第一章　總則

　　第二章　普查對(duì)象、范圍和調(diào)查方法

　　第三章　普查表式及主要內(nèi)容

　　第四章　普查組織實(shí)施方式

　　第五章　數(shù)據(jù)處理和質(zhì)量控制

　　第六章　數(shù)據(jù)公布和資料管理

　　第七章　表彰和處罰

　　第八章　附則

中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券公司，基金管理公司，期貨經(jīng)紀(jì)公司，證券、期貨投資咨詢公司，境外證券機(jī)構(gòu)駐華代表處：

　　為了全面掌握我國第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，為研究制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃提供基礎(chǔ)信息，國務(wù)院決定，在2004年開展我國第一次全國經(jīng)濟(jì)普查。根據(jù)國務(wù)院頒布的《全國經(jīng)濟(jì)普查條例》及國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于第一次全國經(jīng)濟(jì)普查若干問題的規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)證券業(yè)普查的組織實(shí)施工作。現(xiàn)將開展第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、普查的目的和意義

　　此次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查，主要是配合第一次全國經(jīng)濟(jì)普查工作，全面掌握我國證券業(yè)的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)和效益等信息，建立健全證券業(yè)的基本單位名錄庫及其數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。認(rèn)真搞好這次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查，對(duì)于研究制定證券業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、完善國民經(jīng)濟(jì)核算制度，將發(fā)揮重要作用。

　　二、普查的對(duì)象和范圍

　　此次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查的對(duì)象，是在我國境內(nèi)從事證券、期貨、證券投資基金等經(jīng)營活動(dòng)的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位。具體包括：證券期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位。

　　三、普查的內(nèi)容和時(shí)間

　　此次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查的主要內(nèi)容包括單位基本情況、財(cái)務(wù)狀況（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和費(fèi)用表）。普查時(shí)點(diǎn)指標(biāo)填報(bào)2004年12月31日數(shù)據(jù)，時(shí)期指標(biāo)填報(bào)2004年年度數(shù)據(jù)。

　　四、普查的組織和實(shí)施

　　（一）為了加強(qiáng)對(duì)此次普查工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，中國證監(jiān)會(huì)決定成立第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組，在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查的組織和實(shí)施。普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會(huì)市場監(jiān)管部，具體負(fù)責(zé)普查的日常組織和協(xié)調(diào)。

　　（二）證券業(yè)“法人單位基本情況”、“產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況”和“產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況附表”的組織實(shí)施，由地方普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，各級(jí)證券監(jiān)管部門予以協(xié)助。各“法人單位財(cái)務(wù)狀況”表由證券業(yè)普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　（三）各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)本單位的普查工作，并填寫《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)普查聯(lián)系人報(bào)名單》，于2004年10月20日前，通過傳真和電子郵件報(bào)第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查辦公室。

　　聯(lián)系人：武朝輝

　　電話：010-88061950

　　傳真：010-88061281

　　電子郵箱：[email protected]

　　附件一：《第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查辦法》

　　附件二：《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)普查聯(lián)系人報(bào)名單》

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
二零零四年九月二十一日

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查辦法

　　第一章　總則

　　第一條　根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》、《國務(wù)院關(guān)于開展第一次全國經(jīng)濟(jì)普查的通知》（國發(fā)[2003]29號(hào)）和《全國經(jīng)濟(jì)普查條例》、《關(guān)于第一次全國經(jīng)濟(jì)普查若干問題的規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條　普查的目的是全面掌握我國證券業(yè)的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效益等情況，建立證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)庫及基本單位名錄庫，為研究制定證券業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提高政府決策、管理水平提供基礎(chǔ)信息，為社會(huì)公眾提供信息服務(wù)。

　　第三條　普查在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合相關(guān)單位設(shè)立第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查的組織實(shí)施。

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會(huì)市場監(jiān)管部。

　　第四條　普查的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)為2004年12月31日，普查資料的調(diào)查年度為2004年。

　　第五條　普查所需經(jīng)費(fèi)由國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查辦公室、中國證監(jiān)會(huì)共同負(fù)擔(dān)。普查經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理，從嚴(yán)控制支出。

　　第二章　普查對(duì)象、范圍和調(diào)查方法

　　第六條　普查的對(duì)象是在中華人民共和國境內(nèi)從事證券業(yè)的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位。具體范圍包括：證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、證券期貨投資咨詢公司、境外證券機(jī)構(gòu)駐華代表處及上述單位所屬從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位。

　　法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的概念及劃分辦法按國家統(tǒng)計(jì)局制定的《第一次全國經(jīng)濟(jì)普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位和個(gè)體經(jīng)營戶劃分規(guī)定》執(zhí)行。

