全國銀行間債券市場2004年國債承銷團(tuán)成員,證券交易所市場2004年國債承銷團(tuán)成員,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,上海證券交易所,深圳證券交易所:
為籌集財(cái)政資金,支持國民經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展,財(cái)政部決定發(fā)行2004年記賬式(四期)國債(以下簡稱“本期國債”,工作代碼為:040407AG)。現(xiàn)將本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下:
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、本期國債通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場及試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺面向社會各類投資者發(fā)行。
2、本期國債為固定利率附息債,期限7年,票面利率按競爭性招標(biāo)中標(biāo)利率確定。
3、本期國債計(jì)劃發(fā)行面值總額330億元,其中通過全國銀行間債券市場和證交所市場(以下簡稱“各交易場所”)發(fā)行280億元;通過試點(diǎn)銀行柜臺面向社會發(fā)售50億元。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后,有權(quán)追加當(dāng)期國債基本承銷額,追加的基本承銷總額控制在甲類成員當(dāng)期國債中標(biāo)額的30%以內(nèi)。
4、本期國債于2004年5月24日招投標(biāo),5月25日開始發(fā)行并計(jì)息,6月1日發(fā)行結(jié)束,6月7日起,在全國銀行間債券市場、證券交易所市場、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺同時(shí)上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購,試點(diǎn)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。通過試點(diǎn)銀行柜臺購買的本期國債,可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款,具體辦法由各試點(diǎn)銀行制定。
5、本期國債利息按年支付,每年5月25日(節(jié)假日順延,下同)支付利息,2011年5月25日償還本金并支付最后一年利息。
6、本期國債通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“國債登記公司”) 和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“證券登記公司”)托管注冊。財(cái)政部根據(jù)承銷團(tuán)成員單期國債基本承銷額(含甲類成員追加承銷部分)、本期國債中標(biāo)結(jié)果及各承銷機(jī)構(gòu)填制(或默認(rèn))的債權(quán)注冊申請書,于5月24日通知國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司,對本期國債進(jìn)行總債權(quán)注冊和分賬戶注冊。本期國債上市后,可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。
7、財(cái)政部委托國債登記公司,證券登記公司上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理本期國債利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國債采取競爭性招標(biāo)和承購包銷相結(jié)合的方式發(fā)行。通過各交易場所發(fā)行部分以招標(biāo)方式發(fā)行,通過試點(diǎn)銀行柜臺發(fā)售部分以承購包銷方式發(fā)行。
2、本期國債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于5月25日至6月1日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn),各交易場所于6月2日將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷機(jī)構(gòu)證券賬戶。
3、本期國債分銷對象為在證券登記公司開立股票和基金賬戶,在國債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺開立債券賬戶的各類投資者。通過交易場所分銷部分由承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自定價(jià)格,通過試點(diǎn)銀行柜臺發(fā)售部分其分銷價(jià)格區(qū)間為每百元面值99.80-100.20元。
三、招投標(biāo)有關(guān)事宜
1、招標(biāo)數(shù)量。競爭性招標(biāo)額217.5億元,基本承銷額62.5億元(跨市場國債承銷團(tuán)成員基本承銷額按較高一檔執(zhí)行),基本承銷額無需進(jìn)行投標(biāo)。
2、招標(biāo)方式。單一價(jià)格(荷蘭式)競爭性招標(biāo),招標(biāo)標(biāo)的為利率,最高中標(biāo)利率為本期國債的票面利率。
3、投標(biāo)限額及利率上限。每一投標(biāo)人每一標(biāo)位最高投標(biāo)限額為30億元,投標(biāo)利率上限于5月21日下午3:30通過中國債券信息網(wǎng)公布。
4、招投標(biāo)時(shí)間。本期國債招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)(全國銀行間債券市場)進(jìn)行。2004年5月24日上午9:00-10:00為競爭性招投標(biāo)時(shí)間;10:15-10:30為甲類成員追加基本承銷額投標(biāo)時(shí)間;10:30-11:00為填制債權(quán)注冊申請書時(shí)間。
5、債權(quán)注冊。國債承銷團(tuán)成員(商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局除外)于招投標(biāo)結(jié)束后,通過“財(cái)政部國債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)(全國銀行間債券市場)”填制債權(quán)注冊申請書,在國債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊。逾時(shí)未填制的,系統(tǒng)默認(rèn)全部在國債登記公司注冊。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局無需填制債權(quán)注冊申請書,系統(tǒng)默認(rèn)全部在國債登記公司注冊。
除上述有關(guān)規(guī)定外,本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于2004年記賬式國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的通知》(財(cái)庫[2004]1006號)規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
1、本期國債發(fā)行款一次繳納,各承銷機(jī)構(gòu)于2004年6月1日(含本日)前,將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
2、未開通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過電子聯(lián)行劃款,由中國人民銀行營業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn),小站代碼為:10006,匯入行行號為010150,收款單位及開戶銀行為:
收款單位:財(cái)政部國庫支付局
開戶銀行:中國人民銀行國庫局
賬 號:2570-0407
已開通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過支付系統(tǒng)劃款,匯入行行號為:011100099992,收款單位及開戶銀行為:
戶 名:國家金庫總庫
開戶銀行:國家金庫總庫
賬 號:2570-0407
五、手續(xù)費(fèi)支付期
本期國債發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為繳款面值的0.1%,財(cái)政部在足額收到本期國債發(fā)行款后5個(gè)工作日內(nèi),向承銷機(jī)構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。
國財(cái)政部
二00四年五月十八日
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