6月9日,中國證監會正式公布<期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法(草案)>和<期貨從業人員管理辦法(草案)>(以下分別簡稱"草案一"和"草案二"),公開向業內征求意見,截止日期為6月14日。

　　據證監會權威人士介紹,這兩個辦法是國務院發布新修訂的<期貨交易管理條例>(下稱<條例>)后,證監會為構筑新的期貨業監管網絡,擬訂的最后兩個管理辦法,與之前發布的<期貨交易所管理辦法>和<期貨公司管理辦法>等一起形成7大主要配套規章。

　　由于<條例>的一大重要改變即是要發展股指期貨,它的配套規章出齊實際上意味著股指期貨的立法工作已然基本完成。

　　前述權威人士稱,凈資本監管、保證金監管,和更為主要的對人的監管是監管過程中的"三套馬車"。此前證監會發布的規定重點在完善前兩者。

　　"但是,前兩者如果不與人結合起來,那么監管肯定無法到位。對從業人員的監管是一個方面,而更主要的是對期貨公司高管的監管。"前述人士強調。新發布的兩個管理辦法即分別對此二類人員的監管做出嚴格規定。

　　首席風險官位高權重

　　為了滿足股指期貨推出后對期貨公司經營風險控制的高要求,草案一對期貨公司高管的地位和任職資格進行了詳細規定。業界高度關注的期貨公司首席風險官問題也得到明確。

　　按照草案一,期貨公司必須專門設置首席風險官,在期貨公司高級管理人員中,其地位僅次于總經理和副總經理。

　　首席風險官的任職資格要求也很高。草案一第13條規定,申請首席風險官除了要具備經理層人員的一般條件之外,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規業務負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。這樣的規定顯然與期貨公司總經理和副總經理的任職資格相差無幾。

　　除此之外,與董事、監事和財務負責人的任職只須經過證監會派出機構核準不同,首席風險官的任職必須由中國證監會依法核準;如果由中國證監會派出機構依法核準,也必須經證監會授權。

　　另外,首席風險官在一定程度上還超然于公司本身。根據草案一的規定,期貨公司不能隨意免除首席風險官。"期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。"

　　而今年4月15日起正式施行的<期貨公司管理辦法>第43條也規定,期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者公司可能發生風險的,應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

　　股指期貨立法完成在即

　　"實際上,長期以來,期貨公司都面臨風險監控和業務拓展之間的巨大矛盾,而在先前期貨公司以生存為第一要務時,常常傾向于降低對風險控制的要求,這也是前幾年期貨公司風險事件頻發的原因之一。"湘財祈年期貨公司風險控制總監鄧超稱,"證監會對期貨公司首席風險官的高要求非常有必要。"

　　鄧超預測,隨著金融期貨的推出,未來期貨市場的經營規模會逐步得到擴展,因此期貨公司在生存上舉步維艱的狀況肯定會得到緩解,因此現在應該將風險監控提到一個更高的要求。

　　"對于首席風險官的設置,證監會可能還會制定專門的<首席風險官試行辦法>。"海富期貨副總經理肖海平向記者透露。這一試行辦法將對首席風險官的任職要求、職責范圍等方面將做更為詳細的規定。

　　隨著上述兩個辦法的頒布,股指期貨法規制定和修改的重要任務無疑大功告成在即。#p#分頁標題#e#

　　對于草案二,證監會期貨部副主任、中期協會長劉志超于5月26日在上海舉辦的"期貨公司高管培訓班"上表示,由證監會制定的<期貨從業人員管理辦法>的規定"相對比較原則性"。

　　"按照新的<期貨交易管理條例>的授權,中期協已經抓緊在制定與之相配套的另外六個方面的辦法,包括培訓、考試、懲戒以及資格認定等方面。下一步還要征求業界方方面面的意見。"劉志超表示。

??? （文章發布日期:2007年06月12日）