各中資股份制保險(xiǎn)公司、各中外合資保險(xiǎn)公司、各外資保險(xiǎn)公司分公司:
根據(jù)2002年保險(xiǎn)業(yè)整頓工作實(shí)施方案的工作部署,我會(huì)決定于2002年6月起對(duì)各保險(xiǎn)公司2001年度與關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。在此之前,各中資股份制保險(xiǎn)公司總公司、中外合資保險(xiǎn)公司、外資保險(xiǎn)公司分公司應(yīng)進(jìn)行一次全面的自查。現(xiàn)將自查工作的要求通知如下:
一、本次自查的關(guān)聯(lián)交易是指保險(xiǎn)公司與其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或債權(quán)債務(wù)以及權(quán)利義務(wù)的事項(xiàng)。
(一)保險(xiǎn)公司的關(guān)聯(lián)方包括以下企業(yè)和個(gè)人:
1.直接或間接地控制保險(xiǎn)公司或受保險(xiǎn)公司控制的企業(yè),以及與保險(xiǎn)公司同受某一企業(yè)控制的一個(gè)或多個(gè)企業(yè),如保險(xiǎn)公司的母公司、子公司、受同一母公司控制的兄弟公司。
2.保險(xiǎn)公司的股東和合資方。
3.保險(xiǎn)公司的高級(jí)管理人員或與其關(guān)系密切的家庭人員。
4.受高級(jí)管理人員或與其關(guān)系密切的家庭人員直接控制的其他企業(yè)。
(二)保險(xiǎn)公司的關(guān)聯(lián)交易包括以下行為:
1.與關(guān)聯(lián)方的保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)。
2.與關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn)管理、擔(dān)保、委托和代理業(yè)務(wù)。
3.與關(guān)聯(lián)方的商品購銷,如辦公用房、其他大額或大宗商品購銷等。
4.與關(guān)聯(lián)方的債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移。
5.與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的資金轉(zhuǎn)移。
6.其他任何與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的會(huì)影響保險(xiǎn)公司當(dāng)前和以后權(quán)益的交易或合同,包括辦公用房租賃、費(fèi)用分?jǐn)偟取?/p>
二、自查重點(diǎn)為保險(xiǎn)公司與其關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易是否違反有關(guān)法律、法規(guī),是否嚴(yán)重?fù)p害保險(xiǎn)公司權(quán)益,是否按規(guī)定報(bào)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案。自查期限為2001年會(huì)計(jì)年度,必要時(shí)可以向前追溯或向后延伸。
三、各中資股份制保險(xiǎn)公司總公司應(yīng)按本通知要求開展本級(jí)自查,并通知各分支機(jī)構(gòu)按當(dāng)?shù)乇1O(jiān)辦的要求開展自查。
四、各中資股份制保險(xiǎn)公司總公司、中外合資保險(xiǎn)公司和外資保險(xiǎn)公司分公司在自查工作結(jié)束后應(yīng)如實(shí)填寫有關(guān)關(guān)聯(lián)交易自查表(附表一、附表二),認(rèn)真完成自查報(bào)告。在填寫保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)方統(tǒng)計(jì)表時(shí),應(yīng)如實(shí)將已發(fā)生或正在發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)關(guān)聯(lián)方情況填報(bào)。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均應(yīng)提交個(gè)人聲明,聲明已如實(shí)按本次檢查范圍及要求報(bào)告關(guān)聯(lián)交易。自查報(bào)告中應(yīng)說明關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的形式、原因、金額、執(zhí)行情況、存在問題或風(fēng)險(xiǎn)等。
五、自查工作應(yīng)于5月底前完成。各中資股份制保險(xiǎn)公司總公司、中外合資保險(xiǎn)公司和外資保險(xiǎn)公司分公司應(yīng)于6月初將自查表和自查報(bào)告報(bào)送保監(jiān)會(huì),并同時(shí)抄送當(dāng)?shù)乇1O(jiān)辦。
六、上述各保險(xiǎn)公司對(duì)此次關(guān)聯(lián)交易自查、檢查工作要高度重視,認(rèn)真詳細(xì)填報(bào)自查表內(nèi)各欄目和撰寫自查報(bào)告,并按要求簽字、蓋章。如我會(huì)檢查中發(fā)現(xiàn)自查中有漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)、將視情況按有關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。
特此通知
附表:一
× × ×保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)方自查統(tǒng)計(jì)表(一)
填報(bào)單位(章): 填報(bào)日期:
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| | | |與本公司| |經(jīng)濟(jì)性質(zhì)|法定代表人|
|關(guān)聯(lián)方名稱| 注冊(cè)地址 | 主營業(yè)務(wù) | | 持股比例 | | |
| | | |關(guān)系 | |或類型 |和總經(jīng)理 |
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| | | | | | | |
|-----|------|------|----|------|----|-----|
| | | | | | | |
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| | | | | | | |
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董事長(zhǎng): 總經(jīng)理: 復(fù)核: 制表:
附表:二
2001年× × ×保險(xiǎn)公司與關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易自查表(二)
填報(bào)單位(章): 填報(bào)日期:
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| | 關(guān)聯(lián)交易 |余 額 |當(dāng)年發(fā)生額| 批準(zhǔn)人 |協(xié)議或|發(fā)生或 |是否批準(zhǔn)|批準(zhǔn)或 |其他需要 |
|關(guān)聯(lián)方名稱| | | |--------| | | | | |
| | 屬性 |(萬元)|(萬元) |保險(xiǎn)公司|關(guān)聯(lián)方|合同號(hào)|起止日期|或報(bào)備 |報(bào)備文號(hào)|說明的事項(xiàng)|
|-----|------|----|-----|----|---|---|----|----|----|-----|
| | | | | | | | | | | |
|-----|------|----|-----|----|---|---|----|----|----|-----|
| | | | | | | | | | | |
|-----|------|----|-----|----|---|---|----|----|----|-----|
| | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------
董事長(zhǎng): 總經(jīng)理: 復(fù)核: 制表:
注:1.關(guān)聯(lián)交易余額和當(dāng)年發(fā)生額保留兩位小數(shù)點(diǎn)。
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