　　證券業(yè)法人單位所屬從事非證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位，如具有法人資格的工業(yè)企業(yè)、批零企業(yè)、運(yùn)輸企業(yè)、其他服務(wù)企業(yè)等及所屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的普查，由地方全國經(jīng)濟(jì)普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以協(xié)助。

　　第七條　對(duì)各證券業(yè)法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位，采用全面調(diào)查的方法。

　　第八條　證券業(yè)法人單位及境外證券機(jī)構(gòu)駐華代表處應(yīng)設(shè)立普查辦公室或指定專人負(fù)責(zé)本單位的普查工作。

　　第九條　普查對(duì)象必須依照《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》，如實(shí)提供普查資料，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)和遲報(bào)，不得偽造和篡改。

　　第三章　普查表式及主要內(nèi)容

　　第十條　普查表包括《法人單位基本情況》表（601表）、《產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況》表（602表）、《產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況附表》（602-1表）、《證券業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表》（G639表）、《證券業(yè)損益表》（G640表）和《證券業(yè)費(fèi)用明細(xì)表》（G641表）。主要內(nèi)容包括：單位基本情況、從業(yè)人員情況、財(cái)務(wù)狀況等。

　　第十一條　普查采用國家制訂的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和目錄。主要標(biāo)準(zhǔn)包括：《第一次全國經(jīng)濟(jì)普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位和個(gè)體經(jīng)營戶劃分規(guī)定》、《統(tǒng)計(jì)上使用的行政區(qū)劃代碼結(jié)構(gòu)及編制規(guī)則》《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》、《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定》、《關(guān)于統(tǒng)計(jì)上國有經(jīng)濟(jì)控股情況的分類辦法》、《單位隸屬關(guān)系代碼》、《組織機(jī)構(gòu)類型與代碼》、《國別（地區(qū)）統(tǒng)計(jì)代碼》等。

　　第四章　普查組織實(shí)施方式

　　第十二條 普查工作按照全國統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各方共同參與的原則組織實(shí)施。

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室與國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室共同制定普查方案，并向各相關(guān)單位，部門布置和培訓(xùn)。

　　證券業(yè)601表，602表和602-1表（所附表式供培訓(xùn)用，實(shí)際執(zhí)行以地方普查機(jī)構(gòu)布置的為準(zhǔn)）的組織實(shí)施，由地方普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，各級(jí)證券監(jiān)管部門予以協(xié)助。G639表，G640表和G641表（所附表式供培訓(xùn)用，實(shí)際執(zhí)行以證券業(yè)普查機(jī)構(gòu)布置的為準(zhǔn)）的組織實(shí)施由證券業(yè)普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　證券業(yè)法人單位應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)本單位及附屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的普查報(bào)表填報(bào)工作。所填報(bào)的601表，602表和602-1表報(bào)地方普查機(jī)構(gòu)；G639表，G640表和G641表在報(bào)證券業(yè)普查機(jī)構(gòu)的同時(shí)，抄報(bào)地方普查機(jī)構(gòu)。

　　第十三條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室相關(guān)要求對(duì)普查資料進(jìn)行審核后，以電子版和紙介質(zhì)兩種形式報(bào)國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

　　第十四條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員有權(quán)查閱普查對(duì)象的會(huì)計(jì)，統(tǒng)計(jì)原始資料；有權(quán)要求被普查單位更正其普查表中的不實(shí)之處。

　　第十五條 普查工作分為四個(gè)階段進(jìn)行。2004年12月底前為普查的準(zhǔn)備工作階段，主要進(jìn)行普查辦法編制，普查對(duì)象清查，普查人員培訓(xùn)等工作；2005年1月為下發(fā)普查表階段；1-4月為普查對(duì)象填寫，上報(bào)普查表階段；2005年2-7月為普查表收集，普查數(shù)據(jù)處理，匯總，評(píng)估階段；2005年7-8月為普查數(shù)據(jù)備份，普查數(shù)據(jù)庫和基本單位名錄庫建立和普查資料上報(bào)階段；2005年9月-2006年為數(shù)據(jù)發(fā)布，資料開發(fā)應(yīng)用，普查工作總結(jié)和評(píng)比表彰階段。

　　第五章　數(shù)據(jù)處理和質(zhì)量控制

　　第十六條　普查的數(shù)據(jù)處理工作由第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織實(shí)施。

　　第十七條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)國家的統(tǒng)一規(guī)定，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量控制崗位責(zé)任制，制定質(zhì)量控制工作細(xì)則，指定專人負(fù)責(zé)、指導(dǎo)和檢查質(zhì)量控制工作，對(duì)普查實(shí)施中的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行質(zhì)量控制。

