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寧波
《未對(duì)開放式基金申請(qǐng)短期融資作出規(guī)定》
????全國(guó)人大法律委員會(huì)副主任委員王以銘就關(guān)于證券投資基金法草案審議結(jié)果向全國(guó)人大常委會(huì)報(bào)告時(shí)表示，在是否為開放式基金申請(qǐng)短期融資的問(wèn)題上，在全國(guó)人大常委會(huì)審議以及與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門共同研究的過(guò)程中存在兩種不同意見。一種意見同意為開放式基金申請(qǐng)短期融資，當(dāng)開放式基金遭遇贖回時(shí)，允許其申請(qǐng)短期融資可以彌補(bǔ)基金的短期頭寸不足，而且只要對(duì)融資的額度、期限、用途等作出嚴(yán)格限制，是可以避免銀行資金進(jìn)入證券市場(chǎng)的，也不會(huì)導(dǎo)致對(duì)銀行資金造成風(fēng)險(xiǎn)；另一種意見認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)允許為開放式基金申請(qǐng)短期融資，開放式基金應(yīng)該主動(dòng)避免大量贖回時(shí)的資金安排困難，防止基金公司利用融資進(jìn)行非審慎經(jīng)營(yíng)行為，而且必須防止銀行資金進(jìn)入證券市場(chǎng)，引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
????就這一問(wèn)題，全國(guó)人大法律委員會(huì)、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)在共同組織的調(diào)研中征求了一些基金管理公司的意見。這些公司提出，實(shí)踐中雖然發(fā)生過(guò)比較集中的申請(qǐng)贖回現(xiàn)象，但是實(shí)際操作中都較好地解決了支付大額贖回款項(xiàng)的資金安排，至今還沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)不能支付的問(wèn)題，從目前情況看，對(duì)于基金管理公司自身來(lái)說(shuō)，是否通過(guò)向銀行融資來(lái)解決贖回款項(xiàng)的支付問(wèn)題，并不是他們面臨的需要迫切解決的問(wèn)題。對(duì)這一問(wèn)題，國(guó)務(wù)院的意見是，鑒于各有關(guān)部門對(duì)開放式基金向商業(yè)銀行短期融資問(wèn)題的意見尚不一致，建議可以不作規(guī)定。
????王以銘說(shuō)，經(jīng)過(guò)反復(fù)研究，考慮到在這個(gè)問(wèn)題上意見分歧較大，兩種意見雖然都各有一定的道理，但由于我國(guó)建立開放式基金的時(shí)間還不長(zhǎng)，目前這方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還不足，在證券投資基金法中明確作出肯定的或者否定的規(guī)定，條件都還不成熟。因此，建議同意國(guó)務(wù)院的意見，刪去草案相關(guān)條款，在證券投資基金法中對(duì)這個(gè)問(wèn)題暫不作規(guī)定，可以在實(shí)踐中進(jìn)一步試驗(yàn)探索。（完）
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