廣東國投破產清算組:
你清算組2000年11月15日《關于境外衍生工具交易合法性的請示》,已由中國人民銀行轉至我局,內容悉知。經研究,現就函中所詢境外衍生工具交易問題,回復如下:
關于境外衍生工具交易問題,我國已有下列法規作出相關規定:
1、1980年12月18日國務院發布,1981年3月1日施行,1996年4月1日廢止的《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三條;
2、1996年1月29日中華人民共和國國務院第193號令公布,1996年4月1日施行,1997年1月14日修正的《中華人民共和國外匯管理條例》第二十七條;
3、1987年12月13日國務院批準,1988年2月13日國家外匯管理局發布施行的《金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣管理規定》第二條、第四條、第六條及第八條;
4、1991年6月18日國家外匯管理局發布施行,1993年4月15日廢止的《關于加強金融機構自營外匯買賣業務管理的通知》;
5、1993年4月15日國家外匯管理局發布施行的《關于金融機構辦理自營外匯買賣業務的管理規定》;
6、1995年3月29日中國人民銀行發布施行的《關于禁止金融機構隨意開展境外衍生工具交易業務的通知》;
7、1997年9月8日中國人民銀行批準,1997年9月24日國家外匯管理局發布,1998年1月1日施行的《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》第四十二條和第四十三條、《境內機構發行外幣債券管理辦法》第二十條和第二十四條以及《外債統計監測實施細則》第十四條。
根據上述法規的有關規定,中國的商業銀行和非銀行金融機構(以下簡稱中國金融機構),在國際金融市場上自營或者代客買賣即期或者遠期外匯(包括衍生工具交易,下同),在1997年7月1日前,必須持有國家外匯管理局核發的“經營外匯業務許可證”;自1997年7月1日起,必須持有中國人民銀行核發的“金融機構法人許可證和金融機構業務許可證”,或者持有國家外匯管理局1997年7月1日前核發,但仍在有效期的“經營外匯業務許可證”。并且,在經營外匯業務許可證或者金融機構法人許可證和金融機構業務許可證中,經國家外匯管理局或者中國人民銀行批準,允許中國金融機構經營的外匯業務中,必須包括“自營或者代客外匯買賣”。
此外,中國金融機構在國際金融市場上進行避險性衍生工具交易時,應當按照《關于金融機構辦理自營外匯買賣業務的管理規定》和《金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣的管理規定》及國家其他有關管理規定辦理,不需經外匯局逐筆批準。
此復。
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簡介:
楊勇軍律師,中華全國律師協會會員,山東統河律師事務所副主任,原濟南軍區空軍法律顧問處主任、司法辦主任,空軍優秀律師,中共黨員,曾任濟南軍區空軍法律顧問處主任、濟南軍區空軍政治部司法辦主任,擔任多個機關事業單位法律顧問,多次參與重大建設項目合同審查,在軍隊期間每年帶領法律骨干深入基層部隊開展法制教育,本人多次被空軍表彰為“優秀律師”,多次被市、區司法行政部門評為優秀律師,所領導的法律顧問處多次被空軍評為“先進法律顧問處”。已有十多年執業經歷,涉及民事、刑事、行政等各類案件,法律理論功底深厚,實踐經驗豐富。曾在中國軍法、山東法制報、法制與社會、天涯論壇、今日頭條等多家報刊網絡發表文章。
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