(撫順市人民政府第20次常務會議通過)

　　第一章　總則

　　第二章　檔案管理的組織工作

　　第三章　檔案的歸屬、整理及保管

　　第四章　罰則

　　第五章　附則

第一章　總則

　　第一條　為適應企業改革、改組、改造，加強轉制企業檔案管理的需要，防止國有資產流失，使轉制企業檔案得到有效的保護和利用，根據《中華人民共和國檔案法》和《遼寧省檔案條例》及《遼寧省破產企業檔案管理規定》，結合本市實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱轉制企業檔案，是指企業轉制前的文書檔案、科技檔案、會計檔案、人事檔案、聲像檔案及轉制過程中形成并應歸檔的文件材料。

　　第三條　本辦法適用于本市行政區域內國有企業兼并、破產、股份制改造、股份合作制改造和合資、合作經營及實行承包、租賃、出售的檔案管理工作。

　　第四條　轉制企業檔案是國有資產清理、登記和評估工作的重要依據，屬國家所有，受法律保護，任何單位或個人均不得擅自處理。

　　第五條　轉制企業檔案管理應遵循下列原則：

　　(一)維護國家安全，保守國家機密和企業商業秘密，防止檔案散失；

　　(二)維護檔案的安全，便于檔案的保管和利用；

　　(三)有利于企業保持經營管理和檔案管理的連續性。

　　第六條　市檔案局是本市轉制企業檔案管理工作的行政主管機關，負責轉制企業檔案管理工作的監督、檢查和指導。

第二章　檔案管理的組織工作

　　第七條　轉制企業的檔案清理和移交工作是國有企業轉制工作的一項重要內容，應列入其工作程序，并同步進行。

　　第八條　國有企業在轉制前按隸屬關系及時報告企業主管部門和檔案行政管理部門。轉制企業檔案的清理和移交工作，應在檔案行政管理部門和企業主管 部門監督、指導下進行。國有企業實施破產，檔案行政管理部門作為破產企業清算組成員單位，負責組織、監督、指導檔案的清理和移交工作。國有企業在兼并、承 包、租賃、股份制改造、股份合作制改造、出售、合資、合作等轉制過程中檔案的清理和移交工作，原則上由企業主管部門負責組織、協調、實施；無主管部門的企 業，由檔案行政管理部門負責組織實施。

　　第九條　國有企業在轉制過程中，要保持檔案人員的穩定，檔案人員要做好本企業轉制前及轉制過程中形成的檔案材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

　　第十條　國有企業轉制過程中，檔案的整理、移交等工作所需費用，由原企業支付；破產企業由破產費用支付。需要向地方檔案館寄存檔案的，由原企業支付，破產企業從破產費用中一次性支付寄存保管費。

第三章　檔案的歸屬、整理及保管

　　第十一條　國有企業之間兼并的，被兼并企業的檔案原則上歸屬于兼并企業，由兼并方統一管理，單獨保存。國有企業被集體企業兼并的，與產權相關的 基建檔案、設備檔案、產品檔案、科研檔案由兼并方保管。文書檔案、會計檔案、聲像檔案經企業主管部門批準后，由兼并方統一管理，單獨保存。國有企業被個 體、私營、本區域外企業兼并的，與產權相關的基建檔案、設備檔案、產品檔案、科研檔案由兼并方保管。文書檔案、會計檔案、聲像檔案移交企業主管部門；無主 管部門的，移交地方檔案館代保管。

　　第十二條　國有企業依法實施破產，其全部資產由國有企業購買的，其全部檔案由購買企業保管。其他破產企業，其全部檔案移交企業主管部門；無主管部門的，移交地方檔案館代保管。

　　第十三條　國有企業整體出售的，其檔案按本辦法第十一條規定辦理。

　　第十四條　國有企業實行承包、租賃經營的，其檔案由該企業統一保管。檔案管理列入雙方合同之中，承包、租賃方在承包、租賃期間，應在人力、物 力、財力等方面為檔案工作提供必要的保證，并認真做好文件材料的收集、整理和歸檔工作，確保檔案材料的齊全、完整及檔案的提供利用。在承包、租賃期滿后， 應按合同規定，將檔案管理工作列入檢查、考核之中。

　　第十五條　國有企業整體改組為股份制或股份合作制企業的，改組前與改組后的檔案分立全宗，由改組企業管理。

　　第十六條　國有企業以部分資產作為股份進行合資、合作的，與產權相關的檔案由合資、合作的企業保管，其他檔案由原企業保管。

　　第十七條　轉制企業干部職工檔案按中央組織部、人事部《流動人員人事檔案管理暫行規定》執行。企業下崗職工檔案按有關規定執行。

　　第十八條　檔案的整理應符合有關標準要求。國有企業轉制過程中形成的文件材料應單獨組卷，按文書檔案或企業檔案行政管理類統一編號保管。

　　第十九條　檔案保管條件要符合要求，庫房應做到防火、防盜、防光、防塵、防蟲、防潮、防有害氣體，確保檔案的安全。

第四章　罰　則

　　第二十條　國有企業轉制違反本辦法有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門責令改正；情節嚴重的，由主管部門對分管檔案工作的負責人和有關直接責任人員給予行政處分：

　　(一)拒絕接受檔案行政管理部門監督檢查的；

　　(二)按照規定，檔案保管條件不符合要求的；

　　(三)未按規定歸檔或者歸檔材料不齊全完整的。

　　第二十一條　國有企業轉制違反本辦法有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門給予警告，并根據《中華人民共和國檔案法》和《遼寧省檔案條例》及有關規定給予處罰；構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任：

