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寧波
跨地區證券交易管理暫行辦法
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-05
·
2640人看過
第一條 為加強對跨地區證券交易的管理，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券，指政府債券、企業債券、金融債券、股票等有價證券；所稱跨地區證券交易，指證券交易機構（即證券公司、金融機構設立的證券交易營業部）之間跨省、自治區、直轄市的證券交易行為。
第三條 跨地區證券交易應以證券公司為中心，在中國人民銀行的領導和監督下，遵照本辦法的規定，有組織地進行。
第四條 進行跨地區證券交易的證券交易機構，應根據市場的供求情況，確定其跨地區證券交易價格。
第五條 證券公司之間、證券公司與證券交易營業部之間可以直接進行跨地區證券交易。證券交易營業部之間的跨地區交易，原則上應委托證券公司辦理。
未經批準，任何證券交易機構不得在異地直接與非證券交易機構和個人進行證券交易。
第六條 證券公司接受委托進行跨地區交易，必須與委托人簽訂載有下列內容的書面（包括傳真形式）委托交易合同：交易券種、買或賣意向、交易數額、價格、交割方式、委托生效日期和有效期限、手續費的計算和支付等，如指定交易對象，必須注明。
接受委托的證券公司應依照時間優先、價格優先的原則，按合同的要求，及時為委托人辦理跨地區證券交易。當委托交易不能實現時，應及時通知委托人，并以書面形式向委托人陳述未成交的理由。
第七條 進行跨地區證券交易的交易雙方，必須簽訂載有下列內容的書面（包括傳真形式）交易合同：交易券種、數額、價格、交割方式、違約責任等。
第八條 委托跨地區交易合同和跨地區證券交易合同一經簽訂，合同雙方應全面履行合同規定的義務，任何一方未征得另一方的同意，不得單方面修改或取消合同。
第九條 辦理跨地區委托交易的證券公司可設立證券代保管庫，辦理跨地區證券交易代保管業務。
第十條 中國人民銀行有權對違反本辦法第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條的證券交易機構以及其他單位和個人給予下列處罰：
（一）通報批評；
（二）責令停止跨地區證券交易活動；
（三）沒收非法所得；
（四）處以涉及金額百分之五以下的罰款。
以上處罰，可以并處。
第十一條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。
第十二條 本辦法自發布之日起施行。
附件： 關于印發《跨地區證券交易管理暫行辦法》的通知
（１９９０年１０月１９日）
為加強對證券交易機構跨地區證券交易的管理，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《跨地區證券交易管理暫行辦法》，現發給你們，請遵照執行。現就有關問題通知如下：
一、各地人民銀行應根據《跨地區證券交易管理暫行辦法》，加強對本地區證券交易機構跨地區交易的組織、領導和管理，促進轉讓市場業務的進一步發展。
二、為了縮小地區間證券交易價差，總行將根據各地的證券交易價格，制定證券交易參考價格。該參考價格將于每月月初和中旬，在總行金融管理司印發的《國債交易價格表》上公布。各級分行可對照總行公布的證券交易參考價格，對本地區的證券交易價格進行檢查和適當干預。
三、各地人民銀行要與公安、工商行政管理、財政等有關部門配合，根據財政部、中國人民銀行、國家工商行政管理局、公安部〔９０〕財國債字第２９號文《關于打擊國債券非法交易活動的通知》以及其他有關規定，嚴厲打擊“票販子”的非法交易活動。
第二條 本辦法所稱證券，指政府債券、企業債券、金融債券、股票等有價證券；所稱跨地區證券交易，指證券交易機構（即證券公司、金融機構設立的證券交易營業部）之間跨省、自治區、直轄市的證券交易行為。
第三條 跨地區證券交易應以證券公司為中心，在中國人民銀行的領導和監督下，遵照本辦法的規定，有組織地進行。
第四條 進行跨地區證券交易的證券交易機構，應根據市場的供求情況，確定其跨地區證券交易價格。
第五條 證券公司之間、證券公司與證券交易營業部之間可以直接進行跨地區證券交易。證券交易營業部之間的跨地區交易，原則上應委托證券公司辦理。
未經批準，任何證券交易機構不得在異地直接與非證券交易機構和個人進行證券交易。
第六條 證券公司接受委托進行跨地區交易，必須與委托人簽訂載有下列內容的書面（包括傳真形式）委托交易合同：交易券種、買或賣意向、交易數額、價格、交割方式、委托生效日期和有效期限、手續費的計算和支付等，如指定交易對象，必須注明。
接受委托的證券公司應依照時間優先、價格優先的原則，按合同的要求，及時為委托人辦理跨地區證券交易。當委托交易不能實現時，應及時通知委托人，并以書面形式向委托人陳述未成交的理由。
第七條 進行跨地區證券交易的交易雙方，必須簽訂載有下列內容的書面（包括傳真形式）交易合同：交易券種、數額、價格、交割方式、違約責任等。
第八條 委托跨地區交易合同和跨地區證券交易合同一經簽訂，合同雙方應全面履行合同規定的義務，任何一方未征得另一方的同意，不得單方面修改或取消合同。
第九條 辦理跨地區委托交易的證券公司可設立證券代保管庫，辦理跨地區證券交易代保管業務。
第十條 中國人民銀行有權對違反本辦法第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條的證券交易機構以及其他單位和個人給予下列處罰：
（一）通報批評；
（二）責令停止跨地區證券交易活動；
（三）沒收非法所得；
（四）處以涉及金額百分之五以下的罰款。
以上處罰，可以并處。
第十一條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。
第十二條 本辦法自發布之日起施行。
附件： 關于印發《跨地區證券交易管理暫行辦法》的通知
（１９９０年１０月１９日）
為加強對證券交易機構跨地區證券交易的管理，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《跨地區證券交易管理暫行辦法》，現發給你們，請遵照執行。現就有關問題通知如下：
一、各地人民銀行應根據《跨地區證券交易管理暫行辦法》，加強對本地區證券交易機構跨地區交易的組織、領導和管理，促進轉讓市場業務的進一步發展。
二、為了縮小地區間證券交易價差，總行將根據各地的證券交易價格，制定證券交易參考價格。該參考價格將于每月月初和中旬，在總行金融管理司印發的《國債交易價格表》上公布。各級分行可對照總行公布的證券交易參考價格，對本地區的證券交易價格進行檢查和適當干預。
三、各地人民銀行要與公安、工商行政管理、財政等有關部門配合，根據財政部、中國人民銀行、國家工商行政管理局、公安部〔９０〕財國債字第２９號文《關于打擊國債券非法交易活動的通知》以及其他有關規定，嚴厲打擊“票販子”的非法交易活動。
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