各會員單位：

　　《中華人民共和國公司法（修訂）》、《中華人民共和國證券法（修訂）》（以下簡稱兩法）已經第十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，國家主席胡錦濤簽署第42、43號主席令公布，將于2006年1月1日正式實施。兩法的頒布實施是我國證券市場發展歷程中一件具有里程碑意義的大事，對進一步依法治市，促進我國證券市場的改革開放和穩定發展具有十分重要的現實意義和深遠的歷史意義。為此，中國證券業協會號召全體會員單位認真學習、宣傳和貫徹兩法。現將有關事宜通知如下：

　　一、要充分認識兩法頒布實施的重要意義

　　此次兩法的修訂，吸收了我國資本市場15年來，尤其是《證券法》頒布實行6年來的經驗與教訓，適應我國加入WTO后證券市場規范發展和改革開放的新形勢，針對證券市場出現和面臨的新情況、新問題進行了歷時兩年多的修訂，特別是對混業經營、融資融券、多層次市場體系建設、金融衍生產品發展、拓寬資金入市渠道、市場參與主體行為規范、投資者權益保護等資本市場發展的核心問題所涉及的法律條文進行了修改、補充和完善，涵蓋面廣，內容豐富，具有較強的前瞻性和可操作性，為資本市場和證券行業在更高起點上進行制度創新提供了法律依據，創造了發展空間。各會員單位要緊緊抓住兩法同時修改頒布的重要機遇，從推進資本市場改革發展和完善社會主義市場經濟體制，推進依法治市的高度，認真做好兩法的學習、宣傳和貫徹工作，全面提升資本市場地位，促進資本市場的改革開放和穩定發展。

　　二、要緊密聯系各單位實際，認真學習兩法，深入把握精神實質和具體要求

　　兩法在宏觀上為資本市場和證券行業創新與發展提供了空間、創造了良好條件，同時也在具體制度上對證券公司、基金管理公司、投資咨詢公司等證券經營機構的誠信經營理念、規范發展意識、公司治理與管理水平、內控機制等方面，提出了新的規范要求，各證券經營機構要緊密聯系各單位實際情況，認真學習、深刻領會兩法的精神實質和具體要求，把握證券市場及各證券經營機構發展現狀，尋找差距，明確目標，實事求是地制定發展規劃和落實措施，銳意改革，勇于創新，把兩法精神和具體要求逐條落到實處。

　　（一）各會員單位的主要負責人要高度重視兩法的學習、宣傳和貫徹工作。要認真按照中國證監會和協會有關部署，把學習、貫徹兩法列入本單位重要的工作日程，領導帶頭，全面部署，精心組織本單位員工進行兩法學習。

　　（二）要采用多種形式組織好本單位的學習活動。各證券經營機構要采用個人學習、集中培訓、知識競賽、考試測驗等豐富多彩、生動活潑的方式組織本單位員工，特別是業務骨干和關鍵崗位員工認真學習、貫徹兩法。要通過多種形式的學習培訓，使全體員工深入了解兩法修改的背景、修改的主要內容以及修改的重大意義，熟知兩法的有關條文，準確把握有關的具體要求，全面提高本單位依法、合規經營的意識和水平。

　　（三）各會員單位要在認真學習的基礎上，按照兩法的精神和有關要求，結合本單位實際，不斷改進和完善公司治理結構，健全公司內控機制和風險管理制度，深化內部體制改革和優化資源配置，建立科學的激勵約束機制，制訂明確的經營責任制度，加強內部稽核與檢查，建立及時評估業務風險的機制，要通過事前、事中和事后的督促管理，細化業務經營的內控程序和內容，切實推進現代金融企業制度建設。

　　三、要發揮會員單位貼近市場和投資者的優勢，廣泛開展兩法的宣傳活動

　　宣傳兩法，普及證券法律知識，將有助于加強市場參與各方的法律意識，提高公眾對證券行業的了解和認知程度，改善和提升證券行業的社會形象，開創證券行業發展的新局面。因此，各會員單位在做好自身學習、貫徹兩法的同時，要認真做好兩法的宣傳工作。

　　（一）各會員單位要利用自身優勢，結合本單位實際，做好面向投資者的兩法宣傳工作：一是要采取在辦公場所、營業網點和其他相關公共場所張貼統一的宣傳標語，組織座談會和專題報告，開展培訓與咨詢等群眾所喜聞樂見的形式，面向社會公眾開展宣傳活動，宣傳、普及證券法律知識。在活動中，要重點講解此次證券法修改的背景、意義及主要內容。二是要積極參加協會組織的座談會、兩法知識電視大賽等學習、宣傳活動。

　　（二）各地方證券業協會要發揮主觀能動性，根據證監會和協會關于學習宣傳兩法的要求，協助和配合轄區證券監管機構，把兩法的學習、宣傳和貫徹工作作為近期重點工作，結合本地區實際，組織各自會員單位宣傳兩法。在活動中要注意及時總結有關經驗，隨時向協會反映。

　　兩法學習宣傳貫徹工作是一項長期的任務，各會員單位應有計劃、有步驟、分層次地開展這項工作。各會員單位在學習、宣傳中要不斷總結經驗。協會將根據會員的要求，組織專題交流活動，推廣成功經驗。

　　中國證券業協會

　　二00五年十月二十八日