(wù)分別安排在自營(yíng)、客戶兩個(gè)主席位上分別進(jìn)行結(jié)算。
四、席位和備付金賬戶分設(shè)完成后，證券公司的各類業(yè)務(wù)均需按自營(yíng)和客戶兩類進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分，按相應(yīng)的席位和備付金賬戶分別進(jìn)行交易和結(jié)算。
五、實(shí)行自營(yíng)、客戶分戶結(jié)算之后，證券公司對(duì)全部交易承擔(dān)最終交收責(zé)任。我會(huì)另有規(guī)定的除外。
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生資金交收違約，結(jié)算公司可以扣留其自營(yíng)席位上的證券以防范風(fēng)險(xiǎn)，但不得扣押該證券公司客戶業(yè)務(wù)席位上的證券和備付金。對(duì)于客戶資金交收違約，結(jié)算公司可先從該證券公司的自營(yíng)備付金賬戶扣款以完成交收。無(wú)論是自營(yíng)還是客戶嚴(yán)重持續(xù)交收違約的證券公司，結(jié)算公司可商交易所限制或停止其自營(yíng)席位交易。
六、證券公司應(yīng)將傭金的收取比例向結(jié)算公司報(bào)備。對(duì)于傭金、利差及其他需要從客戶結(jié)算備付金向自營(yíng)結(jié)算備付金劃轉(zhuǎn)的結(jié)算調(diào)整，證券公司均需向結(jié)算公司提出申請(qǐng)，經(jīng)結(jié)算公司審查通過(guò)后方可完成；對(duì)于違反三號(hào)令及其通知規(guī)定的劃轉(zhuǎn)，結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)拒付。
七、自本通知下發(fā)之日起，各證券公司應(yīng)當(dāng)全力做好備付金分戶準(zhǔn)備工作，自二00四年十月一日起向結(jié)算公司報(bào)送席位指定情況和自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的賬戶。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二00四年八月三十日
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全，請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
我有類似問(wèn)題？馬上聯(lián)系律師
簡(jiǎn)介:
以銀行不良資產(chǎn)為核心業(yè)務(wù)生態(tài)基礎(chǔ)，通過(guò)協(xié)同多元化的資金平臺(tái)和市場(chǎng)化的資產(chǎn)管理服務(wù)，為客戶提供量身定制的金融解決方案。截止到2016年9月30日，目前業(yè)務(wù)范圍已經(jīng)覆蓋浙江、上海、江蘇三省市，已與超過(guò)150位區(qū)域投資人開(kāi)展合作，采購(gòu)債權(quán)超200戶，采購(gòu)債權(quán)本金超30億，團(tuán)隊(duì)人數(shù)近50人，其中包括數(shù)十名專業(yè)處置銀行不良資產(chǎn)的資深律師及多年資管公司、銀行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士。
律霸用戶端下載
及時(shí)查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議關(guān)于最高人民檢察院工作報(bào)告的決議
2013-03-17中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）
2009-02-28中華人民共和國(guó)憲法修正案(1988)
1988-04-12中華人民共和國(guó)地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法(1995修正)
1995-02-28全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于我國(guó)加入《關(guān)于從國(guó)外調(diào)取民事或商事證據(jù)的公約》的決定
1997-07-03全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)基本法》第二十二條第四款和第二十四條第二款第(三)項(xiàng)的解釋
1999-06-26全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《＜禁止或限制使用某些可被認(rèn)為具有過(guò)分傷害力或?yàn)E殺濫傷作用的常規(guī)武器公約＞第一條修正案》的決定
2003-06-28全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)公路法》的決定(2004)
2004-08-28中華人民共和國(guó)稅收征收管理法
1995-02-28第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議關(guān)于興建長(zhǎng)江三峽工程的決議
1992-04-03中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法［已修定］
1979-07-08全國(guó)人大關(guān)于漢語(yǔ)拼音方案的決議
1970-01-01全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于國(guó)營(yíng)事業(yè)單位取得采礦權(quán)可以適用國(guó)營(yíng)礦山企業(yè)取得采礦權(quán)的規(guī)定的答復(fù)
1989-08-15全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》的決定（1995）
1995-02-28全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)法官法》的決定
2001-06-30煙花爆竹安全管理?xiàng)l例(2016修訂)
2016-02-06國(guó)務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定
2019-04-26中華人民共和國(guó)瀕危野生動(dòng)植物進(jìn)出口管理?xiàng)l例(2018修正)
2018-03-19中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例（2014年修正）
2014-02-19物業(yè)管理?xiàng)l例（2016年修正）
2016-02-06非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(2013修訂)
2013-12-26國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2013年本)的通知
2013-12-02國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)物聯(lián)網(wǎng)有序健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)
2013-02-05國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于開(kāi)展對(duì)口幫扶貴州工作的指導(dǎo)意見(jiàn)
2013-02-04國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委、農(nóng)業(yè)部關(guān)于加快轉(zhuǎn)變東北地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)的通知
2010-11-30國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)第一批三網(wǎng)融合試點(diǎn)地區(qū)（城市）名單的通知
2010-06-30行政學(xué)院工作條例
2009-12-22中國(guó)人民解放軍現(xiàn)役士兵服役條例
1999-06-30國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)
2008-12-20國(guó)務(wù)院關(guān)于修改《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》的決定
2009-01-29