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寧波
證券登記結算辦法7月1日施行 開戶必須實名制
上海證券報 記者 周翀
《證券登記結算管理辦法》日前正式發布，并將于7月1日起實施。由此，我國證券登記結算系統迎來了首部專門規章。
《辦法》與上月公開征求意見稿相比，未作實質性修改。
《辦法》落實了證券賬戶實行實名制開戶制度，首次明確證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶。規定投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用，對證券賬戶開立和使用過程中的違規行為，證券登記結算機構等相關機構將進行處罰。
《辦法》規定了證券登記結算機構辦理證券初始登記和變更登記的程序和要求，明確了證券托管與存管的關系、托管責任和存管責任，規定“投資者應當委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結算機構存管”。對同時經營證券自營業務、經紀業務的券商，規定應“開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶”。
在證券和資金清算交收方面，《辦法》要求證券登記結算機構制定結算參與人管理辦法，明確結算參與人在證券、資金清算交收過程中的權利義務。《辦法》規定，“證券和資金結算實行分級結算原則。證券登記結算機構負責辦理證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收；結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。”
《辦法》特別重視結算風險防范和控制措施，從三個層次對結算風險防范作出了安排。另外，《辦法》在適用范圍上涵蓋了證券衍生品種和非上市證券，從而為產品創新預留了空間。
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