全國銀行間債券市場各結(jié)算成員：

　　根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于證券公司短期融資券相關(guān)規(guī)程的批復(fù)》（銀復(fù)[2005]8號），現(xiàn)發(fā)布《證券公司短期融資券發(fā)行結(jié)算操作細則》，自即日起實行。

　　特此通知。

　　中央國債登記結(jié)算有限責任公司
二○○五年一月十七日

　　證券公司短期融資券發(fā)行結(jié)算操作細則

　　第一條　根據(jù)中國人民銀行[2004]第12號公告頒發(fā)的《證券公司短期融資券管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），制定本細則。

　　第二條　取得短期融資券發(fā)行資格的證券公司（以下簡稱發(fā)行人）在首次申請短期融資券發(fā)行前應(yīng)辦理以下手續(xù)：

　　（一）與中央國債登記結(jié)算有限責任公司（簡稱中央結(jié)算公司）簽訂“證券公司短期融資券登記托管和代理兌付協(xié)議書”（以下簡稱協(xié)議書）；

　　（二）向中央結(jié)算公司提交“證券公司短期融資券發(fā)行業(yè)務(wù)操作授權(quán)書”（附件1）。

　　第三條　在辦妥上述手續(xù)后，中央結(jié)算公司為發(fā)行人開立短期融資券發(fā)行賬戶，并為被授權(quán)人員設(shè)置操作權(quán)限。

　　第四條　發(fā)行人在每期短期融資券發(fā)行前應(yīng)向中央結(jié)算公司提交“證券公司短期融資券發(fā)行時間安排申請書”（以下簡稱申請書，附件2）。中央結(jié)算公司收到后即根據(jù)《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進行審核，按以下程序辦理：

　　（一）經(jīng)審核無誤，中央結(jié)算公司于申請書收到日后的兩個工作日內(nèi)安排發(fā)行時間并通知發(fā)行人；

　　（二）經(jīng)審核有誤，中央結(jié)算公司于發(fā)現(xiàn)當日及時反饋發(fā)行人，發(fā)行人修改后重新申請。

　　第五條　中央結(jié)算公司對短期融資券發(fā)行時間的安排原則為：

　　（一）按照收到各發(fā)行人申請書并審核通過的時間先后進行安排，先通過的先安排；

　　（二）同一日期同一時間段只能安排一家發(fā)行人；

　　（三）與國債、政策性金融債券及商業(yè)銀行債券的發(fā)行招標日期錯開；

　　（四）盡量將短期融資券的到期日與法定節(jié)假日和非營業(yè)日避開。

　　第六條　中央結(jié)算公司以“證券公司短期融資券發(fā)行時間安排通知書”（以下簡稱通知書，附件3）的形式向發(fā)行人通知發(fā)行時間。

　　第七條　發(fā)行人收到通知書后，應(yīng)在發(fā)行招標日前三個工作日通過中國債券信息網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）真實、準確、完整地披露相關(guān)信息，具體要求如下：

　　（一）應(yīng)披露文件：

　　1、當期短期融資券發(fā)行公告（格式參照現(xiàn)行債券發(fā)行公告）

　　2、當期短期融資券募集說明書（附件4）

　　3、信用評級報告

　　4、投標人名單及聯(lián)系方式

　　（二）所披露文件應(yīng)以電子版形式送達中央結(jié)算公司，格式為PDF，簽章以JPG圖片格式掃描制作。

　　第八條　對于第七條所披露的信息，中央結(jié)算公司及時發(fā)送至全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱同業(yè)拆借中心）。

　　第九條　短期融資券的發(fā)行招標應(yīng)于所公告的日期和時間通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行。

　　第十條　短期融資券發(fā)行招標結(jié)束后的當日，中央結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行人簽章確認的《發(fā)行認購額與繳款額匯總表》，將中標人的中標額度記入其債券賬戶。

　　第十一條　發(fā)行人應(yīng)于短期融資券債權(quán)債務(wù)登記日16：30前，向中央結(jié)算公司提供《證券公司短期融資券發(fā)行款到賬確認書》（附件5），中央結(jié)算公司據(jù)此辦理債權(quán)債務(wù)的確認登記，并向發(fā)行人出具《短期融資券登記托管手續(xù)完成確認書》（附件6）。

　　第十二條　債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日，中央結(jié)算公司將相關(guān)發(fā)行招標情況（附件7）通過中國債券信息網(wǎng)向市場發(fā)布，并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。同日，該期短期融資券在全國銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　第十三條　短期融資券到期日（T日）前三個工作日為截止過戶日（T-2），即到期日前第四個工作日（T-3）日終起截止過戶。

　　第十四條　中央結(jié)算公司于每個交易日通過中國債券信息網(wǎng)向市場披露上一交易日日終持有短期融資券數(shù)量超過該期短期融資券總托管量20%的投資人名單和持有比例（附件8），并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。

　　第十五條　短期融資券的到期日遇法定節(jié)假日和非營業(yè)日順延至次一工作日。

　　第十六條　短期融資券付息、兌付時，發(fā)行人應(yīng)在不遲于到期日上午10：00前將待兌付短期融資券的本息款項一次足額地劃至中央結(jié)算公司指定的資金賬戶。

　　第十七條　中央結(jié)算公司不遲于短期融資券兌付日日終，將發(fā)行人劃入的待兌付短期融資券本息款向短期融資券持有人的預(yù)留資金賬戶劃出。

　　第十八條　中央結(jié)算公司在完成兌付資金代理撥付手續(xù)后三個工作日內(nèi)向發(fā)行人出具《短期融資券代理兌付手續(xù)完成確認書》（附件9）。

　　第十九條　如發(fā)行人未能按期、足額向中央結(jié)算公司指定資金賬戶劃入待兌付短期融資券本息款項，中央結(jié)算公司將在短期融資券兌付日日終通過中國債券信息網(wǎng)向市場公告（附件10），并上報中國人民銀行。

　　第二十條　發(fā)行人在收到中央結(jié)算公司出具的《短期融資券登記托管手續(xù)完成確認書》或《短期融資券代理兌付手續(xù)完成確認書》的五個工作日內(nèi)，應(yīng)按照雙方簽訂的《協(xié)議書》的約定向中央結(jié)算公司支付發(fā)行登記服務(wù)費或代理兌付服務(wù)費。

　　第二十一條　發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國人民銀行規(guī)定的待償還短期融資券余額上限控制其待償還余額。中央結(jié)算公司對于待償還余額超過上限的發(fā)行人將上報中國人民銀行并通過中國債券信息網(wǎng)向市場公告（附件11），并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。

　　第二十二條　中央結(jié)算公司每半年通過中國債券信息網(wǎng)向市場公告中國人民銀行核定的證券公司待償還短期融資券余額上限，并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。

　　第二十三條　短期融資券的托管、結(jié)算業(yè)務(wù)及本規(guī)則未盡事宜均按照中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定和中央結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與細則處理。

　　相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢、聯(lián)系方式見附件12.

　　第二十四條　本細則由中央結(jié)算公司負責解釋和修訂。

　　第二十五條　本細則自2005年1月17日起實行。