市各有關(guān)部門，各有關(guān)銀行機構(gòu)：

　　市財政局、人民銀行市中心支行制定的《蘇州市本級財政性資金定期存款招標投標管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)批轉(zhuǎn)給你們，請認真組織實施。

　　二○一一年十一月三十日

　　蘇州市本級財政性資金定期存款

　　招投標管理暫行辦法

　　第一章　總　則

　　第一條　為提高財政性資金的保值增值能力，規(guī)范蘇州市本級財政性資金存放行為，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》《中央財政性資金現(xiàn)金管理暫行辦法》《江蘇省本級財政賬戶及資金調(diào)度管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱蘇州市本級財政性資金，是指蘇州市財政局(以下簡稱財政局)為履行職責(zé)而存放在商業(yè)銀行的各類存款。包括各類財政專項資金、清算資金、社會保險基金等。

　　財政局應(yīng)在確保支付需要的前提下，對間隙資金采用商業(yè)銀行定期存款等方式進行保值增值。

　　第三條 本辦法所稱定期存款，是指財政局將財政性資金以招標形式存放在商業(yè)銀行，商業(yè)銀行獲得存款并向財政局支付利息。

　　第四條 定期存款期限一年以上(含一年)的，必須采用招標方式確定具體的資金存放銀行。財政性資金定期存款招標必須遵循自愿、公開、公正、公平的原則。在存放銀行的選擇上，應(yīng)充分考慮銀行的綜合實力，并采取限額管理等多種方式，確保資金安全。

　　第五條 財政局會同中國人民銀行蘇州市中心支行(以下簡稱人民銀行)共同做好財政性資金定期存款招標工作。

　　財政局主要負責(zé)財政性資金收支預(yù)測并根據(jù)預(yù)測結(jié)果制定操作計劃，與人民銀行協(xié)商后簽發(fā)操作指令;人民銀行進行具體操作。

　　第六條 為更好地完成該項工作，財政局與人民銀行應(yīng)在明確相關(guān)職責(zé)分工的前提下，建立必要的溝通協(xié)調(diào)機制，包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組、定期存款招投標工作室、建立例會制度以及在每期操作之前進行必要的溝通。

　　第二章　招投標操作

　　第七條　財政性資金定期存款招投標遵循自愿原則。自愿參加投標的商業(yè)銀行應(yīng)與財政局、人民銀行簽訂財政性資金定期存款年度主協(xié)議，以具體明確各方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第八條 定期存款招投標應(yīng)盡可能參照中央國庫現(xiàn)金管理的模式，通過專業(yè)軟件在人民銀行與各商業(yè)銀行之間的業(yè)務(wù)專網(wǎng)進行操作，并組織投標銀行代表與內(nèi)部監(jiān)察人員現(xiàn)場觀察招投標過程。在條件未成熟時，也可以采用現(xiàn)場投標方式進行。

　　第九條 每期定期存款招標前，財政局依據(jù)與人民銀行協(xié)商后擬定的計劃，簽發(fā)操作指令，操作指令包括招標方式、招標時間、招標金額、存款期限、到期本息收款賬戶等要素。

　　第十條 定期存款招投標工作室于招標日前的三個工作日，按照財政局操作指令向各商業(yè)銀行發(fā)布招標信息。

　　第十一條 商業(yè)銀行定期存款招標結(jié)束當日，人民銀行向各商業(yè)銀行公布經(jīng)財政局、人民銀行確認的招標結(jié)果，包括總投標金額、中標利率、實際存款額等。采用現(xiàn)場投標方式的，應(yīng)當場公布投標結(jié)果。

　　第三章 資金劃撥

　　第十二條 財政局在人民銀行開設(shè)財政性資金專戶(以下簡稱專戶)，專門存放從商業(yè)銀行劃轉(zhuǎn)的用于定期存款招標的財政性資金，人民銀行負責(zé)接收財政操作指令，對定期存款中標商業(yè)銀行進行相關(guān)資金匯劃。

　　第十三條 招標結(jié)束后，財政局要依據(jù)招標結(jié)果，向人民銀行開具撥款憑證，該憑證作為將專戶資金劃入各中標銀行的劃款指令。

　　第十四條 人民銀行于定期存款起始日，根據(jù)劃款指令向中標存放定期存款的商業(yè)銀行(以下簡稱存款銀行)劃撥資金。

　　第十五條 存款銀行收到人民銀行劃撥的資金后，負責(zé)向財政局提供存款證明，存款證明應(yīng)當記錄存款銀行名稱、存款金額、利率以及期限等要素。

　　第十六條 財政性資金定期存款到期后，存款銀行應(yīng)按照約定將存款本息劃入財政局在人民銀行開設(shè)的專戶，款項到賬時，存款證明自動失效。

　　第十七條 存款銀行未將到期定期存款本息足額劃入專戶的，人民銀行在催繳差額本息款項的同時，對存款商業(yè)銀行按照協(xié)議規(guī)定收取罰息。

　　第十八條 除法律法規(guī)和協(xié)議另有規(guī)定外，任何單位不得扣劃、凍結(jié)上述定期存款。

　　第四章 監(jiān)督檢查

　　第十九條 財政局、人民銀行負責(zé)對商業(yè)銀行參與財政性資金定期存款招投標活動進行監(jiān)督檢查。

　　第二十條 在商業(yè)銀行定期存款操作中，存款銀行出現(xiàn)以下行為之一的，財政局將會同人民銀行根據(jù)后果嚴重程度，給予警告、暫停、直至解除財政性資金定期存款年度主協(xié)議關(guān)系的處罰。

　　(一)出現(xiàn)重大違法違規(guī)情況或財務(wù)惡化;

　　(二)進行嚴重不正當投標;

　　(三)不能及時將到期存款本息足額繳入國庫;

　　(四)其它妨害財政資金安全的行為。

　　第五章 附則

　　第二十一條 財政性資金定期存款招投標操作涉及的賬務(wù)處理，繼續(xù)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定和程序執(zhí)行。

　　第二十二條 本辦法由財政局會同人民銀行解釋。

　　第二十三條 財政局和人民銀行可根據(jù)本辦法制訂具體的實施細則或操作規(guī)程。

　　第二十四條 本辦法自公布之日起施行。