根據財政部、中國證券監督管理委員會聯合頒發的《關于印發〈注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定〉的通知》（財協字〔2000〕56號）第五條的有關規定，經財政部注冊會計師考試委員會（以下簡稱“全國考試委員會”）審議決定，頒布本辦法。

　　一、考試組織

　　由全國考試委員會統一組織領導注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試工作，制定考試組織方針、政策，確定考試科目，審定考試內容，頒發考試辦法，處理考試組織工作中的重大問題。考試的具體組織工作由財政部注冊會計師考試委員會辦公室（以下簡稱“全國考試辦公室”）承辦。各省、自治區、直轄市注冊會計師考試委員會（以下簡稱“地方考試委員會”）及其辦公室（以下簡稱“地方考試辦公室”）辦理有關事宜。

　　二、考試科目、方式及范圍

　　考試科目：1.會計與審計；

　　2.證券、期貨業務相關法規。

　　考試方式：分科、閉卷、筆試。

　　考試范圍在《2001年注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試大綱》中界定。全國考試辦公室將指定參考用書，并編輯《證券、期貨業務相關法規選編》供考生參考，不再編寫其他輔導材料，不舉辦考前培訓班。

　　三、報名條件

　　符合下列條件的人員，均可報名參加考試：

　　（一）在2001年4月30日前取得注冊會計師執業資格；

　　（二）年齡在60歲以下（1941年9月30日以后出生），身體健康；

　　（三）具有良好的執業質量、職業道德記錄，在近3年中沒有因執業質量、職業道德問題受過刑事、民事處罰或行政處分。

　　四、報名辦法

　　（一）報名人員在規定的報名期間內到本人注冊地的地方考試辦公室及其指定的代理機構辦理報名手續。報名時，報名人員應提交近期一寸免冠照片兩張、身份證（復印件）、注冊會計師證書（復印件），并交納考試報名費用。

　　（二）全國考試辦公室在報名工作開始前，將報名數據軟盤下發各地方考試辦公室。

　　（三）各省、自治區、直轄市注冊會計師協會、地方考試辦公室應對本地區報名人員的報名條件進行初審，并將符合報名條件人員的身份證（復印件）、注冊會計師證書（復印件）、報名人員數據庫及《2001年度注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試報名匯總表》（見附），于5月31日前報送至全國考試辦公室。

　　（四）中國注冊會計師協會、全國考試辦公室對報名人員的報名資格進行終審。

　　全國考試辦公室在6月30日前將終審合格人員的準考證及終審不合格人員名單下發給各地方考試辦公室。地方考試辦公室在收到終審合格人員的準考證后，應在準考證上粘貼相應考生照片，并加蓋地方考試委員會的鋼印后，發放給考生。同時將終審不合格情況書面通知相關報名人員。

　　（五）報名費為每人200元。

　　全國考試辦公室不直接受理個人報考事宜。

　　五、報名時間

　　2001年4月1日至4月30日。

　　六、考試實施

　　考試組織方式：全國考試辦公室統一組織考試。

　　考試時間：2001年10月20日 星期六

　　上午8∶30～12∶00

　　會計與審計 210分鐘

　　下午2∶30～5∶30

　　證券、期貨業務相關法規 180分鐘

　　考生憑準考證及身份證參加考試；考務工作執行《注冊會計師全國統一考試考務工作規則》的有關規定；有關考點、考場設置情況，由全國考試辦公室另行通知。

　　七、閱卷及成績認定

　　（一）閱卷工作由全國考試辦公室統一組織。考試成績由全國考試委員會認定。

　　（二）各科合格分數線由全國考試委員會確定，不保留單科合格成績。

　　（三）全國考試辦公室監制并頒發考試合格證書。如發現不符合報名條件的參考者，將取消其合格成績。

　　注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試合格證只證明考生考試成績合格，不能憑此證書簽署執行證券、期貨相關業務的有關報告。考試合格者申請執行證券、期貨相關業務許可證，應按其他有關文件辦理。

　　（四）考試成績由全國考試辦公室通知地方考試辦公室。

附：
　　????? 2001年度注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試報名匯總表

　　＿＿＿＿省、自治區、直轄市
　　?????????????????????????????????????????????????? 年??? 月??? 日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜序號｜所在事務所｜姓名｜性別｜身份證號｜批準注冊文件號｜注冊時間｜CPA證書號｜
｜－－｜－－－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－－｜－－－－｜－－－－ ｜
｜??? ｜????????? ｜??? ｜??? ｜??????? ｜????????????? ｜??????? ｜???????? ｜
｜－－｜－－－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－－｜－－－－｜－－－－ ｜
｜??? ｜????????? ｜??? ｜??? ｜??????? ｜????????????? ｜??????? ｜???????? ｜
｜－－｜－－－－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－－｜－－－－｜－－－－ ｜
｜??? ｜????????? ｜??? ｜??? ｜??????? ｜????????????? ｜??????? ｜???????? ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－