　　(一)檔案管理混亂，造成檔案材料損失的；

　　(二)將屬于國家所有的檔案據為己有的；

　　(三)損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

　　(四)未經主管部門批準，擅自銷毀或處理屬于國家所有的檔案的；

　　(五)出賣、倒賣屬于國家所有的檔案的。

第五章　附則

　　第二十二條　本辦法由市檔案局負責解釋。

　　第二十三條　非國有企業參照本辦法執行。

　　第二十四條　本辦法自發布之日起施行。

　　附件：國有企業轉制過程中形成的文件材料歸檔范圍

　　一、兼并企業

　　1、兼并雙方主管部門批復及市協調部門批復；

　　2、企業兼并協議(或合同)書；

　　3、被兼并企業資產評估與核定報告；

　　4、企業兼并可行性研究報告；

　　5、被兼并企業職工名冊及安置辦法；

　　6、履約方式、時間及違約責任；

　　7、其他雙方協商有關事宜的文件。

　　享受國家兼并政策的計劃內企業另外還需要歸檔：

　　(1)償還銀行貸款本金計劃；

　　(2)兼并前三年的財務決算。

　　二、破產企業

　　1、企業破產申請報告；

　　2、企業主管部門審批意見；

　　3、企業破產工作組(辦)審查批復函；

　　4、企業破產領導小組及當地政府對企業破產工作組(辦)的批復函；

　　5、破產企業(或債權人)向法院遞交的企業破產申請；

　　6、法院下達的民事裁定書、公告；

　　7、法院成立企業破產清算組文件及名單；

　　8、銀行及其他債權人債權申報書及對債權人認定債權的通知；

　　9、清算組向法院提交的清算報告(包括對破產具有法律效力的財務審計報告、資產評估立項書和確認書、資產評估報告、資產清冊、折價分配表、注銷產權登記證明)；

　　10、債權人會議決議文件；

　　11、破產終結裁定書；

　　12、工商行政管理部門注銷企業營業執照證明、稅務部門注銷企業納稅登記證明、國有資產管理部門注銷企業產權登記證明；

　　13、銀行受償財務清單；

　　14、已轉讓變現財產的抵押財產轉讓協議書、變現還貸入帳證明、尚未轉讓變現財產的債權清單；

　　15、貸款呆帳稽核報告；

　　16、借款(含信用、擔保、抵押)合同、借據、抵押物清單及有關登記、公證文件；

　　17、企業破產公告前一個月或前一季度的資產負債表；

　　18、其他反映呆帳事實及審查所需的證明材料；

　　19、清算組與接收單位的協議書；

　　20、清算組在企業破產處理工作中的所有支出明細帳目；

　　21、破產預案材料；

　　22、申請企業破產及破產過程中重要會議原始記錄；

　　23、對造成企業破產原因有關責任者的調查、追究、處理材料；

　　24、破產終結后遺留問題及善后處理材料；

　　25、企業破產處理工作總結報告；

　　26、其他有關材料。

　　三、承包、租賃企業

　　1、市國有資產管理委員會授權審批部門的批復；

　　2、企業主管部門給審批部門的請示(或企業主管部門對承包、租賃企業的批復)；

　　3、承包、租賃企業給主管部門的請示；

　　4、承包、租賃方案；

　　5、企業職代會決議；

　　6、資產評估報告及確認書；

　　7、土地評估報告及確認書；

　　8、財政局對資產損失的認定意見；

　　9、承包、租賃協議(或合同)；

　　10、承包、租賃企業營業執照復印件。

　　四、股份制、股份合作制企業

　　1、市國有資產管理委員會授權審批部門的批復；

　　2、企業主管部門給審批部門的請示(或企業主管部門對股份制、股份合作制企業的批復)；

　　3、改制企業給主管部門的請示；

　　4、企業改制方案；

　　5、企業職代會決議；

　　6、資產評估報告及確認書；

　　7、土地評估報告及確認書；

　　8、財政局對資產損失的認定意見；

　　9、勞動局對欠發工資的確認書；

　　10、改制企業營業執照復印件；

　　11、新企業營業執照復印件；

　　12、其他有關證件。

　　五、產權轉讓企業

　　1、市國有資產管理委員會授權審批部門的批復；

　　2、企業主管部門給審批部門的請示；

　　3、產權轉讓企業給主管部門的請示；

　　4、產權轉讓方案；

　　5、企業職代會決議；

　　6、產權轉讓協議書；

　　7、資產評估報告及確認書；

　　8、土地評估報告及確認書；

　　9、財政局對資產損失的認定意見；

　　10、職工安置方案；

　　11、購買人清償債務計劃；

　　12、金融部門同意的轉貸協議；

　　13、購買人簡歷、身份證復印件或法人資信證明、營業執照復印件；

　　14、購買人的抵押資產證明；

　　15、產權轉讓企業營業執照復印件；

　　16、其他有關證件。

　　六、合資企業

　　1、申請立項報告及其批件；

　　2、項目建議書及合營各方共同簽署的可行性研究報告(國營企業、集體企業需附資產評估報告)；

　　3、合營各方的法人證件及銀行資信證明；

　　4、合同、章程的請示報告；

　　5、合營各方共同簽署的合營公司的合同、章程原本；

　　6、合營各方分別出具的合營公司董事會成員任命書；

　　7、經合營各方確認的實物出資清單；

　　8、以專有技術、商標等無形資產出資的有效官方證明文件；

　　9、其他應出具的附件。