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寧波
國家外匯管理局關(guān)于廣東國投清算組所詢境外衍生工具交易有關(guān)問題的復(fù)函
廣東國投破產(chǎn)清算組：
你清算組2000年11月15日《關(guān)于境外衍生工具交易合法性的請示》，已由中國人民銀行轉(zhuǎn)至我局，內(nèi)容悉知。經(jīng)研究，現(xiàn)就函中所詢境外衍生工具交易問題，回復(fù)如下：
關(guān)于境外衍生工具交易問題，我國已有下列法規(guī)作出相關(guān)規(guī)定：
1、1980年12月18日國務(wù)院發(fā)布，1981年3月1日施行，1996年4月1日廢止的《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三條；
2、1996年1月29日中華人民共和國國務(wù)院第193號令公布，1996年4月1日施行，1997年1月14日修正的《中華人民共和國外匯管理條例》第二十七條；
3、1987年12月13日國務(wù)院批準(zhǔn)，1988年2月13日國家外匯管理局發(fā)布施行的《金融機構(gòu)代客戶辦理即期和遠(yuǎn)期外匯買賣管理規(guī)定》第二條、第四條、第六條及第八條；
4、1991年6月18日國家外匯管理局發(fā)布施行，1993年4月15日廢止的《關(guān)于加強金融機構(gòu)自營外匯買賣業(yè)務(wù)管理的通知》；
5、1993年4月15日國家外匯管理局發(fā)布施行的《關(guān)于金融機構(gòu)辦理自營外匯買賣業(yè)務(wù)的管理規(guī)定》；
6、1995年3月29日中國人民銀行發(fā)布施行的《關(guān)于禁止金融機構(gòu)隨意開展境外衍生工具交易業(yè)務(wù)的通知》；
7、1997年9月8日中國人民銀行批準(zhǔn)，1997年9月24日國家外匯管理局發(fā)布，1998年1月1日施行的《境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》第四十二條和第四十三條、《境內(nèi)機構(gòu)發(fā)行外幣債券管理辦法》第二十條和第二十四條以及《外債統(tǒng)計監(jiān)測實施細(xì)則》第十四條。
根據(jù)上述法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，中國的商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)（以下簡稱中國金融機構(gòu)），在國際金融市場上自營或者代客買賣即期或者遠(yuǎn)期外匯（包括衍生工具交易，下同），在1997年7月1日前，必須持有國家外匯管理局核發(fā)的“經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證”；自1997年7月1日起，必須持有中國人民銀行核發(fā)的“金融機構(gòu)法人許可證和金融機構(gòu)業(yè)務(wù)許可證”，或者持有國家外匯管理局1997年7月1日前核發(fā)，但仍在有效期的“經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證”。并且，在經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證或者金融機構(gòu)法人許可證和金融機構(gòu)業(yè)務(wù)許可證中，經(jīng)國家外匯管理局或者中國人民銀行批準(zhǔn)，允許中國金融機構(gòu)經(jīng)營的外匯業(yè)務(wù)中，必須包括“自營或者代客外匯買賣”。
此外，中國金融機構(gòu)在國際金融市場上進(jìn)行避險性衍生工具交易時，應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于金融機構(gòu)辦理自營外匯買賣業(yè)務(wù)的管理規(guī)定》和《金融機構(gòu)代客戶辦理即期和遠(yuǎn)期外匯買賣的管理規(guī)定》及國家其他有關(guān)管理規(guī)定辦理，不需經(jīng)外匯局逐筆批準(zhǔn)。
此復(fù)。
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郭煒律師，法學(xué)學(xué)士、工商管理學(xué)士，是廣東洋三律師事務(wù)所專職律師。廣東洋三律師事務(wù)所是廣東省中山市第一批改制成立的合伙制律師事務(wù)所，因出色的業(yè)績被中國政法大學(xué)定點為“教學(xué)實踐基地”。郭煒律師從事法律職業(yè)多年，通過多年從事法律學(xué)習(xí)和實踐，始終恪守法律底線，勤勉盡責(zé)地處理每一個案件，為當(dāng)事人提供最專業(yè)的法律服務(wù)。 擅長領(lǐng)域主要包括常年法律顧問（協(xié)助企業(yè)處理日常法律事務(wù)以及訴訟事務(wù)），商事訴訟業(yè)務(wù)（民商事領(lǐng)域的爭議解決與訴訟、公司勞動人事、交通事故等）及刑事辯護(hù)。 如需要委托代理，聯(lián)系電話、微信：13326980486。地址：廣東省中山市東區(qū)東裕路26號洋三律師大廈
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