在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證監會13條鐵律嚴堵股市黑嘴 若違規將嚴懲不怠
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-04
·
5857人看過
股評家信口開河歷來為投資者所痛恨。今日，中國證監會頒布了《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，將監管矛頭直指股市“黑嘴”，違規操作者將受到嚴懲。
《規定》列出了會員制證券投資咨詢機構及人員嚴禁觸碰的13條高壓線。其中包括：
不得通過參與衛星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員；
不得出租、出借公司及執業人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業務；
不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業務；
不得以夸大、虛報薦股業績等方式，進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息；
不得直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；
不得買賣本機構提供服務的上市公司股票；
不得與關聯機構及其人員、有關利害關系人達成一致行動，操縱證券價格；
不得在做出評價、預測和推薦之前，為自己或關聯方進行交易提供相關信息；
不得為自己、關聯方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；
不得與相關媒體、通訊服務機構及其他合作方進行咨詢服務收入分成；等等。
證監會表示，將嚴懲違規機構和人員，情節嚴重的，取消從業資格；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。
《規定》同時要求，會員制投資咨詢機構實收資本不得低于500萬元，每設立1家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本。機構取得的咨詢服務費用必須全額進入已報備的收費專用銀行賬戶；每筆咨詢服務收入應按10%的比例計提風險準備金，按月歸集并存入風險準備金專用銀行賬戶。
證監會還要求，已開展會員制業務的機構，應在《規定》發布之日起15個工作日內，提交報備材料，履行報備程序。
《規定》將于2006年1月1日起施行。證券公司從事會員制業務的，依照《規定》執行。
上海證券報 記者 李劍鋒
《規定》列出了會員制證券投資咨詢機構及人員嚴禁觸碰的13條高壓線。其中包括：
不得通過參與衛星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員；
不得出租、出借公司及執業人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業務；
不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業務；
不得以夸大、虛報薦股業績等方式，進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息；
不得直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；
不得買賣本機構提供服務的上市公司股票；
不得與關聯機構及其人員、有關利害關系人達成一致行動，操縱證券價格；
不得在做出評價、預測和推薦之前，為自己或關聯方進行交易提供相關信息；
不得為自己、關聯方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；
不得與相關媒體、通訊服務機構及其他合作方進行咨詢服務收入分成；等等。
證監會表示，將嚴懲違規機構和人員，情節嚴重的，取消從業資格；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。
《規定》同時要求，會員制投資咨詢機構實收資本不得低于500萬元，每設立1家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本。機構取得的咨詢服務費用必須全額進入已報備的收費專用銀行賬戶；每筆咨詢服務收入應按10%的比例計提風險準備金，按月歸集并存入風險準備金專用銀行賬戶。
證監會還要求，已開展會員制業務的機構，應在《規定》發布之日起15個工作日內，提交報備材料，履行報備程序。
《規定》將于2006年1月1日起施行。證券公司從事會員制業務的，依照《規定》執行。
上海證券報 記者 李劍鋒
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
相關文章
2020-12-08
2021-02-05
2021-01-09
2021-03-17
2020-11-08
2021-02-24
2021-01-23
2020-11-10
2021-03-25
2020-11-14
2021-02-16
2020-12-19
2021-02-07
2020-11-11
2021-03-16
2021-01-13
2020-12-19
2021-02-13
2020-11-08
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國海上交通安全法(2016修正)
2016-11-07中華人民共和國食品安全法（2015年修訂）
2015-04-24中華人民共和國土地管理法實施條例（2011年修正）
2011-01-08胡錦濤主席任免駐外大使（2010-03-10）
2010-03-10中華人民共和國外資企業法(２０００修正)
2000-10-31中華人民共和國企業破產法
1986-12-02中華人民共和國學位條例
1980-02-12中華人民共和國勞動法
1994-07-05臺灣省出席第九屆全國人民代表大會協商選舉方案
1997-05-09全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國個人所得稅法》的決定（2009第二次修訂）
1999-08-30中華人民共和國招標投標法
1999-08-30全國人民代表大會常務委員會關于懲治虛開、偽造和非法出售增值稅專用發票犯罪的決定
1995-10-30中華人民共和國水生野生動物保護實施條例（2013修訂）
2013-12-07證券公司監督管理條例(2014修訂)
2014-07-29麻醉藥品和精神藥品管理條例(2016修訂)
2016-02-06建設工程安全生產管理條例
2003-11-24生產安全事故應急條例
2019-02-17重大動物疫情應急條例(2017修正)
2017-10-07植物檢疫條例(2017修正)
2017-10-17扶貧項目資金績效管理辦法
2018-05-28中華人民共和國統計法實施條例
2017-05-28國務院關于修改部分行政法規的決定
2014-07-29國務院關于加快發展養老服務業的若干意見
1970-01-01中華人民共和國第635號國務院令
2013-01-31國務院辦公廳關于批準保定市城市總體規劃的通知
2012-08-17國務院關于印發節能減排“十二五”規劃的通知
2012-08-06國務院辦公廳關于印發2012年全國打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品工作要點的通知
2012-05-15國務院辦公廳關于進一步做好房地產市場調控工作有關問題的通知
2011-01-26國務院辦公廳關于進一步加強乳品質量安全工作的通知
2010-09-16國務院辦公廳關于進一步加大節能減排力度加快鋼鐵工業結構調整的若干意見
2010-06-04