　　第十八條　普查對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格按照普查表的填報(bào)規(guī)定和填寫說明，認(rèn)真填報(bào)普查表。對(duì)于不確定的內(nèi)容應(yīng)及時(shí)向第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室咨詢。

　　填寫正式普查表之前，應(yīng)填寫普查表草表。對(duì)草表的每一個(gè)調(diào)查項(xiàng)目以及每一個(gè)指標(biāo)和代碼進(jìn)行詳細(xì)審查，保證填寫內(nèi)容有根有據(jù)，在無邏輯性和技術(shù)性差錯(cuò)的情況下，再填寫正式表。

　　填寫正式普查表之后，要進(jìn)行自查。作到“五核對(duì)”：1、屬性指標(biāo)與執(zhí)照或?qū)徟掷m(xù)核對(duì)；2、法人單位所屬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位數(shù)與所填報(bào)的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位普查表張數(shù)核對(duì)；3、表與表之間相關(guān)聯(lián)的指標(biāo)核對(duì)；4、單位內(nèi)部有關(guān)職能部門之間的資料核對(duì)；5、普查資料與年報(bào)資料核對(duì)。自查確認(rèn)無誤后，經(jīng)自查工作人員和單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字后上報(bào)。

　　上報(bào)普查表時(shí)，應(yīng)按相關(guān)要求同時(shí)上報(bào)普查表書面版本和電子版本，并確保書面版本和電子版本內(nèi)容完全一致。

　　第十九條　普查人員在接收普查表和普查數(shù)據(jù)錄入、處理、匯總時(shí)，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定認(rèn)真進(jìn)行，責(zé)任到人。

　　接收普查表時(shí)，應(yīng)檢查報(bào)表是否齊全，確認(rèn)齊全后簽字給出書面簽收意見。并將上報(bào)普查表的名單與發(fā)表對(duì)象名單進(jìn)行核對(duì)，做到單位不重不漏。

　　數(shù)據(jù)錄入、處理時(shí)，應(yīng)對(duì)普查表內(nèi)容的完備性、邏輯性和客觀性進(jìn)行檢查和判斷，有問題的必須查明原因，進(jìn)行記錄和簽字。并通知原報(bào)送單位，要求其校正后重報(bào)。

　　數(shù)據(jù)匯總后，應(yīng)對(duì)匯總結(jié)果的邏輯性和客觀性進(jìn)行判斷，有問題的必須查明原因，核查校正，并對(duì)校正情況進(jìn)行記錄和簽字。

　　第二十條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在普查數(shù)據(jù)處理結(jié)束后，進(jìn)行普查數(shù)據(jù)備份，并建立證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)庫及普查基本單位名錄庫。

　　第六章　數(shù)據(jù)公布和資料管理

　　第二十一條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室按第一次全國經(jīng)濟(jì)普查辦公室的相關(guān)要求對(duì)外公布、提供證券業(yè)普查資料。未經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組或普查辦公室批準(zhǔn)和認(rèn)可，任何單位、個(gè)人不得向外公布、提供。

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組組長和辦公室主任簽字批準(zhǔn)后，按第一次全國經(jīng)濟(jì)普查辦公室相關(guān)要求向其提供證券業(yè)普查匯總資料。

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對(duì)普查匯總資料進(jìn)行認(rèn)真分析和綜合評(píng)估，經(jīng)第一次全國經(jīng)濟(jì)普查辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，以普查公報(bào)的形式向社會(huì)公開發(fā)布。

　　第二十二條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及工作人員必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，對(duì)普查中知悉的國家秘密和被調(diào)查者的商業(yè)秘密要嚴(yán)格保密。

　　第二十三條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)認(rèn)真做好普查資料的保存、管理及對(duì)外服務(wù)工作，并對(duì)普查資料進(jìn)行深度開發(fā)和應(yīng)用。

　　第七章　表彰和處罰

　　第二十四條　對(duì)在普查工作中貢獻(xiàn)突出的先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人，第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。具體獎(jiǎng)勵(lì)等次、獎(jiǎng)勵(lì)人員人數(shù)比例、獎(jiǎng)勵(lì)辦法另行規(guī)定。

　　對(duì)在普查工作中嚴(yán)重違反本辦法有關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，提出批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重者應(yīng)依法處理。

　　第二十五條　對(duì)虛報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)、拒報(bào)普查資料的單位和個(gè)人，依照《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》及其實(shí)施細(xì)則予以處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第八章　附則

　　第二十六條　本辦法由第一次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條　本辦法自發(fā)布之日起施行。